下列哪些行为属于法律禁止的证券交易行为?

admin2009-09-27 66

问题下列哪些行为属于法律禁止的证券交易行为?

选项 A、发起人在公司成立之日起3年内转让其所持股票
B、公司董事、经理、监事在任职期间转让本公司股票
C、为股票发行出具审计报告的专业人员在该股票承销期内买卖该种股票
D、为上市公司出具法律意见书的律师在该文件公开后5日内买卖该公司股票

答案C，D

解析依《公司法》第142条规定“发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定。”依据本条可知，发起人在公司成立之日起1年内才禁止转让股票，所以A项不属于禁止情形。董事、监事、高管可在任职期间转让股票，B项表述不属于禁止情形。《证券法》第45条规定：“为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该种股票。除前款规定外，为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员；自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该种股票。”可知，CD项错误。故本题CD项当选。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/eK2y777K

本试题收录于：试卷二题库法律职业资格分类

试卷二

法律职业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

下列哪些行为属于法律禁止的证券交易行为?

试卷二

法律职业资格

我国采用单一制国家结构形式的原因。

加强宪法实施过程研究有什么重要意义?

股份有限公司的法律含义和特征。(中南财经政法大学2006年考研真题)

《中华人民共和国企业破产法》第135条规定：其他法律规定企业法人以外的组织的清算，属于破产清算的，参照适用本规定的程序。请结合你所学的法律知识分析上述规定的主要含义及其价值。(华东政法大学2007年考研真题)

简述现代企业制度的特点和内容。

某乙的医药费应如何承担?关于某丙的医药费承担。下列说法哪些是错误的?

Ineverycultivatedlanguagetherearetwogreatclassesofwordswhich,takentogether,comprisethewholevocabulary.First,t

下列除哪项外，均为月经病的用药注意()

肝硬化患者最严重的并发症是()

钱某因故意杀人罪被判处无期徒刑，剥夺政治权利终身。在服刑期间，他不能享有以下哪项权利?

“凡权利无保障和分权未确立的杜会就没有宪法”的论断是由下列哪一部宪法文件予以明文规定的?

设计文件注明的工程合理使用年限的起算日期是()。

如果记账时出现重记、漏记整笔业务或者对应账户的同方向串户等失误，都可以通过试算平衡法检查出来。()

下列有关预算的审批和执行的表述中正确的有()。

根据《合同法》的规定，当事人订立合同，应当具有相应的()。