对违反《证券投资基金销售管理办法》规定从事基金销售活动的直接负责的主管人员，中国证监会可以采取的行政监管措施有（）

admin2013-07-02 69

问题对违反《证券投资基金销售管理办法》规定从事基金销售活动的直接负责的主管人员，中国证监会可以采取的行政监管措施有（）

选项 A、监管谈话
B、出具警示函
C、记入诚实档案
D、暂停履行职务
E、认定为不适宜担任相关职务者

答案A，B，C，D，E

解析《证券投资基金销售管理办法》第五十二条规定：“基金管理人、代销机构违反本办法规定的中国证监会及其派出机构可以责令整改。暂停办理相关业务；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取监管谈话、出具警示函、记入诚信梢案、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施。”

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初级银行业专业人员职业资格

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对违反《证券投资基金销售管理办法》规定从事基金销售活动的直接负责的主管人员，中国证监会可以采取的行政监管措施有（）

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

根据《商业银行资本管理办法(试行)》，商业银行对符合条件的微型和小型企业债权的风险权重为()。

大型商业银行普遍擅长零售业务，有能力将更多资源和技术持续投入到大规模零售业务系统中。()

使用专家判断法、信用评分法、违约概率模型分析都能够直接估计出客户的违约概率。()

下列关于行业财务风险分析指标的说法，正确的有()。

下列属于《巴塞尔新资本协议》规定的商业银行核心资本的有()。

我国反洗钱监管体制总体特点为()。

外部数据是从各个业务信息系统中抽取的、与风险管理相关的数据。()

大量存款人的挤兑行为可能会导致商业银行面临()危机。

目前对操作风险进行评估的要素主要包括()。

1894年11月，孙中山创立兴中会时，喊出的时代最强音是()

可变资本周转速度的快慢与年剩余价值总量的多少()

德育过程有哪些规律可循?

A、新生儿增加B、气候寒冷C、传染病流行D、生活条件改善E、传染病的病死率增加可以使人群易感性降低的因素是

GPS进行单点定位时，GPS接收机至少需要观测到GPS卫星的数目是（）。

工程监理单位与承包单位串通，为承包单位谋取非法利益，给建设单位造成损失的，应当与承包单位承担______。

Allpeoplehavesomeabilitytomanagetheirhealthandthehealthofthosetheycarefor.Meanwhile,withtheincreasing【S1】___

对违反《证券投资基金销售管理办法》规定从事基金销售活动的直接负责的主管人员，中国证监会可以采取的行政监管措施有（ ）

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

根据《商业银行资本管理办法(试行)》，商业银行对符合条件的微型和小型企业债权的风险权重为()。

大型商业银行普遍擅长零售业务，有能力将更多资源和技术持续投入到大规模零售业务系统中。()

使用专家判断法、信用评分法、违约概率模型分析都能够直接估计出客户的违约概率。()

下列关于行业财务风险分析指标的说法，正确的有()。

下列属于《巴塞尔新资本协议》规定的商业银行核心资本的有()。

我国反洗钱监管体制总体特点为()。

外部数据是从各个业务信息系统中抽取的、与风险管理相关的数据。()

大量存款人的挤兑行为可能会导致商业银行面临()危机。

目前对操作风险进行评估的要素主要包括()。

1894年11月，孙中山创立兴中会时，喊出的时代最强音是()

可变资本周转速度的快慢与年剩余价值总量的多少()

德育过程有哪些规律可循?

A、新生儿增加B、气候寒冷C、传染病流行D、生活条件改善E、传染病的病死率增加可以使人群易感性降低的因素是

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工程监理单位与承包单位串通，为承包单位谋取非法利益，给建设单位造成损失的，应当与承包单位承担______。

Allpeoplehavesomeabilitytomanagetheirhealthandthehealthofthosetheycarefor.Meanwhile,withtheincreasing【S1】___

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