首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
对违反《证券投资基金销售管理办法》规定从事基金销售活动的直接负责的主管人员,中国证监会可以采取的行政监管措施有( )
对违反《证券投资基金销售管理办法》规定从事基金销售活动的直接负责的主管人员,中国证监会可以采取的行政监管措施有( )
admin
2013-07-02
71
问题
对违反《证券投资基金销售管理办法》规定从事基金销售活动的直接负责的主管人员,中国证监会可以采取的行政监管措施有( )
选项
A、监管谈话
B、出具警示函
C、记入诚实档案
D、暂停履行职务
E、认定为不适宜担任相关职务者
答案
A,B,C,D,E
解析
《证券投资基金销售管理办法》第五十二条规定:“基金管理人、代销机构违反本办法规定的中国证监会及其派出机构可以责令整改。暂停办理相关业务;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,可以采取监管谈话、出具警示函、记入诚信梢案、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施。”
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/e2DM777K
本试题收录于:
个人理财题库初级银行业专业人员职业资格分类
0
个人理财
初级银行业专业人员职业资格
相关试题推荐
商业银行可以采取的风险计量方法不包括()。
金融期货按照交易对象的不同,可分为()。
我国商业银行信息披露中存在的问题有()。
资产分类监管标准的优点是(),缺点是()。
下列关于现金流分析的说法,不正确的是()。
一个由5笔等级均为B的债券组成的600万元的债券组合,违约概率为1%,违约后回收率为40%,则预期损失为()万元。
下列各部门中,负责定期监控银行对于法律、公司治理规则、监管规定、行为规范和政策执行情况的是()。
商业银行内部资本充足评估程序应实现的目标包括()
多种信用风险组合模型被广泛应用于国际银行业中,其中()直接将转移概率与宏观因素的关系模型化,然后通过不断加入宏观因素冲击来模拟转移概率的变化,得出模型的一系列参数值。
下列各项个人所得属于免纳个人所得税的是( )。
随机试题
下列各项中,属于产品成本项目中制造费用包括的内容有()。
脑卒中患者痉挛期,下列可以降低肌张力的方法是
A.胎产史B.喂养史C.生长发育史D.预防接种史E.家族史需要与传染病鉴别时,应特别注意询问的是
近年来研究发现许多药物通过鼻黏膜给药可以获得比口服给药更好的生物利用度。下列关于鼻黏膜给药的特点,错误的是()。
关于共同犯罪,下列哪些说法是正确的?()
海运单是承运人和发货人之间海上运输合同的证明。
以下属于建设准备阶段的工作有()。
下列关于会计账簿的说法中,正确的有()。
地陪不能任意增加自费项目,若要增加时,必须商量并征得同意的对象是()。
行政机关:是依照宪法或行政组织法的规定而设置的行使国家行政职能的国家机关。其主要特征是:①行使国家行政职权、管理国家行政事务;②行政机关在组织体系上实行领导——从属制;③行政机关在决策体制上实行首长负责制;④行政机关行使职能通常是主动的、经常的和不间断的。
最新回复
(
0
)