下列属于合规政策应包括的内容的有( )。

admin2021-08-11 47

问题下列属于合规政策应包括的内容的有( )。

选项 A、合规管理部门的功能
B、合规管理部门的权限
C、合规负责人的合规管理职责
D、合规管理部门的职责
E、设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则

答案A,B,C,D,E

解析商业银行的合规政策至少应包括：
①合规管理部门的功能和职责。
②合规管理部门的权限。
③合规负责人的合规管理职责。
④保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施。
⑤合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系。
⑥设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则。

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银行管理

初级银行业专业人员职业资格

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银行管理

初级银行业专业人员职业资格

一般应建议客户()左右筹划遗嘱设立，并通过其他传承方式的安排作为补充。

()是指对风险发生的损失程度结合家庭财务的其他因素进行全面考虑，评估风险的危害程度，并决定是否需要采取相应的措施或采取何种对策。

某投资组合是有效的，其标准差为18％，市场组合的预期收益率为17％，标准差为20％，无风险收益率为5％。根据市场线方程，该投资组合的预期收益率为()。

下列不属于长期教育规划工具的是()。

综合理财规划的第一步是帮助客户了解“自己现在在哪里”，理财师帮助客户了解清楚“自己现在在哪里”的切入点是()。

甲是一家公司老板，妻子是一名教师，甲夫妇有一个5岁的女儿。甲父已经过世，其母亲和哥哥生活在一起，在一次车祸中甲不幸遇难，没有留下遗嘱，根据规定，下列人员中不属于甲的第一顺序继承人的是()。

()是我国现行法律框架下遗产继承的两种重要形式。

银行业金融机构高级管理层承担全面风险管理的实施责任．执行董事会的决议，应当履行的职责包括()。

下列关于同业拆借的叙述不正确的有()。

下列关于合同债权转让的叙述中，有误的一项是()。

简述仲裁的特点。

病人因受寒而哮喘发作，呼吸急促，喉中哮鸣，如水鸡声，咳嗽，胸膈满闷，痰少咯吐不爽，形寒怕冷，口不渴，舌苔白滑，脉象浮紧，主方选

某单位98名正常成年女子的血清总胆固醇(mmol/L)频数分布如下：该资料宜绘制成

为成人患者插鼻饲管时，当鼻饲管插入()时应嘱咐患者做吞咽动作，将鼻饲管迅速插入胃内。

陈某自2000年1月起开始在火车站倒卖车票，至次年7月止。2002年4月，公安机关根据举报发现了陈某的违法行为。以下哪一种说法是正确的?()

下列各项不属于证券登记结算公司业务的是(　　)。

甲公司从证券市场购入股票20000股，每股10元，其中包含已宣告但尚未领取的每股股利0．6元，另支付交易费用1000元。企业将其划分为交易性金融资产核算，则其初始入账价值是()元。

常常被称为国家和民族的“胎记”，是一个民族得以延续的“精神基因”，是培养民族心理、民族个性、民族精神的“摇篮”，是民族凝聚力的重要基础的是()

Women’smindsworkdifferentlyfrommen.Atleast,thatiswhat(1)______mostmenareconvincedof.Psychologistsviewthesubj

Whatistheprojectmainlyconcernedwith?

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一般应建议客户()左右筹划遗嘱设立，并通过其他传承方式的安排作为补充。

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简述仲裁的特点。

病人因受寒而哮喘发作，呼吸急促，喉中哮鸣，如水鸡声，咳嗽，胸膈满闷，痰少咯吐不爽，形寒怕冷，口不渴，舌苔白滑，脉象浮紧，主方选

某单位98名正常成年女子的血清总胆固醇(mmol/L)频数分布如下：该资料宜绘制成

为成人患者插鼻饲管时，当鼻饲管插入()时应嘱咐患者做吞咽动作，将鼻饲管迅速插入胃内。

陈某自2000年1月起开始在火车站倒卖车票，至次年7月止。2002年4月，公安机关根据举报发现了陈某的违法行为。以下哪一种说法是正确的?()

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甲公司从证券市场购入股票20000股，每股10元，其中包含已宣告但尚未领取的每股股利0．6元，另支付交易费用1000元。企业将其划分为交易性金融资产核算，则其初始入账价值是()元。

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