首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生危险的，应当立即向( )报告。

admin2022-04-22 69

问题首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生危险的，应当立即向( )报告。

选项 A、中国期货业协会
B、中国证监会派出机构
C、公司董事会
D、公司监事会

答案B,C

解析《期货公司管理办法》第43条规定，首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生危险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/dbIg777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

客户甲2012年10月在一期货经纪公司开户从事期货交易，其初始保证金为10万元。经过一段时间的交易，截止到2013年2月份，甲的账户发生亏损，账户实际可动用资金变为6万元。甲继续进行交易，2013年3月份，其持仓的浮动亏损超过规定幅度。按合同的约定，期货公
期货交易所对于未能履行义务或者因其过错行为造成相关机构或个人的损失，应承担赔偿责任。以下()情形中，期货交易所应承担赔偿额不超过损失的60％。
期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，有下列()情形的，应当认定为透支交易。
北京某期货经纪公司与不具备从事期货交易主体资格的李甲签订了一份期货经纪合同炒作大豆期货，由李甲直接操作，前后共亏损50万元。下列关于该案的处理方式正确是()。
客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对()的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。
客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由()。
不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由()承担。
公民、法人受期货公司或者客户委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同等中介服务时，基于经纪关系所产生的民事责任应由()承担。
甲是某国有期货公司的会计，在职期间，多次利用职务之便窃取公司财务达20余万元，后来甲又故意透漏给其朋友乙内幕消息，指示乙多次进行期货交易，获利达10余万元，为了感谢甲为其提供信息，乙给予甲3万元“信息费”。根据上述资料．请回答以下问题。甲指示乙进行期

随机试题

夫妻婚后5年有一2岁的孩子，三人同住，该家庭的生活周期为【】
士的宁的致死量为
护士查房问某老人：“老人家，您还好吗?”老人爱理不理，护士再问还是不理，于是问：“昨晚睡得不好?”老人说：“就是，环境不适应，还有人打呼。”此种沟通属于
对于隧道土建结构，其定期检查的分项内容包括()。
背景2006年某机电安装公司承担了某化工项目，在一条材质为15CrMo的压力管道现场组对、焊接(手工焊)完成后，无损检测时发现多道焊口不合格。监理工程师会同项目质量技术部门进行了检查分析，发现以下问题：(1)对参与焊接的10名焊工进行检查，其中代号为0
某单位进行年终考评，经过民主投票，确定了甲、乙、丙、丁、戊五人作为一等奖的候选人。在五进四的选拔中，需要综合考虑如下三个因素：丙、丁至少有一人人选；如果戊人选，那么甲、乙也人选；甲、乙、丁三人至多有两人人选。根据以上陈述，可以得出没有进四的是谁?
某公司拥有当前市值为3000万的证券A，拥有当前市值为5000万的证券B，证券A的标准差是0．20，证券B的标准差是0．21；市场证券组合的预期回报为11％，无风险利率为4％，市场证券组合的标准差为0．11，证券A与市场组合回报的相关系数是0．50，证券B
目前通常采取以下哪几种方法获取需求?______。①面谈②实地观察③问卷调查④查阅资料A)①②③B)①③④C)②③④D)①②③④
Everylivingthinghaswhatscientistscallabiologicalclockthatcontrolsbehavior.Ittellsplantswhento【C1】______flowers
Forthispart,youareallowed30minutestowriteamessageforoneofyourparentsontheoccasionofhis/herbirthdayusingn

最新回复(0)

首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生危险的，应当立即向( )报告。

期货法律法规

期货从业资格

期货交易所对于未能履行义务或者因其过错行为造成相关机构或个人的损失，应承担赔偿责任。以下()情形中，期货交易所应承担赔偿额不超过损失的60％。

期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，有下列()情形的，应当认定为透支交易。

北京某期货经纪公司与不具备从事期货交易主体资格的李甲签订了一份期货经纪合同炒作大豆期货，由李甲直接操作，前后共亏损50万元。下列关于该案的处理方式正确是()。

客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对()的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。

客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由()。

不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由()承担。

公民、法人受期货公司或者客户委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同等中介服务时，基于经纪关系所产生的民事责任应由()承担。

夫妻婚后5年有一2岁的孩子，三人同住，该家庭的生活周期为【】

士的宁的致死量为

护士查房问某老人：“老人家，您还好吗?”老人爱理不理，护士再问还是不理，于是问：“昨晚睡得不好?”老人说：“就是，环境不适应，还有人打呼。”此种沟通属于

对于隧道土建结构，其定期检查的分项内容包括()。

目前通常采取以下哪几种方法获取需求?______。①面谈②实地观察③问卷调查④查阅资料A)①②③B)①③④C)②③④D)①②③④

Everylivingthinghaswhatscientistscallabiologicalclockthatcontrolsbehavior.Ittellsplantswhento【C1】______flowers

Forthispart,youareallowed30minutestowriteamessageforoneofyourparentsontheoccasionofhis/herbirthdayusingn