对违反《证券投资基金销售管理办法》规定从事基金销售活动的直接负责的主管人员，中国证监会可以采取的行政监管措施有（）

admin2013-07-02 37

问题对违反《证券投资基金销售管理办法》规定从事基金销售活动的直接负责的主管人员，中国证监会可以采取的行政监管措施有（）

选项 A、监管谈话
B、出具警示函
C、记入诚实档案
D、暂停履行职务
E、认定为不适宜担任相关职务者

答案A，B，C，D，E

解析《证券投资基金销售管理办法》第五十二条规定：“基金管理人、代销机构违反本办法规定的中国证监会及其派出机构可以责令整改。暂停办理相关业务；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取监管谈话、出具警示函、记入诚信梢案、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施。”

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个人理财

初级银行业专业人员职业资格

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对违反《证券投资基金销售管理办法》规定从事基金销售活动的直接负责的主管人员，中国证监会可以采取的行政监管措施有（）

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

以下(　　　)不是采取集中型风险管理结构的商业银行的风险管理部门的人员必须具备的能力。

在国别风险等级分类中，低国别风险的表现主要有()。

以下对单一法人客户进行的信用风险识别过程中，不属于非财务因素分析的有()。

某银行2006年贷款应提准备为1100亿元，贷款损失准备充足率为80％，则贷款实际计提准备为()亿元。

商业银行的核心“无形资产”，必须设置严格的质量和安全保障标准，确保系统能够长期，不间断的运行的是()。

商业银行通常采取()方式来应对和吸收预期损失。

关于风险监管方法的表述，下面选项中不正确的是()。

损失数据收集的原则不包括()。

风险偏好指标选取需要体现()。

下列关于保税区的说法错误的是()。

单冲压片机在压片的过程中靠什么施加压力使物料成型

方某涉嫌在公众场合侮辱高某和任某，高某向法院提起自诉。关于本案的审理，下列哪些选项是正确的?(2014年卷二72题，多选)

防腐蚀涂层采用喷涂法是使用最为广泛的涂装工艺，它的优点有()。

如果上市公司申请发行新股，被注册会计师出具()审计报告的，要求所涉及的事项对发行人无重大不利影响或者在发行前重大不利影响已经消除。

证券公司应对证券经纪人进行执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训不少于()。

下列不属于出境领队的职责的是()。

下列文学知识说法不正确的是()。

Whichofthefollowingsentencesexpressescertainty?

对违反《证券投资基金销售管理办法》规定从事基金销售活动的直接负责的主管人员，中国证监会可以采取的行政监管措施有（ ）

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

以下( )不是采取集中型风险管理结构的商业银行的风险管理部门的人员必须具备的能力。

在国别风险等级分类中，低国别风险的表现主要有()。

以下对单一法人客户进行的信用风险识别过程中，不属于非财务因素分析的有()。

某银行2006年贷款应提准备为1100亿元，贷款损失准备充足率为80％，则贷款实际计提准备为()亿元。

商业银行的核心“无形资产”，必须设置严格的质量和安全保障标准，确保系统能够长期，不间断的运行的是()。

商业银行通常采取()方式来应对和吸收预期损失。

关于风险监管方法的表述，下面选项中不正确的是()。

损失数据收集的原则不包括()。

风险偏好指标选取需要体现()。

下列关于保税区的说法错误的是()。

单冲压片机在压片的过程中靠什么施加压力使物料成型

方某涉嫌在公众场合侮辱高某和任某，高某向法院提起自诉。关于本案的审理，下列哪些选项是正确的?(2014年卷二72题，多选)

防腐蚀涂层采用喷涂法是使用最为广泛的涂装工艺，它的优点有()。

如果上市公司申请发行新股，被注册会计师出具()审计报告的，要求所涉及的事项对发行人无重大不利影响或者在发行前重大不利影响已经消除。

证券公司应对证券经纪人进行执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训不少于()。

下列不属于出境领队的职责的是()。

下列文学知识说法不正确的是()。

Whichofthefollowingsentencesexpressescertainty?

对违反《证券投资基金销售管理办法》规定从事基金销售活动的直接负责的主管人员，中国证监会可以采取的行政监管措施有（）

以下(　　　)不是采取集中型风险管理结构的商业银行的风险管理部门的人员必须具备的能力。