证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形包括( )。

admin2010-11-04 32

问题证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形包括( )。

选项 A、最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查
B、最近24个月内存在违反诚信的不良记录
C、最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
D、最近36个月内因违法违规经营受到处罚

答案A,B,C,D

解析证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形包括：①最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查；②最近24个月内存在违反诚信的不良记录；③最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；①最近36个月内囚违法违规经营受到处罚。

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证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形包括( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

当投资者投资本国债券时，影响债券定价的外部因素包括通货膨胀水平以及外汇汇率风险等。(　　)

关于利润表，下列说法正确的有(　　)。

下列关于《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的说法，不正确的是(　　)。

下列说法错误的是(　　)。

常见的市场异常策略包括(　　)。

证券公司被禁止通过广播、电视等媒体来推广其的集合资产管理计划。(　　)

根据上海证券交易所的规定，上海证券交易所的可转换债券转换成股票是通过证券交易所交易系统来进行的。(　　)

发行金融债券时，发行人应组建承销团，可采用协议承销、招标承销等方式。(　　)

首次公开发行股票达到一定规模的，发行人及其主承销商应当根据本次发行股份总量调整网下配售和网上发行的比例。(　　)

被重组方重组前一个会计年度末的资产总额或前一个会计年度的营业收入或利润总额达到或超过重组前发行人相应项目50%，但不超过100%的，申报财务报表至少须包含重组完成后的最近1期资产负债表。(　　)

道德发展要经历三个层次，每个层次又分两个阶段。随着道德阶段的上升，个人的道德判断和外部因素的关系是()

TheSwisshavea99%literacyrate,whichmeansthat99%ofthepeoplecanreadandwrite.

真性室壁瘤(室壁瘤)与假性室壁瘤的主要区别在于

在入店服务中，地陪应做好的服务有：协助办理住店手续；介绍饭店设施；带领全团用好第一餐；宣布当日或次日的活动安排，集合时间和地点；督促行李员及时分送行李；安排好叫早服务；协助处理有关问题。()

单位新换了领导。但其他职工还是按照老领导的工作节奏开展工作。新领导对此很生气。召开了几次大会。并对某些人提出了批评，搞得全单位的职工都很紧张，你作为领导的助理。准备怎么办？

Pentium4微处理器在保护模式下，代码段不能访问特权级比它______的数据段。

ITU标准OC-3和OC-48的传输速率分别为()。

有价证券充抵保证金的金额不得高于以下()项标准中的较低值。

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形包括( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

当投资者投资本国债券时，影响债券定价的外部因素包括通货膨胀水平以及外汇汇率风险等。( )

关于利润表，下列说法正确的有( )。

下列关于《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的说法，不正确的是( )。

下列说法错误的是( )。

常见的市场异常策略包括( )。

证券公司被禁止通过广播、电视等媒体来推广其的集合资产管理计划。( )

根据上海证券交易所的规定，上海证券交易所的可转换债券转换成股票是通过证券交易所交易系统来进行的。( )

发行金融债券时，发行人应组建承销团，可采用协议承销、招标承销等方式。( )

首次公开发行股票达到一定规模的，发行人及其主承销商应当根据本次发行股份总量调整网下配售和网上发行的比例。( )

被重组方重组前一个会计年度末的资产总额或前一个会计年度的营业收入或利润总额达到或超过重组前发行人相应项目50%，但不超过100%的，申报财务报表至少须包含重组完成后的最近1期资产负债表。( )

道德发展要经历三个层次，每个层次又分两个阶段。随着道德阶段的上升，个人的道德判断和外部因素的关系是()

TheSwisshavea99%literacyrate,whichmeansthat99%ofthepeoplecanreadandwrite.

真性室壁瘤(室壁瘤)与假性室壁瘤的主要区别在于

在入店服务中，地陪应做好的服务有：协助办理住店手续；介绍饭店设施；带领全团用好第一餐；宣布当日或次日的活动安排，集合时间和地点；督促行李员及时分送行李；安排好叫早服务；协助处理有关问题。()

单位新换了领导。但其他职工还是按照老领导的工作节奏开展工作。新领导对此很生气。召开了几次大会。并对某些人提出了批评，搞得全单位的职工都很紧张，你作为领导的助理。准备怎么办？

Pentium4微处理器在保护模式下，代码段不能访问特权级比它______的数据段。

ITU标准OC-3和OC-48的传输速率分别为()。

有价证券充抵保证金的金额不得高于以下()项标准中的较低值。

当投资者投资本国债券时，影响债券定价的外部因素包括通货膨胀水平以及外汇汇率风险等。(　　)

关于利润表，下列说法正确的有(　　)。

下列关于《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的说法，不正确的是(　　)。

下列说法错误的是(　　)。

常见的市场异常策略包括(　　)。

证券公司被禁止通过广播、电视等媒体来推广其的集合资产管理计划。(　　)

根据上海证券交易所的规定，上海证券交易所的可转换债券转换成股票是通过证券交易所交易系统来进行的。(　　)

发行金融债券时，发行人应组建承销团，可采用协议承销、招标承销等方式。(　　)

首次公开发行股票达到一定规模的，发行人及其主承销商应当根据本次发行股份总量调整网下配售和网上发行的比例。(　　)

被重组方重组前一个会计年度末的资产总额或前一个会计年度的营业收入或利润总额达到或超过重组前发行人相应项目50%，但不超过100%的，申报财务报表至少须包含重组完成后的最近1期资产负债表。(　　)