投资银行部门应当遵循内部“防火墙”的原则，建立有关隔离制度，不包括（）。

admin2012-01-21 68

问题投资银行部门应当遵循内部“防火墙”的原则，建立有关隔离制度，不包括（）。

选项 A、建立严格的项目风险评估体系和项目责任管理制度
B、编制风险资本准备计算表
C、强化风险责任制
D、建立科学的发行人质量评价体系

答案B

解析根据《证券公司管理办法》的规定，投资银行部门应当遵循内部“防火墙”的原则，建立有关隔离制度，包括：建立严格的项目风险评估体系和项目责任管理制度；建立科学的发行人质量评价体系；强化风险责任制；建立严密的内核工作规则与程序。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/dlPg777K

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

道琼斯指数包括()。
资产支持证券代表发起机构的负债,资产支持证券投资机构的追索权不仅限于信托财产。()
可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件主要包括()。
债券回购到期日,融资方必须通过交易所交易系统,将相应的质押券申报转回原证券账户。()
由于证券自营业务的高风险特性,为了控制经营风险,中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定:证券自营业务规模不得超过净资本的()。
单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超过该公司股份总数的5%。()
中小企业板上市公司连续120个交易日内,公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累积成交量低于300万股时,深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。()
一般选择投资中风险、中收益证券,如指数型投资基金、分红稳定持续的蓝筹股及高利率、低等级企业债券的投资者属于()投资者。
一般来说,可以根据下列()因素判断趋势线的有效性。

随机试题

根据《注册建造师执业管理办法(试行)》，注册建造师不得同时担任两个及以上建设工程施工项目负责人，()除外。
Bytheendofnextyear,Rose______asamanagerofthecompanyforfiveyears.
喘促日久，动则喘甚，呼多吸少，气不得续，形瘦神疲，跗肿，汗出肢冷，面青唇紫，舌淡苔白脉沉弱。此证选方为
职工王某与李某同住某市的一单元楼里，王某因单位效益不好，工资低，同时又面临下岗的可能整天忧心忡忡。相反，李某因前几年下海赚了一笔钱，如今自己开了个公司，正值春风得意之时。对此，王某嫉妒不已，总觉得自己能力不比李某差，不该受穷，便想从李某身上弄点钱花。一天，
某省人民政府所在地的A市为了加强对小区农贸服务场所的管理(对这一问题尚无制定法律法规)，制定了《A市关于加强小区农贸服务场所管理的规定》，规定了警告或者一定数额的罚款，那么罚款的限额应由谁决定?
“备案号”栏应填()。“净重”栏应填()。
下列属于正常商品的有()。
某企业财会科出纳张某在为员工李某办公室报销业务时，发现采购发票上所注单价与总金额不匹配，经查是销货单位填写单价错误。张某可能采取的下列做法中，符合会计法律制度规定的是()。
为确保企业财务目标的实现，下列各项中，可用于协调所有者与经营者矛盾的措施有()。
Thereisapicturebelow.Lookatitcarefullyandwriteacompositionofabout250wordsbasedonwhatitconveys.

最新回复(0)

投资银行部门应当遵循内部“防火墙”的原则，建立有关隔离制度，不包括（ ）。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

道琼斯指数包括()。

资产支持证券代表发起机构的负债,资产支持证券投资机构的追索权不仅限于信托财产。()

可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件主要包括()。

债券回购到期日,融资方必须通过交易所交易系统,将相应的质押券申报转回原证券账户。()

由于证券自营业务的高风险特性,为了控制经营风险,中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定:证券自营业务规模不得超过净资本的()。

单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超过该公司股份总数的5%。()

中小企业板上市公司连续120个交易日内,公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累积成交量低于300万股时,深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。()

一般选择投资中风险、中收益证券,如指数型投资基金、分红稳定持续的蓝筹股及高利率、低等级企业债券的投资者属于()投资者。

一般来说,可以根据下列()因素判断趋势线的有效性。

根据《注册建造师执业管理办法(试行)》，注册建造师不得同时担任两个及以上建设工程施工项目负责人，()除外。

Bytheendofnextyear,Rose______asamanagerofthecompanyforfiveyears.

喘促日久，动则喘甚，呼多吸少，气不得续，形瘦神疲，跗肿，汗出肢冷，面青唇紫，舌淡苔白脉沉弱。此证选方为

某省人民政府所在地的A市为了加强对小区农贸服务场所的管理(对这一问题尚无制定法律法规)，制定了《A市关于加强小区农贸服务场所管理的规定》，规定了警告或者一定数额的罚款，那么罚款的限额应由谁决定?

“备案号”栏应填()。“净重”栏应填()。

下列属于正常商品的有()。

某企业财会科出纳张某在为员工李某办公室报销业务时，发现采购发票上所注单价与总金额不匹配，经查是销货单位填写单价错误。张某可能采取的下列做法中，符合会计法律制度规定的是()。

为确保企业财务目标的实现，下列各项中，可用于协调所有者与经营者矛盾的措施有()。

Thereisapicturebelow.Lookatitcarefullyandwriteacompositionofabout250wordsbasedonwhatitconveys.

投资银行部门应当遵循内部“防火墙”的原则，建立有关隔离制度，不包括（）。