下列属于设立证券公司应具备的条件有( )。

admin2013-11-03 20

问题下列属于设立证券公司应具备的条件有( )。

选项 A、有合格的经营场所和业务设施
B、有符合《证券法》规定的注册资本
C、有完善的风险管理与内部控制制度
D、董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格

答案A,B,C,D

解析我圆《证券法》第124条规定，设立证券公司，应当具备下列条件：①有符合法律、行政法规规定的公司章程；②主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元；③有符合本法规定的注册资本；④董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；⑤有完善的风险管理与内部控制制度；⑥有合格的经营场所和业务设施；⑦法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。故四个选项都正确。

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下列属于设立证券公司应具备的条件有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券投资基金是一种(　　)的集合投资方式。

我国基金的会计年度为公历每年()至()。

如果基金管理人希望复制的投资组合的股票数小于目标股票价格指数的成分股数目，其可以使用指数近似法或加强指数法来构造具体的投资组合。()

基金监管的原则有()。

中国证监会各地方证监局不负责对本辖区内异地基金管理公司的分支机构进行日常监管。

证券公司按法律法规规定的程序履行申请手续后，也可以从事境内证券投资基金管理业务。()

公开原则要求基金市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。()

(　　)假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。

可转换债券的初始转股价格因公司()而进行调整，具体调整情况公司应予以公告。

(2010年考试真题)我国银行间债券市场的现券交易品种目前有()。

Idon’tthinkyoucanfinishpaintingthefencealoneinsuchashorttime,______?

患者，男，39岁。病史1年。DBP持续130～150mmHg，伴头痛，眼底见普遍动静脉交叉压迫，并见棉絮状渗出，蛋白尿(+++)，肌酐192mmol/L，心胸比率0．58，夜间阵发性呼吸困难，最可能的诊断为

病毒性心肌炎湿热侵心证的证候有()

环境保护法的基本原则有（）。

项目管理组织建立的步骤中，处于确定项目工作内容与组织结构设计之间的是()。

双相情感障碍中抑郁的典型症状不包括（）。

某股份公司的有关资料如下：(1)年息税前收益2400万元；(2)所得税率25％；(3)总负债5000万元，平均利息率8％；(4)发行普通股5000万股，每股面值1元；(5)每股账面价值2元；(6)该股票的贝塔系数为1．2，目前国库券收益率4％，

甲与乙系夫妻，生子丙。某日，甲、乙、丙与甲父丁外出旅游，因飞机失事不幸全部遇难，无法确定其死亡的先后时间。经查，甲有一姐姐戊，乙有一弟弟庚。根据继承法规定，推定四人死亡先后顺序是()。

下列属于设立证券公司应具备的条件有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券投资基金是一种( )的集合投资方式。

我国基金的会计年度为公历每年()至()。

如果基金管理人希望复制的投资组合的股票数小于目标股票价格指数的成分股数目，其可以使用指数近似法或加强指数法来构造具体的投资组合。()

基金监管的原则有()。

中国证监会各地方证监局不负责对本辖区内异地基金管理公司的分支机构进行日常监管。

证券公司按法律法规规定的程序履行申请手续后，也可以从事境内证券投资基金管理业务。()

公开原则要求基金市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。()

( )假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。

可转换债券的初始转股价格因公司()而进行调整，具体调整情况公司应予以公告。

(2010年考试真题)我国银行间债券市场的现券交易品种目前有()。

Idon’tthinkyoucanfinishpaintingthefencealoneinsuchashorttime,______?

患者，男，39岁。病史1年。DBP持续130～150mmHg，伴头痛，眼底见普遍动静脉交叉压迫，并见棉絮状渗出，蛋白尿(+++)，肌酐192mmol/L，心胸比率0．58，夜间阵发性呼吸困难，最可能的诊断为

病毒性心肌炎湿热侵心证的证候有()

环境保护法的基本原则有（）。

项目管理组织建立的步骤中，处于确定项目工作内容与组织结构设计之间的是()。

双相情感障碍中抑郁的典型症状不包括（）。

某股份公司的有关资料如下：(1)年息税前收益2400万元；(2)所得税率25％；(3)总负债5000万元，平均利息率8％；(4)发行普通股5000万股，每股面值1元；(5)每股账面价值2元；(6)该股票的贝塔系数为1．2，目前国库券收益率4％，

甲与乙系夫妻，生子丙。某日，甲、乙、丙与甲父丁外出旅游，因飞机失事不幸全部遇难，无法确定其死亡的先后时间。经查，甲有一姐姐戊，乙有一弟弟庚。根据继承法规定，推定四人死亡先后顺序是()。

证券投资基金是一种(　　)的集合投资方式。

(　　)假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。