上市公司再融资聘请的保荐人在提交发行申请文件前的尽职调查意义包括( )。

admin2017-10-19 32

问题上市公司再融资聘请的保荐人在提交发行申请文件前的尽职调查意义包括( )。

选项 A、充分了解发行人的经营情况及面临的风险和问题
B、确保发行人上市后能持续经营
C、确信发行人申请文件和公开募集文件真实、准确、完整
D、有充分理由确信发行人符合法律法规及中国证监会规定的发行条件

答案A,C,D

解析上市公司再融资的，在提交发行申请文件前的尽职调查阶段，保荐人(主承销商)必须至少达到以下三个目的：①充分了解发行人的经营情况及面临的风险和问题；②有充分理由确信发行人符合《证券法》等法律法规及中国证监会规定的发行条件；③确信发行人申请文件和公开募集文件真实、准确、完整。这一阶段的尽职调查完成后，保荐人(主承销商)应根据尽职调查的结果撰写尽职调查报告，并作为上市公司新股发行申请文件的组成部分提交监管部门。

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上市公司再融资聘请的保荐人在提交发行申请文件前的尽职调查意义包括( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

中国证监会发布的(　　)，旨在进一步明确基金管理公司公平对待不同组合所应遵循的具体原则和方法。

根据股利贴现模型，应该(　　)。

经批准设立的基金管理公司由证监会统一在指定报刊上向社会公告，公告费用由被公告的基金管理公司支付。()

基金营销的微观环境指与公司关系密切、能够影响公司服务顾客的能力的各种因素,主要包括()

母基金之下设立若干子基金，各子基金独立进行投资决策，投资者可以根据自己的需要转换子基金，不用支付转换费用的基金是()。

半年度报告须说明两个年度的报表项目。()

在实际市场条件之下，通过适时改变长期配置的资产权重，可以增加基金投资组合的获利机会。()

一般而言，机构投资者营销成本低，但服务成本较高；相反，个人投资者营销成本高，但服务成本低。()

根据法律、法规有关基金禁止从事的关联交易的规定，基金管理人和基金托管人应相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司名单。(　　)

货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在()。

A血管神经损伤B失血性休克C骨筋膜室综合征D骨不连接或延迟连接E肘后三角关系改变伸直型肱骨踝上骨折易合并

先天性肠旋转不良的临床表现是

不需要重整医嘱的是

川芎茶调散的功能是()。

以下符合水资源税征收管理规定的有()。

下列符合唯物主义历史观的是()。

如果一项投资不能产生利润，那么以投资为基础的减轻赋税就是毫无用处的。任何一位担心新资产不会赚钱的公司经理都不会因减轻公司本来就不欠的税款的允诺而得到安慰。下面哪项是从上文得出的最可靠的推论?

移动支付

指出该工程招投标过程中的不妥之处，为什么?监理会同建设单位对A公司进行经济惩罚额度是否合适?请阐明理由。A公司宣布与B公司签订的分包合同无效的法律依据是什么?

下列说法中，不正确的是()。

上市公司再融资聘请的保荐人在提交发行申请文件前的尽职调查意义包括( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

中国证监会发布的( )，旨在进一步明确基金管理公司公平对待不同组合所应遵循的具体原则和方法。

根据股利贴现模型，应该( )。

经批准设立的基金管理公司由证监会统一在指定报刊上向社会公告，公告费用由被公告的基金管理公司支付。()

基金营销的微观环境指与公司关系密切、能够影响公司服务顾客的能力的各种因素,主要包括()

母基金之下设立若干子基金，各子基金独立进行投资决策，投资者可以根据自己的需要转换子基金，不用支付转换费用的基金是()。

半年度报告须说明两个年度的报表项目。()

在实际市场条件之下，通过适时改变长期配置的资产权重，可以增加基金投资组合的获利机会。()

一般而言，机构投资者营销成本低，但服务成本较高；相反，个人投资者营销成本高，但服务成本低。()

根据法律、法规有关基金禁止从事的关联交易的规定，基金管理人和基金托管人应相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司名单。( )

货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在()。

A血管神经损伤B失血性休克C骨筋膜室综合征D骨不连接或延迟连接E肘后三角关系改变伸直型肱骨踝上骨折易合并

先天性肠旋转不良的临床表现是

不需要重整医嘱的是

川芎茶调散的功能是()。

以下符合水资源税征收管理规定的有()。

下列符合唯物主义历史观的是()。

如果一项投资不能产生利润，那么以投资为基础的减轻赋税就是毫无用处的。任何一位担心新资产不会赚钱的公司经理都不会因减轻公司本来就不欠的税款的允诺而得到安慰。下面哪项是从上文得出的最可靠的推论?

移动支付

指出该工程招投标过程中的不妥之处，为什么?监理会同建设单位对A公司进行经济惩罚额度是否合适?请阐明理由。A公司宣布与B公司签订的分包合同无效的法律依据是什么?

下列说法中，不正确的是()。

中国证监会发布的(　　)，旨在进一步明确基金管理公司公平对待不同组合所应遵循的具体原则和方法。

根据股利贴现模型，应该(　　)。

根据法律、法规有关基金禁止从事的关联交易的规定，基金管理人和基金托管人应相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司名单。(　　)