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试述证券公司挪用客户资金或者证券的责任。
试述证券公司挪用客户资金或者证券的责任。
admin
2013-01-15
53
问题
试述证券公司挪用客户资金或者证券的责任。
选项
答案
证券公司挪用客户资金或者证券的责任: 证券公司挪用客户的资金或者证券,或者未经客户的委托,擅自为客户买卖证券的,责令改正,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款;情节严重的,责令关闭或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款。
解析
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