期货公司申请金融期货结算业务资格，其控股股东和实际控制人应具备的条件有 ( )。[2010年9月真题]

admin2019-03-14 86

问题期货公司申请金融期货结算业务资格，其控股股东和实际控制人应具备的条件有 ( )。[2010年9月真题]

选项 A、持续经营2个以上完整的会计年度
B、控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近2年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营
C、近2年内未受过刑事处罚
D、近2年内未因违法违规经营受过行政处罚

答案A,B,C,D

解析《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条第十项和第十一项规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备下列基本条件：控股股东和实际控制人持续经营2个以上完整的会计年度；控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近2年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营；控股股东和实际控制人近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形。

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期货公司申请金融期货结算业务资格，其控股股东和实际控制人应具备的条件有 ( )。[2010年9月真题]

期货法律法规

期货从业资格

证券公司从事介绍业务，应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开(　　)等信息。

某期货公司准备向某公司定向增发6%的股份，则下列明显不符合要求的有(　　)。

期货公司应当按照(　　)的原则传递客户交易指令。

证券公司申请介绍业务资格，应当在申请日前(　　)各项风险控制指标符合规定标准。

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期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产不低于人民币5000万元。(　　)

在洗钱犯罪活动中，有下列(　　)行为之一的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金。

客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由(　　)承担。

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某期货公司准备向某公司定向增发6%的股份，则下列明显不符合要求的有( )。

期货公司应当按照( )的原则传递客户交易指令。

证券公司申请介绍业务资格，应当在申请日前( )各项风险控制指标符合规定标准。

关于期货交易所，下列表述错误的是( )。

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客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由( )承担。

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