期货公司申请金融期货结算业务资格，其控股股东和实际控制人应具备的条件有 ( )。[2010年9月真题]

admin2019-03-14 74

问题期货公司申请金融期货结算业务资格，其控股股东和实际控制人应具备的条件有 ( )。[2010年9月真题]

选项 A、持续经营2个以上完整的会计年度
B、控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近2年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营
C、近2年内未受过刑事处罚
D、近2年内未因违法违规经营受过行政处罚

答案A,B,C,D

解析《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条第十项和第十一项规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备下列基本条件：控股股东和实际控制人持续经营2个以上完整的会计年度；控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近2年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营；控股股东和实际控制人近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形。

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期货公司申请金融期货结算业务资格，其控股股东和实际控制人应具备的条件有 ( )。[2010年9月真题]

期货法律法规

期货从业资格

下列关于中国证监会派出机构对期货公司或者营业部实施现场检查的说法，正确的有(　　)。

期货交易所应当按照手续费收入的(　　)的比例提取风险准备金。

期货从业人员从事的期货业务行为涉嫌违法违规被所在机构调查处理的，机构应当自知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10日内向中国证监会报告。(　　)

国务院期货监督管理机构可以要求非期货公司结算会员、交割仓库，以及期货公司股东、实际控制人或者其他关联人报送相关资料。(　　)

证券公司从事中间介绍业务的，应当提供以下(　　)服务。

除下列(　　)情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。

期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司进行期货交易造成损失，除下列(　　)情况外，期货公司应当赔偿客户的损失。

(　　)应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。

期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100%股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。(　　)

下列企业改革涉及的划拨土地使用权，应当采用出让或租赁方式处置的是()

能温肺化饮，治疗寒饮伏肺、咳嗽气喘、痰多清稀者的温里药是

A．反胃B．梅核气C．噎膈D．噫气E．呃逆

采用PPP模式的水利工程建设项目，政府投资和社会资本的建设投入比例，原则上按()进行合理分摊和筹措。

评标和定标工作应在投标有效期结束()个工作日之前完成。

设备安装决策必须满足()要求。

下列哪些是我国地方各级政府的派出机关?()

Whatessentiallydistinguishessemanticsandpragmaticsiswhetherinthestudyofmeaning______isconsidered.

基带同轴电缆的特性阻抗是(19)，CATV电缆的特性阻抗是(20)。

期货公司申请金融期货结算业务资格，其控股股东和实际控制人应具备的条件有 ( )。[2010年9月真题]

期货法律法规

期货从业资格

下列关于中国证监会派出机构对期货公司或者营业部实施现场检查的说法，正确的有( )。

期货交易所应当按照手续费收入的( )的比例提取风险准备金。

期货从业人员从事的期货业务行为涉嫌违法违规被所在机构调查处理的，机构应当自知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10日内向中国证监会报告。( )

国务院期货监督管理机构可以要求非期货公司结算会员、交割仓库，以及期货公司股东、实际控制人或者其他关联人报送相关资料。( )

证券公司从事中间介绍业务的，应当提供以下( )服务。

除下列( )情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。

期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司进行期货交易造成损失，除下列( )情况外，期货公司应当赔偿客户的损失。

( )应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。

期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100%股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。( )

下列企业改革涉及的划拨土地使用权，应当采用出让或租赁方式处置的是()

能温肺化饮，治疗寒饮伏肺、咳嗽气喘、痰多清稀者的温里药是

A．反胃B．梅核气C．噎膈D．噫气E．呃逆

采用PPP模式的水利工程建设项目，政府投资和社会资本的建设投入比例，原则上按()进行合理分摊和筹措。

评标和定标工作应在投标有效期结束()个工作日之前完成。

设备安装决策必须满足()要求。

下列哪些是我国地方各级政府的派出机关?()

Whatessentiallydistinguishessemanticsandpragmaticsiswhetherinthestudyofmeaning______isconsidered.

基带同轴电缆的特性阻抗是(19)，CATV电缆的特性阻抗是(20)。

下列关于中国证监会派出机构对期货公司或者营业部实施现场检查的说法，正确的有(　　)。

期货交易所应当按照手续费收入的(　　)的比例提取风险准备金。

期货从业人员从事的期货业务行为涉嫌违法违规被所在机构调查处理的，机构应当自知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10日内向中国证监会报告。(　　)

国务院期货监督管理机构可以要求非期货公司结算会员、交割仓库，以及期货公司股东、实际控制人或者其他关联人报送相关资料。(　　)

证券公司从事中间介绍业务的，应当提供以下(　　)服务。

除下列(　　)情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。

期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司进行期货交易造成损失，除下列(　　)情况外，期货公司应当赔偿客户的损失。

(　　)应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。

期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100%股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。(　　)