下列属于设立证券公司应具备的条件有( )。

admin2013-11-03 32

问题下列属于设立证券公司应具备的条件有( )。

选项 A、有合格的经营场所和业务设施
B、有符合《证券法》规定的注册资本
C、有完善的风险管理与内部控制制度
D、董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格

答案A,B,C,D

解析我圆《证券法》第124条规定，设立证券公司，应当具备下列条件：①有符合法律、行政法规规定的公司章程；②主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元；③有符合本法规定的注册资本；④董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；⑤有完善的风险管理与内部控制制度；⑥有合格的经营场所和业务设施；⑦法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。故四个选项都正确。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/dojg777K

最新回复(0)

下列属于设立证券公司应具备的条件有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

资产管理中，(　　)是最常见、最简便的风险度量方法。

个人投资者从基金分配中获得的买卖股票差价收入，在对个人买卖股票的差价收入未恢复征收个人所得税以前，暂不征收个人所得税。()

对行为规范、投资研究能力强、市场评价良好的基金管理公司提交的基金募集申请，中国证监会优先安排基金专家评审会评审。()

对于那些有负债的机构(如养老金计划等)来说,在通过资产配置构建投资组合时不必考虑负债。()

保证市场的公平、效率和透明是我国基金监管的首要目标。(　　)

关于基金管理公司发起设立的“好人举手”制度,其主要原则是()

资本资产定价模型的主要假设有(　　)。

配股权证是上市公司给予所有投资者的一种认购该公司股份的权利证明。()

网下配售比例只能保留小数点后3位，网上配售比例不受限制，由此形成的余股由主承销商包销。()

公司债券要在全国银行间债券市场上交易流通，则条件之一是实际发行额不少于人民币5亿元。()

“只有音乐才能激起人的音乐感；对于没有音乐感的耳朵说来，最美的音乐也毫无意义。”这表明()

CopernicuswasborninTorun,Poland,onFebruary19,1473.Littleisknownabouthisearlylifeexceptthathisfatherdiedwhe

下列关于非参数统计叙述中正确的是

最先提出“不伤害原则”的西方医学家是

甲公司拥有知名品牌，但生产能力不足，乙公司生产能力有剩余。双方经过磋商，决定进行合作，乙公司为甲公司生产产品，然后甲公司以自己的知名品牌进行销售。根据以上信息可以判断，甲、乙两家公司合作的方式属于()。

在使用审计抽样实施控制测试时，下列情形中，注册会计师不能另外选取替代样本的是()。(2017年)

倾向于废除直接教学、废除考试的教学理论流派是()。

(2021年北京)2020年7月23日，我国首次火星探测任务“天问一号”探测器成功发射，迈出了我国行星探测第一步。“天问”取自下列经典中的()。

前苏联

Inrecentyears,therehasbeenanincreasingawarenessoftheinadequaciesofthejudicialsystemintheUnitedStates.Costsa

下列属于设立证券公司应具备的条件有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

资产管理中，( )是最常见、最简便的风险度量方法。

个人投资者从基金分配中获得的买卖股票差价收入，在对个人买卖股票的差价收入未恢复征收个人所得税以前，暂不征收个人所得税。()

对行为规范、投资研究能力强、市场评价良好的基金管理公司提交的基金募集申请，中国证监会优先安排基金专家评审会评审。()

对于那些有负债的机构(如养老金计划等)来说,在通过资产配置构建投资组合时不必考虑负债。()

保证市场的公平、效率和透明是我国基金监管的首要目标。( )

关于基金管理公司发起设立的“好人举手”制度,其主要原则是()

资本资产定价模型的主要假设有( )。

配股权证是上市公司给予所有投资者的一种认购该公司股份的权利证明。()

网下配售比例只能保留小数点后3位，网上配售比例不受限制，由此形成的余股由主承销商包销。()

公司债券要在全国银行间债券市场上交易流通，则条件之一是实际发行额不少于人民币5亿元。()

“只有音乐才能激起人的音乐感；对于没有音乐感的耳朵说来，最美的音乐也毫无意义。”这表明()

CopernicuswasborninTorun,Poland,onFebruary19,1473.Littleisknownabouthisearlylifeexceptthathisfatherdiedwhe

下列关于非参数统计叙述中正确的是

最先提出“不伤害原则”的西方医学家是

甲公司拥有知名品牌，但生产能力不足，乙公司生产能力有剩余。双方经过磋商，决定进行合作，乙公司为甲公司生产产品，然后甲公司以自己的知名品牌进行销售。根据以上信息可以判断，甲、乙两家公司合作的方式属于()。

在使用审计抽样实施控制测试时，下列情形中，注册会计师不能另外选取替代样本的是()。(2017年)

倾向于废除直接教学、废除考试的教学理论流派是()。

(2021年北京)2020年7月23日，我国首次火星探测任务“天问一号”探测器成功发射，迈出了我国行星探测第一步。“天问”取自下列经典中的()。

前苏联

Inrecentyears,therehasbeenanincreasingawarenessoftheinadequaciesofthejudicialsystemintheUnitedStates.Costsa

资产管理中，(　　)是最常见、最简便的风险度量方法。

保证市场的公平、效率和透明是我国基金监管的首要目标。(　　)

资本资产定价模型的主要假设有(　　)。