申请合格境外投资者资格，应具备的条件不包括( )。

admin2018-04-25 69

问题申请合格境外投资者资格，应具备的条件不包括( )。

选项 A、申请人的财务稳健，资信良好
B、申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求
C、申请人近5年未受到监管机构的重大处罚
D、申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度

答案C

解析申请合格境外投资者资格，应当具备下列条件：(1)申请人的财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件。(2)申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求。(3)申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近3年未受到监管机构的重大处罚。(4)申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系。(5)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/eL9g777K

本试题收录于：证券投资基金基础知识题库基金从业资格分类

证券投资基金基础知识

基金从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

申请合格境外投资者资格，应具备的条件不包括( )。

证券投资基金基础知识

基金从业资格

企业在期货套期保值操作上面临的风险包括()。[2012年5月真题]

目前最主要、最典型的金融期货交易品种有()。

在正向市场上，如果投资者预期近期合约价格的()，适合进行熊市套利。[2012年9月真题]

期货交易所以营造()市场环境与维护投资者的合法权益为基本宗旨。

从风险来源划分，期货市场的风险包括()。[2010年3月真题]

客户是利益与风险的直接承受者，其风险管理的目标是：维持自身投资的权益，保障自身财务的安全。客户常可采取如下措施()。

沪深300股指期权仿真交易合约的合约标的是沪深300股指期货。()

期货交易所为期货交易提供设施和服务，但自身不参与交易活动，不参与期货价格形成，也不拥有合约标的商品。()

面值为10万美元的10年期的美国国债(每半年付息一次)，票面利率为8％，市场利率为6％，在10年期满之时，债券持有人最后一次收到的利息为()美元。[2012年11月真题]

期货市场具有价格发现的功能，下列陈述中错误的是()。

Iwasinterestedin______hetoldme.

Scientistswhostudythebrainhavefoundoutagreatdealabouthowwelearn.Theyhave【C1】______thatbabieslearnmuchmoref

负性心尖搏动常见于

患儿，男，3岁。母亲为之穿衣牵拉右手臂后突然哭闹，不敢屈肘持物。其诊断应首先考虑()

男，50岁，患肝硬化已3年，常有刷牙出血，皮肤反复出现血点，查血小板180×109/L(180000/μl)，出血原因是（）。

在建设工程项目总进度目标论证过程中，项目的工作项编码应考虑对不同的（）进行标识。

表明组织纵向复杂程度的因素是()。

在有效资本市场，管理者可以通过()。

Investment(投资)isakeywayforbusinesstogrowandforinvestorstomakemoney.Buttherearetwotypesofrisk(风险)related