首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
申请合格境外投资者资格,应具备的条件不包括( )。
申请合格境外投资者资格,应具备的条件不包括( )。
admin
2018-04-25
37
问题
申请合格境外投资者资格,应具备的条件不包括( )。
选项
A、申请人的财务稳健,资信良好
B、申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求
C、申请人近5年未受到监管机构的重大处罚
D、申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度
答案
C
解析
申请合格境外投资者资格,应当具备下列条件:(1)申请人的财务稳健,资信良好,达到中国证监会规定的资产规模等条件。(2)申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求。(3)申请人有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范,近3年未受到监管机构的重大处罚。(4)申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度,其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录,并保持着有效的监管合作关系。(5)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/eL9g777K
本试题收录于:
证券投资基金基础知识题库基金从业资格分类
0
证券投资基金基础知识
基金从业资格
相关试题推荐
目前全球最大的期货交易场所是()集团,它是由美国两家著名期货交易所CBOT和CME合并而成。
企业在期货套期保值操作上面临的风险包括()。[2012年5月真题]
在()中,进行卖出套期保值交易,可使保值者实现净盈利。
我国10年期国债期货合约的说法正确的是()。
期货交易所以营造()市场环境与维护投资者的合法权益为基本宗旨。
期货交易的结算包括()结算等。[2013年3月真题]
每日价格最大波动限制的确定主要取决于标的物市场价格波动的()。
如果建仓后市场行情与预料的相反,可以采取平均买低或平均卖高的策略。()
以下关于止损指令描述正确的有()。
下列属于欧盟实施AIFMD的主要目的的是()。
随机试题
发展中国家、弱小民族争取经济繁荣、增强自身经济实力的可靠途径是_________。
国家工作人员的渎职犯罪的立案侦查机关是()。
阴道分泌物检查:杆菌(﹣),上皮细胞(﹣),白细胞32个/HP,球菌(﹢﹢﹢﹢),清洁度为
小儿肺炎最常见的病理形态是
患者,女,62岁。十二指肠溃疡,行毕Ⅱ式胃大部切除术,术后10天进食后出现呕吐,呕吐物含有食物和胆汁。其原因是
简述危害公共安全的本质特征。
下列情形不属于注册变更范围的是()。
皮亚杰认为内部心理结构是在不断变化的,这种变化不是简单的量的变化,而是涉及思维过程的质的变化,所有有机体都有_____和建构的倾向。
公安机关职责的责任性是指()
Youshouldassume,intryingforjobs,thatyouwillnotbetheonlyapplicant.Thesinglemostprevalentdecidingfactoristhe
最新回复
(
0
)