王某是某证券公司的从业人员，根据证券法规定，王某的下列行为符合法律规定的是 (　　)。

admin2013-05-20 75

问题王某是某证券公司的从业人员，根据证券法规定，王某的下列行为符合法律规定的是 (　　)。

选项 A、王某以其姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记，进行个人股票买卖活动
B、王某化名李某在另一家证券公司进行开户登记，买入并持有股票
C、王某在成为该证券公司从业人员前，将持有的5000股上市公司的股票依法转让
D、王某接受某上市公司的全权委托，代为买卖证券，该上市公司决定向王某赠送其公司股票，王某接受了

答案C

解析证券公司从业人员不得进行证券交易和买卖，不得接受客户对买卖证券的种类数量、价格及买进或卖出的全权委托。C项中王某是在从业前转让其股票的，不属于违法行为。

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证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

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王某是某证券公司的从业人员，根据证券法规定，王某的下列行为符合法律规定的是 (　　)。

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原证券从业资格

证券一般从业资格

如果某基金的贝塔值大于1，说明该基金是一只活跃或激进型基金。( )

我国基金监管的三个层次包括()。

下列证券投资基金中，依据投资理念的不同而分类的是()。

买入并持有策略下的投资组合，依据短期投资市场的变化而变化。()

如果估值日非公开发行有明确锁定期的股票的初始取得成本低于在证券交易所上市的同一股票的市价，应采用在证券交易所上市交易的同一股票的市价作为估值日该股票的价值。()

证券投资基金的严格监管、信息透明的特点表现在()。

在基金信息披露中，以下被禁止的行为有( )。

()是指托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约，并渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。

中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起()个工作日内予以书面确认。

与商业银行次级债务不同的是，按照《保险公司次级定期债务管理暂行办法》，保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于()的前提下，募集人才能偿付本息。

某商品混凝土公司一次性购进一批散装水泥，监理工程师要求进行见证取样试验，每一批量水泥见证取样不得超过()t。

医师在执业活动中违反卫生行政规章制度造成严重后果的，卫生行政部门可以责令其暂停一定期限的执业活动。该期限是

实施保障措施的条件是存在对国内产业的“实质损害”，使用反倾销和反补贴措施的条件是存在对国内产业的“严重损害”。　　　(　　)

评价经营效果只需比较一下收益率就行了。(　　)

认股权证的存续期间不超过公司债券的期限,自发行结束之日起不少于6个月。()

下列属于私募股权投资基金监管内容的是()。

青少年身心发展的年龄特征决定教育工作要遵循的个体身心发展规律是()。

()是目前应用的主要宽带接入方式，其优势是借用已有的电话线，不干扰普通电话使用，频带专用，接入速度快。

下列各句中，没有语病的一句是()

王某是某证券公司的从业人员，根据证券法规定，王某的下列行为符合法律规定的是 ( )。

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如果某基金的贝塔值大于1，说明该基金是一只活跃或激进型基金。( )

我国基金监管的三个层次包括()。

下列证券投资基金中，依据投资理念的不同而分类的是()。

买入并持有策略下的投资组合，依据短期投资市场的变化而变化。()

如果估值日非公开发行有明确锁定期的股票的初始取得成本低于在证券交易所上市的同一股票的市价，应采用在证券交易所上市交易的同一股票的市价作为估值日该股票的价值。()

证券投资基金的严格监管、信息透明的特点表现在()。

在基金信息披露中，以下被禁止的行为有( )。

()是指托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约，并渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。

中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起()个工作日内予以书面确认。

与商业银行次级债务不同的是，按照《保险公司次级定期债务管理暂行办法》，保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于()的前提下，募集人才能偿付本息。

某商品混凝土公司一次性购进一批散装水泥，监理工程师要求进行见证取样试验，每一批量水泥见证取样不得超过()t。

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实施保障措施的条件是存在对国内产业的“实质损害”，使用反倾销和反补贴措施的条件是存在对国内产业的“严重损害”。 ( )

评价经营效果只需比较一下收益率就行了。( )

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下列属于私募股权投资基金监管内容的是()。

青少年身心发展的年龄特征决定教育工作要遵循的个体身心发展规律是()。

()是目前应用的主要宽带接入方式，其优势是借用已有的电话线，不干扰普通电话使用，频带专用，接入速度快。

下列各句中，没有语病的一句是()

王某是某证券公司的从业人员，根据证券法规定，王某的下列行为符合法律规定的是 (　　)。

实施保障措施的条件是存在对国内产业的“实质损害”，使用反倾销和反补贴措施的条件是存在对国内产业的“严重损害”。　　　(　　)

评价经营效果只需比较一下收益率就行了。(　　)