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对违反《证券投资基金销售管理办法》规定从事基金销售活动的直接负责的主管人员,中国证监会可以采取的行政监管措施有( )
对违反《证券投资基金销售管理办法》规定从事基金销售活动的直接负责的主管人员,中国证监会可以采取的行政监管措施有( )
admin
2013-07-02
57
问题
对违反《证券投资基金销售管理办法》规定从事基金销售活动的直接负责的主管人员,中国证监会可以采取的行政监管措施有( )
选项
A、监管谈话
B、出具警示函
C、记入诚实档案
D、暂停履行职务
E、认定为不适宜担任相关职务者
答案
A,B,C,D,E
解析
《证券投资基金销售管理办法》第五十二条规定:“基金管理人、代销机构违反本办法规定的中国证监会及其派出机构可以责令整改。暂停办理相关业务;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,可以采取监管谈话、出具警示函、记入诚信梢案、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施。”
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个人理财
初级银行业专业人员职业资格
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