上市公司再融资聘请的保荐人在提交发行申请文件前的尽职调查意义包括( )。

admin2017-10-19 25

问题上市公司再融资聘请的保荐人在提交发行申请文件前的尽职调查意义包括( )。

选项 A、充分了解发行人的经营情况及面临的风险和问题
B、确保发行人上市后能持续经营
C、确信发行人申请文件和公开募集文件真实、准确、完整
D、有充分理由确信发行人符合法律法规及中国证监会规定的发行条件

答案A,C,D

解析上市公司再融资的，在提交发行申请文件前的尽职调查阶段，保荐人(主承销商)必须至少达到以下三个目的：①充分了解发行人的经营情况及面临的风险和问题；②有充分理由确信发行人符合《证券法》等法律法规及中国证监会规定的发行条件；③确信发行人申请文件和公开募集文件真实、准确、完整。这一阶段的尽职调查完成后，保荐人(主承销商)应根据尽职调查的结果撰写尽职调查报告，并作为上市公司新股发行申请文件的组成部分提交监管部门。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/dyyg777K

最新回复(0)

上市公司再融资聘请的保荐人在提交发行申请文件前的尽职调查意义包括( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

以投资期分析为基础，债券互换的类型不包括()。

()定期评估基金行业的估值原则和程序，并对活跃市场上没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。

某股票的120日平均价格为10元，当日开盘价12.5元，收盘价为12.7元，其120日乖离率是(　　)。

(　　)下，确定不同资产投资之间的相关程度的方法的计算公式是：[*]

一般情况下，开放型基金的单位价格与净资产值趋于一致，即净资产值增长，基金价格也随之提高。()

QDII基金可以人民币、美元或其他主要外汇货币为计价货币募集。()

基金管理公司内部控制制度的组成部分有(　　)。

成长型基金的主要投资对象包括（）。

督察长应具备有关法律法规规定的任职条件，并有1年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历，诚实信用，具有良好的品行和职业操守记录。(　　)

为保护无记名股票股东的合法权益，《公司法》规定，发行无记名股票的公司应当于股东大会召开前30天公告会议召开的时间、地点和审议事项。()

甲状腺激素的生理作用是

下列叙述错误的是

护士为小儿接种疫苗后，发现小儿有轻微发热，此时应采取的措施是

肺痿出现喘息气短，唇甲青紫，吞咽困难，言语不利时，还可见除哪项外的症状表现

根据《民事诉讼法》的有关规定，对本寒有管辖权的法院是()。如果本案经第二审人民法院审理并作出终审判决，广角音像公司败诉，但其拒绝履行义务，红星电视剧制作中心欲申请执行，有管辖权的法院是()。

证券市场上的主体，是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者，其中()属于机构投资者。

道教中()的地位相当于佛教的韦驮。

在被子植物中，往往作为分类重要依据的是()。①花②果实③种子④根⑤茎⑥叶

设fn(x)=x+x2+...+xn(n≥1)..

Whereistheconversationmostlikelytakingplace?

上市公司再融资聘请的保荐人在提交发行申请文件前的尽职调查意义包括( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

以投资期分析为基础，债券互换的类型不包括()。

()定期评估基金行业的估值原则和程序，并对活跃市场上没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。

某股票的120日平均价格为10元，当日开盘价12.5元，收盘价为12.7元，其120日乖离率是( )。

( )下，确定不同资产投资之间的相关程度的方法的计算公式是：[*]

一般情况下，开放型基金的单位价格与净资产值趋于一致，即净资产值增长，基金价格也随之提高。()

QDII基金可以人民币、美元或其他主要外汇货币为计价货币募集。()

基金管理公司内部控制制度的组成部分有( )。

成长型基金的主要投资对象包括（）。

督察长应具备有关法律法规规定的任职条件，并有1年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历，诚实信用，具有良好的品行和职业操守记录。( )

为保护无记名股票股东的合法权益，《公司法》规定，发行无记名股票的公司应当于股东大会召开前30天公告会议召开的时间、地点和审议事项。()

甲状腺激素的生理作用是

下列叙述错误的是

护士为小儿接种疫苗后，发现小儿有轻微发热，此时应采取的措施是

肺痿出现喘息气短，唇甲青紫，吞咽困难，言语不利时，还可见除哪项外的症状表现

根据《民事诉讼法》的有关规定，对本寒有管辖权的法院是()。如果本案经第二审人民法院审理并作出终审判决，广角音像公司败诉，但其拒绝履行义务，红星电视剧制作中心欲申请执行，有管辖权的法院是()。

证券市场上的主体，是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者，其中()属于机构投资者。

道教中()的地位相当于佛教的韦驮。

在被子植物中，往往作为分类重要依据的是()。①花②果实③种子④根⑤茎⑥叶

设fn(x)=x+x2+...+xn(n≥1)..

Whereistheconversationmostlikelytakingplace?

某股票的120日平均价格为10元，当日开盘价12.5元，收盘价为12.7元，其120日乖离率是(　　)。

(　　)下，确定不同资产投资之间的相关程度的方法的计算公式是：[*]

基金管理公司内部控制制度的组成部分有(　　)。

督察长应具备有关法律法规规定的任职条件，并有1年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历，诚实信用，具有良好的品行和职业操守记录。(　　)