保荐机构与发行人存在的下列关联关系中，保荐机构应当联合一家无关联保荐机构共同履行保荐职责的有( )。[2016年5月真题] Ⅰ．发行人持有保荐机构5％的股份 Ⅱ．保荐机构持有发行人3％的股份，是其第五大股东 Ⅲ．保荐机构的控股股东持有发行

admin2022-08-17 30

问题保荐机构与发行人存在的下列关联关系中，保荐机构应当联合一家无关联保荐机构共同履行保荐职责的有( )。[2016年5月真题]
Ⅰ．发行人持有保荐机构5％的股份
Ⅱ．保荐机构持有发行人3％的股份，是其第五大股东
Ⅲ．保荐机构的控股股东持有发行人8％的股份
Ⅳ．发行人的控股子公司持有保荐机构6％的股份，是其第十大股东
Ⅴ．发行人持有保荐机构6％的股份，发行人的控股子公司持有保荐机构2％的股份

选项 A、Ⅰ
B、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅳ、Ⅴ
E、Ⅲ、Ⅴ

答案B

解析《保荐办法》(2017年修订)第39条规定，保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7％，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7％的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。

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不收取基金销售服务费的，对持有持续期长于6个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的()计入基金财产。

投资基金可以投资于()。①股票②债券③外汇④房地产⑤林权⑥艺术品

“三公”原则是证券市场活动以及证券监管的基本原则。下列不属于“三公”原则的是()。

关于基金销售方式，下列选项中说法错误的是()。

私募基金管理人内部控制应当遵循的原则不包括()。

我国的资产管理行业机构类型不包括()。

私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录和其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于()年。

从公司层面来看，美国资产管理机构不包括()。

基金公司内部控制的有效性原则是指()。

合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势，这体现了合规管理的()原则。

李某，男性，40岁。因长期工作压力诱发成疾，症见烦渴引饮，尿频量多，口干喜凉，多食易饥，形体消瘦，舌红，苔黄少津，脉洪大。其病机是

A．尿蛋白定量＞150mg/24hB．新鲜尿沉渣镜检红细胞＞3个/HPC．尿中含血量达1ml/L时，外观呈洗肉水样D．12小时尿沉渣计数管型＞5000个E．新鲜尿沉渣镜检白细胞＞5个/HP肉眼血尿是指

规范书写处方的要求包括

肾病综合征最根本的病理生理改变是()。

国家对从事建筑活动的单位推行质量体系认证制度。从事建筑活动的单位根据（）原则可以向国务院产品质量监督管理部门或者国务院产品质量监督管理部门授权的部门认可的认证机构申请质量体系认证。

估价时点为过去时,估价对象的()也都要以原估价时点时的状况为准。

施工现场混凝土坍落度试验属于现场质量检查方法中的(　)。

论法的规范作用及其局限性。

关于网络入侵检测系统的探测器部署，下列方法中对原有网络性能影响最大的是()。

建立打开文件、保存文件、颜色、字体、打印对话框所使用的方法分别为【】、【】、ShowColor、ShowFont和ShowPrinter。

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关于基金销售方式，下列选项中说法错误的是()。

私募基金管理人内部控制应当遵循的原则不包括()。

我国的资产管理行业机构类型不包括()。

私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录和其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于()年。

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规范书写处方的要求包括

肾病综合征最根本的病理生理改变是()。

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