根据《证券法》和《公司法》的规定，下列关于证券交易限制情形的表述哪些是正确的

admin2014-06-10 51

问题根据《证券法》和《公司法》的规定，下列关于证券交易限制情形的表述哪些是正确的

选项 A、发行人所持股票，在公司成立之日起3年内不得转让
B、公司董事、经理、监事在任职期间不得转让本公司股票
C、持有一个公司已发行股份5％的股东，其股票在买入后6个月内不得卖出
D、公司绝对控股的股东，其股票于购入之日起1年内不得转让

答案A,B

解析新修订的《公司法》第142条规定，发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定。因此，新的公司法放宽了对股票转让的限制，发起人持有的股份的转让限制从原先的“三年”缩短为一年，而公司董事、监事在任职期间也可以转让部分股份。依新法选项A、B都不正确。新修订的《证券法》第47条第1款的规定，上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的，卖出该股票不受六个月时间限制。新修订的此条将转让限制缩小为“上市公司”的董事、监事、高级管理人员和股东，并且不是绝对地禁止交易，而是如果进行交易公司有权行使归入权。因此依新法选项C不正确。选项D法律没有涉及，不当选。

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试卷一

法律职业资格

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