首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
司法
以下四个主体的行为未违反《证券法》相关规定的是哪个?
以下四个主体的行为未违反《证券法》相关规定的是哪个?
admin
2009-01-19
50
问题
以下四个主体的行为未违反《证券法》相关规定的是哪个?
选项
A、甲某是华泰证券公司的从业人员,其以化名王某在另一家证券公司营业部申请开户登记,进行个人股票买卖活动
B、会计师事务所的注册会计师乙某参与了华兴公司发行股票的会计审计工作,认为该公司的股票有利可图,遂以自己的名义在该股票承销期内买人1万股
C、上市公司董事丙某将其持有的该公司的股票在买入后的第3个月卖出,但其所得收益全部交给公司
D、丁某意外闯人沃尔上市公司的内部网站,知道该公司近期将进行重大的增资计划,丁某并不是该公司内幕信息的知情人,其未将这个情况告诉任何人,自己也没有买卖该公司任何股票
答案
8
解析
《证券法》第43条规定,证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为前款所列人员时,其原已持有的股票,必须依法转让。选项A中甲某的行为是以化名从事股票买卖的行为,是违法的。《证券法》第45条规定,为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,在该股票承销期内和期满后6个月内,不得买卖该种股票。除前款规定外,为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内,不得买卖该种股票。这是证券机构从业人员的限制义务,所以B选项中乙某的行为是违法的。《证券法》第47条第1款规定,上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东,将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出,或者在卖出后6个月内又买入,由此所得收益归该公司所有,公司董事会应当收回其所得收益。但是,证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的,卖出该股票不受6个月时间限制。这是《证券法》关于短线交易的限制性规定,选项C中董事丙某虽然将其所得收益交给了公司,但这并不影响其行为的违法性,公司高管人员不得进行短线交易的行为是强制性规定,其所得收益必须交纳给公司则是在其违反规定后的必然结果,所以丙某的行为仍然是违反证券法的行为。根据《证券法》第74条的规定,证券交易内幕信息的知情人包括:(1)发行人的董事、监事、高级管理人员;(2)持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际’控制人及其董事、监事、高级管理人员;(3)发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员;(4)由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;(5)证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员;(6)保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员;(7)国务院证券监督管理机构规定的其他人。选项D中丁某并不是内幕信息的“知情人员”,而只是“非法获取信息的人”;同时根据第73条的规定,禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。丁某并没有利用该信息进行证券交易的活动,所以其行为没有违反证券法的规定。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/dlXy777K
本试题收录于:
试卷一题库法律职业资格分类
0
试卷一
法律职业资格
相关试题推荐
甲、乙、丙三人出资成立一家有限责任公司,现丙与丁达成协议,将其在该公司拥有的全部股份作价20万元转让给丁。对此,甲、乙均表示同意转让,但均愿意购买,甲的出价为20万元,乙的出价为18万元。因公司章程对此未有规定,则丙所持股份应如何处理?()
2011年7月11日,刘某为其新建的三层楼房向某保险公司投保了家庭财产保险,保险金额30万元,保险期限自2011年7月12日零时起至2012年7月11日24时止。同年10月,刘某将楼房出租给个体户蒲某堆放化学药品。刘某未将此内容通知保险公司。2012年5月
在仲裁规则规定期限内未能就仲裁庭的组成方式、仲裁员的选定达成协议的,应如何处理?
王某的短篇小说《活在都市》被程某改编成剧本,由甲剧团以话剧的方式演出,该话剧被乙公司录像并制作成光盘发售。该事例中包含哪些受著作权法保护的权利?
甲公司从他人处购得一块价值500万元的土地。2001年5月,甲公司与某市交通银行签订书面抵押借款合同,约定以该土地使用权为抵押向交通银行贷款400万元。合同签订后,双方于2002年1月办理了抵押登记,交通银行于2002年3月发放了贷款。2001年10月,甲
根据公司法规定,下列关于外国公司驻中国办事处的正确的选项有:()。
甲商场与乙食品公司签订了一份食品购销合同,后因该批食品质量问题,双方发生纠纷,起诉至A区人民法院。A区人民法院经过审理后,判决乙食品公司接受退货,退还货款,乙食品公司不服提起上诉。二审人民法院经审理认为上诉请求不成立,判决驳回上诉,维持原判决。该判决产生以
某市中级人民法院判处被告人死缓。被告人没有上诉,检察机关没有抗诉。该案经省高级人民法院核准后,被害人不服,提出申诉。如果提起审判监督程序,下列哪一选项是正确的?
甲向乙借款5000元,并将自己的一台笔记本电脑出质给乙乙在出质期间将电脑无偿借给丙使用丁因丙欠钱不还,趁丙不注意时拿走电脑并向丙声称要以其抵债下列选项正确的是()
下列行为不能够引起民事法律关系变动的是()。
随机试题
普通话的轻声是四声之外的独立声调。()
在液压系统中提高液压缸回油腔压力时应设置背压阀。( )
电控电动机故障诊断有哪些基本原则?
成人躯干骨包括【】
金锁固精丸主证病机是
着色性干皮病最早期的表现为
TRIPS协议关于版权的保护方面作了许多规定,以下说法中正确的有:()
A公司于2009年6月在上海证券交易所上市。2013年4月,A公司聘请B证券公司作为向不特定对象公开募集股份(以下简称“增发”)的保荐人。B证券公司就本次增发编制的发行文件有关要点如下:(1)A公司最近3个会计年度的加权平均净资产收益率分别为7.74%、
有农民自发在村务公开栏上写对联“财清账清村务清,风顺水顺民心顺”,横批为“村务公开好”。村务公开“好”在()。
要客观、公正、准确地评价社会成员人生价值的大小,除了要掌握科学的标准外,还需要掌握恰当的评价方法,这就是
最新回复
(
0
)