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保荐机构与发行人存在的下列关联关系中,保荐机构应当联合一家无关联保荐机构共同履行保荐职责的有( )。[2016年5月真题] Ⅰ.发行人持有保荐机构5%的股份 Ⅱ.保荐机构持有发行人3%的股份,是其第五大股东 Ⅲ.保荐机构的控股股东持有发行
保荐机构与发行人存在的下列关联关系中,保荐机构应当联合一家无关联保荐机构共同履行保荐职责的有( )。[2016年5月真题] Ⅰ.发行人持有保荐机构5%的股份 Ⅱ.保荐机构持有发行人3%的股份,是其第五大股东 Ⅲ.保荐机构的控股股东持有发行
admin
2022-08-17
50
问题
保荐机构与发行人存在的下列关联关系中,保荐机构应当联合一家无关联保荐机构共同履行保荐职责的有( )。[2016年5月真题]
Ⅰ.发行人持有保荐机构5%的股份
Ⅱ.保荐机构持有发行人3%的股份,是其第五大股东
Ⅲ.保荐机构的控股股东持有发行人8%的股份
Ⅳ.发行人的控股子公司持有保荐机构6%的股份,是其第十大股东
Ⅴ.发行人持有保荐机构6%的股份,发行人的控股子公司持有保荐机构2%的股份
选项
A、Ⅰ
B、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅳ、Ⅴ
E、Ⅲ、Ⅴ
答案
B
解析
《保荐办法》(2017年修订)第39条规定,保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%,或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的,保荐机构在推荐发行人证券发行上市时,应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责,且该无关联保荐机构为第一保荐机构。
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投资银行业务题库证券专项业务类资格分类
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投资银行业务
证券专项业务类资格
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