以下符合基金公司内部控制目标的是( )。

admin2022-09-13 42

问题以下符合基金公司内部控制目标的是( )。

选项 A、督察长兼职财务负责人，更好的防范和化解经营风险
B、合并信息技术部和检查稽核部，确保财务信息和其他信息准确、及时
C、制定防范风险的奖惩制度，对风险事件处理不当的相关责任人有惩罚措施
D、鼓励基金经理通过媒体向公众推荐股票，提升公司知名度

答案C

解析内部控制的三目标为：①保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则；②防范和化解经营风险。提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整；③确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时。AB两项，内部控制要遵循独立性原则和相互制约原则，即基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、白有资产、其他资产的运作应当分离，内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。D项，募集机构及其从业人员推介私募基金时，禁止公开推介或者变相公开推介，向不特定对象宣传具体产品。

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本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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以下符合基金公司内部控制目标的是( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

基金运作信息披露文件包括()。

基金季度、半年度、年度报告在披露的第()个工作日，应分别报中国证监会及地方监管局、基金上市的证券交易所备案。

证券投资基金依据()不同，分为封闭式基金与开放式基金。

基金从业人员在宣传销售基金产品时，以下做法正确的是()。

()是指基金管理人以及经中国证监会认定的可以从事基金销售的机构。

()是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

合规与风险控制部的职责不包括()。

()应保证督察长的独立性。

中国证监会对基金管理公司的监管要求、整改通知及处罚措施等应当列入()的通报事项。[2016年4月真题]

2012年6月，中国证券投资基金业协会正式成立，原()的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。[2015年9月真题]

下列选项中属于政治性组织的有

影响脑复苏的关键因素是()。

下列关于计算机病毒的叙述错误的是：

组织单位工程施工组织设计交底的是()。

下列场所中不宜选择点型离子感烟火灾探测器的是()。

产业保护政策的目的是打击外商投资、保护本国产业。()

遗觉象是指()。

从所维护四个选项中，选择最合适的一个填入问号处，合之呈现一定规律性：

下列选项中，不是面向对象主要特征的是()