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  3. 在股指期货投资者适当性制度中，关于法人投资者特殊操作要求的描述，下列正确的有 ( )。[2010年11月真题]

在股指期货投资者适当性制度中，关于法人投资者特殊操作要求的描述，下列正确的有 ( )。[2010年11月真题]

admin2013-08-04  62
问题 在股指期货投资者适当性制度中，关于法人投资者特殊操作要求的描述，下列正确的有 (       )。[2010年11月真题]
选项 A、特殊法人投资者申请开户，应当提供相关监管机构、主管机构的批准证明文件
B、一般法人投资者提供的加盖公章的决策机制应包括决策的主体与决策程序
C、一般法人投资者提供的加盖公章的操作流程应明确业务环节、岗位职责以及相应的制衡机制
D、对于一般法人投资者，期货公司应当要求其提供加盖公章的最近3年的资产负债表
答案A,B,C
解析 《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第十七条至第十九条规定，一般法人投资者申请开户，净资产应当不低于人民币100万元。投资者应当提供加盖公章的上一年度资产负债表或者距申请开户日期不超过三个月的月度资产负债表作为净资产证明。一般法人投资者申请开户，应当具备符合企业实际的参与股指期货交易的决策机制和操作流程，并提供加盖公章的证明文件。决策机制应当包括决策的主体与决策程序，操作流程应当明确业务环节、岗位职责以及相应的制衡机制。特殊法人投资者申请开户，应当提供相关监管机构、主管机关的批准文件或者证明文件。
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