王某是某证券公司的从业人员，根据证券法规定，王某的下列行为符合法律规定的是 (　　)。

admin2013-05-20 38

问题王某是某证券公司的从业人员，根据证券法规定，王某的下列行为符合法律规定的是 (　　)。

选项 A、王某以其姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记，进行个人股票买卖活动
B、王某化名李某在另一家证券公司进行开户登记，买入并持有股票
C、王某在成为该证券公司从业人员前，将持有的5000股上市公司的股票依法转让
D、王某接受某上市公司的全权委托，代为买卖证券，该上市公司决定向王某赠送其公司股票，王某接受了

答案C

解析证券公司从业人员不得进行证券交易和买卖，不得接受客户对买卖证券的种类数量、价格及买进或卖出的全权委托。C项中王某是在从业前转让其股票的，不属于违法行为。

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证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

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王某是某证券公司的从业人员，根据证券法规定，王某的下列行为符合法律规定的是 (　　)。

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基金资产账户管理应严格按照相关规定和()的有效指令办理资金划拨和支付，并保证基金的一切货币收支活动均通过基金的银行账户进行。

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买入并持有策略下的投资组合，依据短期投资市场的变化而变化。()

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()负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流工作。

卖出银行间市场交易债券于实际收到价款时确认债券差价收入，并按实际收到的全部价款与其成本、应收利息的差额入账。()

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( )是基金设立的两个重要法律文件。

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在采用预留变形量拼焊钢板时，钢板的幅面是影响变形大小的因素之一。

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设函数g(x)可微，h(x)=e1+g(x)，h＇(1)=1，g＇(1)=2，则g(1)=()．

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王某是某证券公司的从业人员，根据证券法规定，王某的下列行为符合法律规定的是 ( )。

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基金账户只能用于基金的认购及交易。()

QDII面临的投资风险包括()。

买入并持有策略下的投资组合，依据短期投资市场的变化而变化。()

对非金融机构买卖基金单位的差价收入不征收营业税。()

()负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流工作。

卖出银行间市场交易债券于实际收到价款时确认债券差价收入，并按实际收到的全部价款与其成本、应收利息的差额入账。()

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设函数g(x)可微，h(x)=e1+g(x)，h＇(1)=1，g＇(1)=2，则g(1)=()．

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