王某是某证券公司的从业人员，根据证券法规定，王某的下列行为符合法律规定的是 (　　)。

admin2013-05-20 51

问题王某是某证券公司的从业人员，根据证券法规定，王某的下列行为符合法律规定的是 (　　)。

选项 A、王某以其姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记，进行个人股票买卖活动
B、王某化名李某在另一家证券公司进行开户登记，买入并持有股票
C、王某在成为该证券公司从业人员前，将持有的5000股上市公司的股票依法转让
D、王某接受某上市公司的全权委托，代为买卖证券，该上市公司决定向王某赠送其公司股票，王某接受了

答案C

解析证券公司从业人员不得进行证券交易和买卖，不得接受客户对买卖证券的种类数量、价格及买进或卖出的全权委托。C项中王某是在从业前转让其股票的，不属于违法行为。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/eHRg777K

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

王某是某证券公司的从业人员，根据证券法规定，王某的下列行为符合法律规定的是 (　　)。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

国外基金直销渠道的特点不包括()。

根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，经批准设立的基金管理公司，应持()到工商行政管理部门办理登记注册手续。

情景综合分析法的预测期间一般是3～5年。()

下列不属于《证券投资基金法》规定的巨额赎回的是()。

股票以其估值日()。

当市场具有较强的保持原有运动方向趋势时，投资组合保险策略的效果将优于买入并持有策略，进而将优于恒定混合策略。()

流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它的特征是()。

为保护投资者利益，防止股价暴涨暴跌和投机盛行，沪、深证券交易所对股票、基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为()。

一个证券组合的特雷诺指数是连接证券组合与无风险证券的直线的斜率。当这一斜率大于证券市场线的斜率(TP＞TM)时，组合的绩效好于市场绩效，此时组合位于证券市场线上方。()

融资融券业务是指商业银行向客户出借资金供其买人上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。()

组织变革的征兆包括()

A丙谷胺B硫糖铝C哌仑西平D奥美拉唑E雷尼替丁阻断胃壁细胞H2受体而治疗消化性溃疡的药物是

A.血竭B.肉苁蓉C.洋金花D.猪苓E.蟾酥

甲乙两个互斥建设方案有关数据如下表，基准收益率为10％。则优选方案为()。

对待投诉的态度应该是积极的，对投诉的客户应怀着感恩的心。()

有一些植物需经过低温后才能开花并成长结实。通过低温诱导促使植物开花结实的作用称为春化作用。根据上述定义，下列未利用春化作用原理的是

某报社将甲已经发表的作品进行转载，并向甲支付了转载报酬。甲并未对该作品是否可以转载、摘编等作出版权声明。该报社的行为在性质上属于()。

有以下函数fun(chara，charB){while((a!=’\0’)&&(b!=’\0’)&&(a==B)){a++；b++；}return(a-B)；

Whywedreamstillremainsoneofthegreatmysteries.Butinanswertothequestionofhowwedream,scientificresearchershav

Theprospectsforwomenwhoarescientistsandengineersatmajorresearchuniversitieshaveimproved,althoughwomencontinuet

王某是某证券公司的从业人员，根据证券法规定，王某的下列行为符合法律规定的是 ( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

国外基金直销渠道的特点不包括()。

根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，经批准设立的基金管理公司，应持()到工商行政管理部门办理登记注册手续。

情景综合分析法的预测期间一般是3～5年。()

下列不属于《证券投资基金法》规定的巨额赎回的是()。

股票以其估值日()。

当市场具有较强的保持原有运动方向趋势时，投资组合保险策略的效果将优于买入并持有策略，进而将优于恒定混合策略。()

流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它的特征是()。

为保护投资者利益，防止股价暴涨暴跌和投机盛行，沪、深证券交易所对股票、基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为()。

一个证券组合的特雷诺指数是连接证券组合与无风险证券的直线的斜率。当这一斜率大于证券市场线的斜率(TP＞TM)时，组合的绩效好于市场绩效，此时组合位于证券市场线上方。()

融资融券业务是指商业银行向客户出借资金供其买人上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。()

组织变革的征兆包括()

A丙谷胺B硫糖铝C哌仑西平D奥美拉唑E雷尼替丁阻断胃壁细胞H2受体而治疗消化性溃疡的药物是

A.血竭B.肉苁蓉C.洋金花D.猪苓E.蟾酥

甲乙两个互斥建设方案有关数据如下表，基准收益率为10％。则优选方案为()。

对待投诉的态度应该是积极的，对投诉的客户应怀着感恩的心。()

有一些植物需经过低温后才能开花并成长结实。通过低温诱导促使植物开花结实的作用称为春化作用。根据上述定义，下列未利用春化作用原理的是

某报社将甲已经发表的作品进行转载，并向甲支付了转载报酬。甲并未对该作品是否可以转载、摘编等作出版权声明。该报社的行为在性质上属于()。

有以下函数fun(char*a，char*B){while((*a!=’\0’)&&(*b!=’\0’)&&(*a==*B)){a++；b++；}return(*a-*B)；

Whywedreamstillremainsoneofthegreatmysteries.Butinanswertothequestionofhowwedream,scientificresearchershav

Theprospectsforwomenwhoarescientistsandengineersatmajorresearchuniversitieshaveimproved,althoughwomencontinuet

王某是某证券公司的从业人员，根据证券法规定，王某的下列行为符合法律规定的是 (　　)。

　　A丙谷胺B硫糖铝C哌仑西平D奥美拉唑E雷尼替丁阻断胃壁细胞H2受体而治疗消化性溃疡的药物是

有以下函数fun(chara，charB){while((a!=’\0’)&&(b!=’\0’)&&(a==B)){a++；b++；}return(a-B)；