王某是某证券公司的从业人员，根据证券法规定，王某的下列行为符合法律规定的是 (　　)。

admin2013-05-20 34

问题王某是某证券公司的从业人员，根据证券法规定，王某的下列行为符合法律规定的是 (　　)。

选项 A、王某以其姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记，进行个人股票买卖活动
B、王某化名李某在另一家证券公司进行开户登记，买入并持有股票
C、王某在成为该证券公司从业人员前，将持有的5000股上市公司的股票依法转让
D、王某接受某上市公司的全权委托，代为买卖证券，该上市公司决定向王某赠送其公司股票，王某接受了

答案C

解析证券公司从业人员不得进行证券交易和买卖，不得接受客户对买卖证券的种类数量、价格及买进或卖出的全权委托。C项中王某是在从业前转让其股票的，不属于违法行为。

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证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

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王某是某证券公司的从业人员，根据证券法规定，王某的下列行为符合法律规定的是 (　　)。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

国外基金直销渠道的特点不包括()。

如果投资者认购的基金证券低于法定最低额，则证券投资基金不能成立。()

自2008年4月起，基金管理公司可以根据自身业务发展需要随时到香港地区设立机构，从事资产管理类棚关业务。()

目前，我国特定客户资产管理业务己成为基金管理公司的主要业务。()

证券投资基金是指通过发行基金份额集中投资者的资金，进行股票、债券、实业等投资的一种集合投资方式。()

基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件有()。

某投资人投资1万元认购基金，认购金额在募集期产生的利息为3元，其对应的认购费率为1．2％，基金份额面值为1元，则其认购费用为()元，认购份额为()份。

以下叙述正确的有()。

事先确定发行总额和存续期限，在存续期内基金单位总数不变，基金上市后投资者可以通过证券市场买卖的一种基金类型是()。

债券的公开招标定价方式中，如果以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为中标价格，全体中标者的中标价格是单一的，这叫做()。

学生年龄特征包括的两方面特征是()

按照财务制度及有关规定，企业的专利权属于()。

与国家审计(政府审计)和社会审计并列为三大类审计的是()。

商业银行在对单一法人客户进行信用风险识别和分析的时候，需要关注和了解的内容包括()。

城市居民最低生活保障标准由()确定。

设f(x)在区间[0，1]上可积，当0≤x＜y≤1时，|f(x)-f(y)1≤|arctanx-arctany|，又f(1)=0，证明：|∫01f(x)dx|≤

算法分析的目的是()。

Thecompanyyouworkforisdevelopinganewproductandneedstofinancethis.AgroupofinvestorscalledVentureEnterprises

王某是某证券公司的从业人员，根据证券法规定，王某的下列行为符合法律规定的是 ( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

国外基金直销渠道的特点不包括()。

如果投资者认购的基金证券低于法定最低额，则证券投资基金不能成立。()

自2008年4月起，基金管理公司可以根据自身业务发展需要随时到香港地区设立机构，从事资产管理类棚关业务。()

目前，我国特定客户资产管理业务己成为基金管理公司的主要业务。()

证券投资基金是指通过发行基金份额集中投资者的资金，进行股票、债券、实业等投资的一种集合投资方式。()

基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件有()。

某投资人投资1万元认购基金，认购金额在募集期产生的利息为3元，其对应的认购费率为1．2％，基金份额面值为1元，则其认购费用为()元，认购份额为()份。

以下叙述正确的有()。

事先确定发行总额和存续期限，在存续期内基金单位总数不变，基金上市后投资者可以通过证券市场买卖的一种基金类型是()。

债券的公开招标定价方式中，如果以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为中标价格，全体中标者的中标价格是单一的，这叫做()。

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与国家审计(政府审计)和社会审计并列为三大类审计的是()。

商业银行在对单一法人客户进行信用风险识别和分析的时候，需要关注和了解的内容包括()。

城市居民最低生活保障标准由()确定。

设f(x)在区间[0，1]上可积，当0≤x＜y≤1时，|f(x)-f(y)1≤|arctanx-arctany|，又f(1)=0，证明：|∫01f(x)dx|≤

算法分析的目的是()。

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王某是某证券公司的从业人员，根据证券法规定，王某的下列行为符合法律规定的是 (　　)。