对违反《证券投资基金销售管理办法》规定从事基金销售活动的直接负责的主管人员，中国证监会可以采取的行政监管措施有（）

admin2013-07-02 25

问题对违反《证券投资基金销售管理办法》规定从事基金销售活动的直接负责的主管人员，中国证监会可以采取的行政监管措施有（）

选项 A、监管谈话
B、出具警示函
C、记入诚实档案
D、暂停履行职务
E、认定为不适宜担任相关职务者

答案A，B，C，D，E

解析《证券投资基金销售管理办法》第五十二条规定：“基金管理人、代销机构违反本办法规定的中国证监会及其派出机构可以责令整改。暂停办理相关业务；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取监管谈话、出具警示函、记入诚信梢案、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施。”

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对违反《证券投资基金销售管理办法》规定从事基金销售活动的直接负责的主管人员，中国证监会可以采取的行政监管措施有（）

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初级银行业专业人员职业资格

银监会提出的银行监管理念不包括()。

监事会足我国特有的机构，负责内部监督，对股东大会负责，有权对商业银行业务中涉及的危硷和其他内部控制进行监督，但不得干预H常的经营管理活动。我国应建立健全以监事会为核心的监督机制。()

商业银行必须将操作风险的评估系统整合到日常风险管理流程中是操作风险高级计量法的定量标准。()

商业银行进行贷款定价，一般由()决定。

操作风险的人员因素包括()造成损失或者不良影响而引起的风险。

监事会是我国特有的，负责内部监督，对股东大会负责。有权对商业银行的业务开展其中涉及到的危险和其他内控进行监督，但不得干预日常的经营管理活动。我国应建立健全以监事会为核心的监督机制。()

某商业银行当期在央行的超额准备金存款为43亿元，库存现金为11亿元，若该行当期各项存款金额为2138亿元，该银行超额准备金率为()。

信用风险组合模型被广泛应用于国际银行业中，其中（）直接将转移概率与宏观因素的关系模型化，然后通过不断加入宏观因素冲击来模拟转移概率的变化，得出模型的一系列参数值。

真实票据论的理论依据是商业银行在发展初期，业务主要集中于()。

传动装置简称为传动。()

A．溶酶体B．内质网C．线粒体D．细胞液(2007年)糖异生和三羧酸循环共内的代谢场所是

MRA与其他临床血管造影检查方法相比错误的是

爆炸危险环境1区电器和仪表固定安装时，应选择()产品。

如图，已知直线a、b被直线c所截，那么∠1的同位角是()．

对南朝士族冲击最大的动乱是()。

若问小明“为什么偷东西是不对的?”他的回答是“抓住了会挨打”。据此可以判断小明的道德认知发展处于()

下列描述中，正确的是（）。

对违反《证券投资基金销售管理办法》规定从事基金销售活动的直接负责的主管人员，中国证监会可以采取的行政监管措施有（ ）

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初级银行业专业人员职业资格

银监会提出的银行监管理念不包括()。

监事会足我国特有的机构，负责内部监督，对股东大会负责，有权对商业银行业务中涉及的危硷和其他内部控制进行监督，但不得干预H常的经营管理活动。我国应建立健全以监事会为核心的监督机制。()

商业银行必须将操作风险的评估系统整合到日常风险管理流程中是操作风险高级计量法的定量标准。()

商业银行进行贷款定价，一般由()决定。

操作风险的人员因素包括()造成损失或者不良影响而引起的风险。

监事会是我国特有的，负责内部监督，对股东大会负责。有权对商业银行的业务开展其中涉及到的危险和其他内控进行监督，但不得干预日常的经营管理活动。我国应建立健全以监事会为核心的监督机制。()

某商业银行当期在央行的超额准备金存款为43亿元，库存现金为11亿元，若该行当期各项存款金额为2138亿元，该银行超额准备金率为()。

信用风险组合模型被广泛应用于国际银行业中，其中（）直接将转移概率与宏观因素的关系模型化，然后通过不断加入宏观因素冲击来模拟转移概率的变化，得出模型的一系列参数值。

真实票据论的理论依据是商业银行在发展初期，业务主要集中于()。

传动装置简称为传动。()

A．溶酶体B．内质网C．线粒体D．细胞液(2007年)糖异生和三羧酸循环共内的代谢场所是

MRA与其他临床血管造影检查方法相比错误的是

爆炸危险环境1区电器和仪表固定安装时，应选择()产品。

如图，已知直线a、b被直线c所截，那么∠1的同位角是()．

对南朝士族冲击最大的动乱是()。

若问小明“为什么偷东西是不对的?”他的回答是“抓住了会挨打”。据此可以判断小明的道德认知发展处于()

下列描述中，正确的是（）。

对违反《证券投资基金销售管理办法》规定从事基金销售活动的直接负责的主管人员，中国证监会可以采取的行政监管措施有（）