证券公司为期货公司从事中间介绍业务应当制定并有效执行的业务制度包括( )。

admin2014-06-12 22

问题证券公司为期货公司从事中间介绍业务应当制定并有效执行的业务制度包括( )。

选项 A、介绍业务规则制度
B、内部控制制度
C、结算制度
D、合规检查制度

答案A,B,D

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十三条规定，证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/e1Eg777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

下列违约责任的说法，错误的有()。
甲和乙订立货物买卖合同，未约定合同履行地点，双方事后协议无果。根据《合同法》，下列履行地点说法正确的有()。
企业在资产负债表日提供劳务的交易结果不能可靠估计的，不能采用完工百分比法确认收入时，其劳务收入的确认方式有()。
某企业2010年年度的财务会计报告经董事会批准于2011年4月10日报出，该企业2010年年度的所得税汇算清缴于2011年3月30日完成。如果2011年4月1日发生销售退回，则与销售退回有关的纳税调整金额应调整的项目是()。
中国公民张某在工作之余从事发明创造。2006年，张某与甲公司订立委托合同，为甲公司研究开发新产品的外观设计。设计完成后，甲公司认为方案没有达到理想效果，拒绝支付部分费用。张某遂以自己的名义向专利局提出专利申请。2008年1月，张某取得该外观设计的专利权。2
股票或债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起()个月内，向有关机构或部门提交中期报告。
下列有关或有事项的表述中，正确的是()。
股票或债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起()个月内，向国家证券监督管理机构和证券交易所提交中期报告并予公告。
证券登记结算机构应当妥善保管登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料。其保存期限不得少于()年。
按照《期货交易管理条例》规定，除所有期货交易所均必须建立的制度外，实行会员分级结算制度的期货交易所还应当建立(　　)。

随机试题

一青年女性，因心悸、气短、咯血2小时来诊。查体：双肺布满湿啰音和哮鸣音，心尖部闻及舒张期杂音，肺动脉瓣区第二心音亢进。
用Laneefield血清分型法将链球菌分为多个群，其中对人类有致病性的大多属于
A．直方图B．直条图C．线图D．圆形图E．散点图表示某地1995年5种不同类型病毒性肝炎发病人数占病毒性肝炎发病总人数的比重，宜采用()
下列低于成本价格的销售行为中，不属于不正当竞争的是(　　)。
2012年10月9日，国务院新闻办公室发表了《中国的司法改革》白皮书，这是第一份以司法改革为内容的官方正式文件。白皮书明确提出面对社会矛盾多发、案件数量大、新情况新问题层出不穷的状况，中国司法机关在加强自身建设的同时，全面推进司法公开，让司法权力在阳光下运
()是指劳动法律规范在调整劳动关系过程中所形成的劳动者与用人单位之间的权利与义务关系。
实现法律监督必须具备的基本因素为()。
【F1】Thevaluewhichsocietyplacesonworkhastraditionallybeencloselyassociatedwiththevalueofindividualismandasare
【B1】【B17】
______MasterCardusersareNOTaffectedbytherecentsecuritybreach.

最新回复(0)

证券公司为期货公司从事中间介绍业务应当制定并有效执行的业务制度包括( )。

期货法律法规

期货从业资格

下列违约责任的说法，错误的有()。

甲和乙订立货物买卖合同，未约定合同履行地点，双方事后协议无果。根据《合同法》，下列履行地点说法正确的有()。

企业在资产负债表日提供劳务的交易结果不能可靠估计的，不能采用完工百分比法确认收入时，其劳务收入的确认方式有()。

某企业2010年年度的财务会计报告经董事会批准于2011年4月10日报出，该企业2010年年度的所得税汇算清缴于2011年3月30日完成。如果2011年4月1日发生销售退回，则与销售退回有关的纳税调整金额应调整的项目是()。

股票或债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起()个月内，向有关机构或部门提交中期报告。

下列有关或有事项的表述中，正确的是()。

股票或债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起()个月内，向国家证券监督管理机构和证券交易所提交中期报告并予公告。

证券登记结算机构应当妥善保管登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料。其保存期限不得少于()年。

按照《期货交易管理条例》规定，除所有期货交易所均必须建立的制度外，实行会员分级结算制度的期货交易所还应当建立( )。

一青年女性，因心悸、气短、咯血2小时来诊。查体：双肺布满湿啰音和哮鸣音，心尖部闻及舒张期杂音，肺动脉瓣区第二心音亢进。

用Laneefield血清分型法将链球菌分为多个群，其中对人类有致病性的大多属于

A．直方图B．直条图C．线图D．圆形图E．散点图表示某地1995年5种不同类型病毒性肝炎发病人数占病毒性肝炎发病总人数的比重，宜采用()

下列低于成本价格的销售行为中，不属于不正当竞争的是( )。

()是指劳动法律规范在调整劳动关系过程中所形成的劳动者与用人单位之间的权利与义务关系。

实现法律监督必须具备的基本因素为()。

【F1】Thevaluewhichsocietyplacesonworkhastraditionallybeencloselyassociatedwiththevalueofindividualismandasare

【B1】【B17】

______MasterCardusersareNOTaffectedbytherecentsecuritybreach.

按照《期货交易管理条例》规定，除所有期货交易所均必须建立的制度外，实行会员分级结算制度的期货交易所还应当建立(　　)。

下列低于成本价格的销售行为中，不属于不正当竞争的是(　　)。