下列属于设立证券公司应具备的条件有( )。

admin2013-11-03 14

问题下列属于设立证券公司应具备的条件有( )。

选项 A、有合格的经营场所和业务设施
B、有符合《证券法》规定的注册资本
C、有完善的风险管理与内部控制制度
D、董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格

答案A,B,C,D

解析我圆《证券法》第124条规定，设立证券公司，应当具备下列条件：①有符合法律、行政法规规定的公司章程；②主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元；③有符合本法规定的注册资本；④董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；⑤有完善的风险管理与内部控制制度；⑥有合格的经营场所和业务设施；⑦法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。故四个选项都正确。

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下列属于设立证券公司应具备的条件有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

在我国香港特别行政区，证券投资基金一般被称为(　　)。

单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的()时,为巨额赎回。

对基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，依照税法的规定征收营业税。()

下列关于督察长制度的说法中错误的是()

()是将产品或服务已经存在的信息传达到市场上，让客户充分了解产品的特点和优点。

配股权证是上市公司给予所有投资者的一种认购该公司股份的权利证明。()

可转换债券的初始转股价格因公司()而进行调整，具体调整情况公司应予以公告。

收购股份通常是试探性的多元化经营的开始和策略性的投资。()

首次公开发行股票可以根据实际情况，采取向战略投资者配售、向参与网下配售的询价对象配售以及向参与网上发行的投资者配售等方式。()

下列关于注册会计师针对收入执行分析程序的做法中，正确的有()。

某给水系统水厂内设有清水池，管网内设有高位水池，给水系统的用水量变化曲线见下图1，水厂二级泵房供水量变化曲线见下图2，则管网中高位水池的有效容积为()m3。

在高倍数泡沫产生器的发泡网前小于或等于()处，不能有影响泡沫喷放的障碍物。

下列关于细胞分化、衰老、凋亡和癌变的叙述，正确的是（）。

比较巴洛克时期清唱剧和康塔塔的异同。

求∫-22(3x+1)max{2，x2}dx．

A、 B、 C、 D、 E、 B

A、 B、 C、 A

下列属于设立证券公司应具备的条件有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

在我国香港特别行政区，证券投资基金一般被称为( )。

单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的()时,为巨额赎回。

对基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，依照税法的规定征收营业税。()

下列关于督察长制度的说法中错误的是()

()是将产品或服务已经存在的信息传达到市场上，让客户充分了解产品的特点和优点。

配股权证是上市公司给予所有投资者的一种认购该公司股份的权利证明。()

可转换债券的初始转股价格因公司()而进行调整，具体调整情况公司应予以公告。

收购股份通常是试探性的多元化经营的开始和策略性的投资。()

首次公开发行股票可以根据实际情况，采取向战略投资者配售、向参与网下配售的询价对象配售以及向参与网上发行的投资者配售等方式。()

下列关于注册会计师针对收入执行分析程序的做法中，正确的有()。

某给水系统水厂内设有清水池，管网内设有高位水池，给水系统的用水量变化曲线见下图1，水厂二级泵房供水量变化曲线见下图2，则管网中高位水池的有效容积为()m3。

在高倍数泡沫产生器的发泡网前小于或等于()处，不能有影响泡沫喷放的障碍物。

下列关于细胞分化、衰老、凋亡和癌变的叙述，正确的是（）。

比较巴洛克时期清唱剧和康塔塔的异同。

求∫-22(3x+1)max{2，x2}dx．

A、 B、 C、 D、 E、 B

A、 B、 C、 A

在我国香港特别行政区，证券投资基金一般被称为(　　)。