对违反《证券投资基金销售管理办法》规定从事基金销售活动的直接负责的主管人员，中国证监会可以采取的行政监管措施有（）

admin2013-07-02 66

问题对违反《证券投资基金销售管理办法》规定从事基金销售活动的直接负责的主管人员，中国证监会可以采取的行政监管措施有（）

选项 A、监管谈话
B、出具警示函
C、记入诚实档案
D、暂停履行职务
E、认定为不适宜担任相关职务者

答案A，B，C，D，E

解析《证券投资基金销售管理办法》第五十二条规定：“基金管理人、代销机构违反本办法规定的中国证监会及其派出机构可以责令整改。暂停办理相关业务；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取监管谈话、出具警示函、记入诚信梢案、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施。”

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初级银行业专业人员职业资格

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对违反《证券投资基金销售管理办法》规定从事基金销售活动的直接负责的主管人员，中国证监会可以采取的行政监管措施有（）

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初级银行业专业人员职业资格

风险评估的作用是认识和把握机构所面临的风险种类、风险水平和演变方向以及风险管理能力。()

外汇敞口分析的特点包括()。

下列关于交易账户的说法，不正确的是()。

下列关于商业银行管理战略基本内容的说法，不正确的是()。

()业务不属于支付与结算业务产品线。

商业银行内部资本充足评估程序应实现的目标包括()

全面风险管理要素包括()。

大量存款人的挤兑行为可能会导致商业银行面临()危机。

“不要将所有鸡蛋放在一个篮子里”这一投资格言说明的风险管理策略是()。

真实票据论的理论依据是商业银行在发展初期，业务主要集中于()。

潜油电缆卡常见的有两种情况，一是顶部堆积卡，二是()。

颅内血肿的常见类型是

高层建筑筏形基础和箱形基础长度超过()时，宜设置贯通的后浇施工缝(后浇带)。地下连续墙适用于深基坑开挖和地下建筑的临时性和永久性的()维护结构。

中共十一届三中全会前后，邓小平提出的重要思想有()。

航行在沿海和江湖上的客轮大小不等，船上的设备差异很大。大型客轮的舱室一般分为()。

危险品清单一般必须记载的主要内容包括（）。

下列联合国制定的健康日与日期对应正确的是()。

根据《中华人民共和国行政处罚法》的规定，限制人身自由的行政处罚应由()。

对违反《证券投资基金销售管理办法》规定从事基金销售活动的直接负责的主管人员，中国证监会可以采取的行政监管措施有（ ）

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

风险评估的作用是认识和把握机构所面临的风险种类、风险水平和演变方向以及风险管理能力。()

外汇敞口分析的特点包括()。

下列关于交易账户的说法，不正确的是()。

下列关于商业银行管理战略基本内容的说法，不正确的是()。

()业务不属于支付与结算业务产品线。

商业银行内部资本充足评估程序应实现的目标包括()

全面风险管理要素包括()。

大量存款人的挤兑行为可能会导致商业银行面临()危机。

“不要将所有鸡蛋放在一个篮子里”这一投资格言说明的风险管理策略是()。

真实票据论的理论依据是商业银行在发展初期，业务主要集中于()。

潜油电缆卡常见的有两种情况，一是顶部堆积卡，二是()。

颅内血肿的常见类型是

高层建筑筏形基础和箱形基础长度超过()时，宜设置贯通的后浇施工缝(后浇带)。地下连续墙适用于深基坑开挖和地下建筑的临时性和永久性的()维护结构。

中共十一届三中全会前后，邓小平提出的重要思想有()。

航行在沿海和江湖上的客轮大小不等，船上的设备差异很大。大型客轮的舱室一般分为()。

危险品清单一般必须记载的主要内容包括（）。

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根据《中华人民共和国行政处罚法》的规定，限制人身自由的行政处罚应由()。

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