下列属于设立证券公司应具备的条件有( )。

admin2013-11-03 51

问题下列属于设立证券公司应具备的条件有( )。

选项 A、有合格的经营场所和业务设施
B、有符合《证券法》规定的注册资本
C、有完善的风险管理与内部控制制度
D、董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格

答案A,B,C,D

解析我圆《证券法》第124条规定，设立证券公司，应当具备下列条件：①有符合法律、行政法规规定的公司章程；②主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元；③有符合本法规定的注册资本；④董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；⑤有完善的风险管理与内部控制制度；⑥有合格的经营场所和业务设施；⑦法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。故四个选项都正确。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/dojg777K

最新回复(0)

下列属于设立证券公司应具备的条件有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

关于证券投资基金私募发行的说法，正确的是（）。

开放式证券投资基金赎回费收入在扣除基本手续费后，余额应归入(　　)财产。

利用净现值(NPV)判断股票是否被错误定价,如果净现值大于(),即股票价值被低估,应买入。

基金托管人负责基金的投资操作，基金财产的保管由独立于基金托管人的基金管理人负责。这种相互制约、相互监督的制衡机制对投资者的利益提供了重要保护。()

对基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，依照税法的规定征收营业税。()

投资者进行股票投资组合管理的目的是(　　)。

一般情况下，基金银行存款账户、基金结算备付金金额、基金证券账户的各类证券资产数量、余额每日核对；基金债券托管账户在交易当日进行核对，如无交易每周核对一次。(　　)

基金管理公司申请境内机构投资者资格，应在(　　)等方面符合《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定的条件。

股份有限公司申请其股票上市，公司股本总额不少于人民币3000万元。()

2005年4月27日，中国人民银行发布了《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，对金融债券的发行行为进行了规范，发行体也在原来单一的政策性银行的基础上，增加了()。

大量饮清水后尿量增多的主要原因是

已知某省山区、丘陵、湖区婴幼儿体格发育有较大的差异，现需制订该省婴幼儿体格发育有关指标的正常范围，调查设计最好采取

（二）　　某公司聘用首次就业的王某，口头约定劳动合同期限2年，试用期3个月，月工资1200元，试用期满后1500元。　　2012年7月1日起，王某上班，不久即与同事李

下列名词与代号搭配错误的是()。

财务成果主要是指企业在一定时期内通过从事生产经营活动而在财务上所取得的结果，具体表现为企业的盈利。()

某典当行2007年6月销售死当物品取得销售收入42万元，取得咨询收入15万元，手续费收入11万元。该拍卖行应纳营业税()万元。

关于增值税的征收，下列说法不正确的是()。

所谓规模经济，就是说工厂或公司的规模越大，单位成本就越低，收益就越大。()

___________可以保护软件的技术信息、经营信息。

软件设计模块化的目的是【】。

下列属于设立证券公司应具备的条件有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

关于证券投资基金私募发行的说法，正确的是（）。

开放式证券投资基金赎回费收入在扣除基本手续费后，余额应归入( )财产。

利用净现值(NPV)判断股票是否被错误定价,如果净现值大于(),即股票价值被低估,应买入。

基金托管人负责基金的投资操作，基金财产的保管由独立于基金托管人的基金管理人负责。这种相互制约、相互监督的制衡机制对投资者的利益提供了重要保护。()

对基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，依照税法的规定征收营业税。()

投资者进行股票投资组合管理的目的是( )。

一般情况下，基金银行存款账户、基金结算备付金金额、基金证券账户的各类证券资产数量、余额每日核对；基金债券托管账户在交易当日进行核对，如无交易每周核对一次。( )

基金管理公司申请境内机构投资者资格，应在( )等方面符合《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定的条件。

股份有限公司申请其股票上市，公司股本总额不少于人民币3000万元。()

2005年4月27日，中国人民银行发布了《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，对金融债券的发行行为进行了规范，发行体也在原来单一的政策性银行的基础上，增加了()。

大量饮清水后尿量增多的主要原因是

已知某省山区、丘陵、湖区婴幼儿体格发育有较大的差异，现需制订该省婴幼儿体格发育有关指标的正常范围，调查设计最好采取

（二） 某公司聘用首次就业的王某，口头约定劳动合同期限2年，试用期3个月，月工资1200元，试用期满后1500元。 2012年7月1日起，王某上班，不久即与同事李

下列名词与代号搭配错误的是()。

财务成果主要是指企业在一定时期内通过从事生产经营活动而在财务上所取得的结果，具体表现为企业的盈利。()

某典当行2007年6月销售死当物品取得销售收入42万元，取得咨询收入15万元，手续费收入11万元。该拍卖行应纳营业税()万元。

关于增值税的征收，下列说法不正确的是()。

所谓规模经济，就是说工厂或公司的规模越大，单位成本就越低，收益就越大。()

___________可以保护软件的技术信息、经营信息。

软件设计模块化的目的是【】。

开放式证券投资基金赎回费收入在扣除基本手续费后，余额应归入(　　)财产。

投资者进行股票投资组合管理的目的是(　　)。

一般情况下，基金银行存款账户、基金结算备付金金额、基金证券账户的各类证券资产数量、余额每日核对；基金债券托管账户在交易当日进行核对，如无交易每周核对一次。(　　)

基金管理公司申请境内机构投资者资格，应在(　　)等方面符合《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定的条件。

　　（二）　　某公司聘用首次就业的王某，口头约定劳动合同期限2年，试用期3个月，月工资1200元，试用期满后1500元。　　2012年7月1日起，王某上班，不久即与同事李