王某是某证券公司的从业人员，根据证券法规定，王某的下列行为符合法律规定的是 (　　)。

admin2013-05-20 62

问题王某是某证券公司的从业人员，根据证券法规定，王某的下列行为符合法律规定的是 (　　)。

选项 A、王某以其姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记，进行个人股票买卖活动
B、王某化名李某在另一家证券公司进行开户登记，买入并持有股票
C、王某在成为该证券公司从业人员前，将持有的5000股上市公司的股票依法转让
D、王某接受某上市公司的全权委托，代为买卖证券，该上市公司决定向王某赠送其公司股票，王某接受了

答案C

解析证券公司从业人员不得进行证券交易和买卖，不得接受客户对买卖证券的种类数量、价格及买进或卖出的全权委托。C项中王某是在从业前转让其股票的，不属于违法行为。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/eHRg777K

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

王某是某证券公司的从业人员，根据证券法规定，王某的下列行为符合法律规定的是 (　　)。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

封闭式基金份额要达到上市交易的条件，基金募集金额不得低于人民币()。

从事基金评价业务并以公开形式发布评价结果的禁止行为不包括()。

如果估值日非公开发行有明确锁定期的股票的初始取得成本低于在证券交易所上市的同一股票的市价，应采用在证券交易所上市交易的同一股票的市价作为估值日该股票的价值。()

基金的监管原则包括()。

交易所上市股票和权证以结算价格估值。()

基金管理公司的经营风险比具有较高负债的银行、保险公司等其他金融机构要高得多。()

积极的股票风格管理( )。

以下叙述正确的有()。

()是指托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约，并渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。

商业银行发行次级定期债务，须向()提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。

坡度介于_______之间的地形排水良好，而且具有起伏感。

定期督导

Henrylookedverymuch______whenhewascaughtcheatingintheexam.

Itistruethattheallegedpowerofdreamstopredictfutureeventsstillremainsunproved.

抗休克最基本最首要的措施是

依法律规定，下列不得为保证人的选项有哪些?()

下列应该认定为赌博罪的有：

及时购买补充适用的规定、规程等行业标准的行为，属于职业健康安全管理体系运行中的()活动。

建设工程项目管理的内涵是自项目开始至项目完成，通过项目策划和项目控制，以使项目的（）得以实现。

2012年沿海省(自治区、直辖市)确权海域面积从高到低排序错误的一项是()。

王某是某证券公司的从业人员，根据证券法规定，王某的下列行为符合法律规定的是 ( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

封闭式基金份额要达到上市交易的条件，基金募集金额不得低于人民币()。

从事基金评价业务并以公开形式发布评价结果的禁止行为不包括()。

如果估值日非公开发行有明确锁定期的股票的初始取得成本低于在证券交易所上市的同一股票的市价，应采用在证券交易所上市交易的同一股票的市价作为估值日该股票的价值。()

基金的监管原则包括()。

交易所上市股票和权证以结算价格估值。()

基金管理公司的经营风险比具有较高负债的银行、保险公司等其他金融机构要高得多。()

积极的股票风格管理( )。

以下叙述正确的有()。

()是指托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约，并渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。

商业银行发行次级定期债务，须向()提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。

坡度介于_______之间的地形排水良好，而且具有起伏感。

定期督导

Henrylookedverymuch______whenhewascaughtcheatingintheexam.

Itistruethattheallegedpowerofdreamstopredictfutureeventsstillremainsunproved.

抗休克最基本最首要的措施是

依法律规定，下列不得为保证人的选项有哪些?()

下列应该认定为赌博罪的有：

及时购买补充适用的规定、规程等行业标准的行为，属于职业健康安全管理体系运行中的()活动。

建设工程项目管理的内涵是自项目开始至项目完成，通过项目策划和项目控制，以使项目的（）得以实现。

2012年沿海省(自治区、直辖市)确权海域面积从高到低排序错误的一项是()。

王某是某证券公司的从业人员，根据证券法规定，王某的下列行为符合法律规定的是 (　　)。