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  3. 下列关于设立证券公司条件的描述，正确的是( )。

下列关于设立证券公司条件的描述，正确的是( )。

admin2014-05-18  43
问题 下列关于设立证券公司条件的描述，正确的是(    )。
选项 A、有符合法律、行政法规规定的公司章程
B、有符合《证券法》规定的注册资本
C、董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格
D、有完善的风险管理和内部控制制度
答案A,B,C,D
解析 《证券法》规定，设立证券公司应该具备下列条件：①有符合法律、行政法规规定的公司章程；②主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元；③有符合本法规定的注册资本；④董事、监事、高级管理人员具有任职资格，从业人员具有证券业从业资格；⑤有完善的风险管理和内部控制制度；⑥有合格的经营场所和业务设施；⑥法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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