试述证券公司挪用客户资金或者证券的责任。

admin2013-01-15 39

问题试述证券公司挪用客户资金或者证券的责任。

选项

答案证券公司挪用客户资金或者证券的责任：证券公司挪用客户的资金或者证券，或者未经客户的委托，擅自为客户买卖证券的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，责令关闭或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

解析

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