证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形包括( )。

admin2010-11-04 51

问题证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形包括( )。

选项 A、最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查
B、最近24个月内存在违反诚信的不良记录
C、最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
D、最近36个月内因违法违规经营受到处罚

答案A,B,C,D

解析证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形包括：①最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查；②最近24个月内存在违反诚信的不良记录；③最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；①最近36个月内囚违法违规经营受到处罚。

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证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形包括( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

融资融券业务的推出使得证券交易更容易被操纵。(　　)

关于无套利定价技术，下列说法正确的有(　　)。

下列关于《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的说法，不正确的是(　　)。

根据相关规定，证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流量的比例、融券卖出的价格做出限制性规定。(　　)

在期货交易中，挂盘基准价是确定新上市合约第二天交易涨跌停板额的依据。(　　)

在我国，如果一证券公司没有证券交易所的会员资格，其就不能提出申请两个以上的交易席位。(　　)

被重组方重组前一个会计年度末的资产总额或前一个会计年度的营业收入或利润总额达到或超过重组前发行人相应项目50%，但不超过100%的，申报财务报表至少须包含重组完成后的最近1期资产负债表。(　　)

委托指令一旦发出，不管市场行情有何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，委托人必须接受交易结果。(　　)

证券公司申请设立集合资产管理计划，应当按规定的内容与格式制作申请材料，其主要内容有(　　)。

下列属于试探性多元化经营的开始和策略性投资的资产重组方式是(　　)。

会计对象是指企业单位所有可以用货币计量的()

患者，女性，27岁，不规则发热4周来诊。查体：体温37．8℃，足部、膝和踝关节肿痛，鼻梁和双面颊紫红色斑。实验室检查：抗核抗体(+)，抗双链DNA抗体(+)。应首先考虑

主犯

项目的投资建设对社会经济系统的影响，从不同的层次体现出来，主要有()。

下列关于遗嘱继承的表述中，错误的是()。

细阅读下面的公文文稿。根据公文写作要求，回答题。拟建图书馆的请示报告市政府、县政府：我校是××镇××村的中心小学。学校始建于2005年，当时学校仅有教职工1

Theestimatesofthenumbersofhome-schooledchildrenvarywidely.TheU.S.DepartmentofEducationestimatesthereare250,00

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形包括( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

融资融券业务的推出使得证券交易更容易被操纵。( )

关于无套利定价技术，下列说法正确的有( )。

下列关于《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的说法，不正确的是( )。

根据相关规定，证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流量的比例、融券卖出的价格做出限制性规定。( )

在期货交易中，挂盘基准价是确定新上市合约第二天交易涨跌停板额的依据。( )

在我国，如果一证券公司没有证券交易所的会员资格，其就不能提出申请两个以上的交易席位。( )

被重组方重组前一个会计年度末的资产总额或前一个会计年度的营业收入或利润总额达到或超过重组前发行人相应项目50%，但不超过100%的，申报财务报表至少须包含重组完成后的最近1期资产负债表。( )

委托指令一旦发出，不管市场行情有何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，委托人必须接受交易结果。( )

证券公司申请设立集合资产管理计划，应当按规定的内容与格式制作申请材料，其主要内容有( )。

下列属于试探性多元化经营的开始和策略性投资的资产重组方式是( )。

会计对象是指企业单位所有可以用货币计量的()

患者，女性，27岁，不规则发热4周来诊。查体：体温37．8℃，足部、膝和踝关节肿痛，鼻梁和双面颊紫红色斑。实验室检查：抗核抗体(+)，抗双链DNA抗体(+)。应首先考虑

主犯

项目的投资建设对社会经济系统的影响，从不同的层次体现出来，主要有()。

下列关于遗嘱继承的表述中，错误的是()。

细阅读下面的公文文稿。根据公文写作要求，回答题。拟建图书馆的请示报告市政府、县政府：我校是××镇××村的中心小学。学校始建于2005年，当时学校仅有教职工1

Theestimatesofthenumbersofhome-schooledchildrenvarywidely.TheU.S.DepartmentofEducationestimatesthereare250,00

融资融券业务的推出使得证券交易更容易被操纵。(　　)

关于无套利定价技术，下列说法正确的有(　　)。

下列关于《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的说法，不正确的是(　　)。

根据相关规定，证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流量的比例、融券卖出的价格做出限制性规定。(　　)

在期货交易中，挂盘基准价是确定新上市合约第二天交易涨跌停板额的依据。(　　)

在我国，如果一证券公司没有证券交易所的会员资格，其就不能提出申请两个以上的交易席位。(　　)

被重组方重组前一个会计年度末的资产总额或前一个会计年度的营业收入或利润总额达到或超过重组前发行人相应项目50%，但不超过100%的，申报财务报表至少须包含重组完成后的最近1期资产负债表。(　　)

委托指令一旦发出，不管市场行情有何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，委托人必须接受交易结果。(　　)

证券公司申请设立集合资产管理计划，应当按规定的内容与格式制作申请材料，其主要内容有(　　)。

下列属于试探性多元化经营的开始和策略性投资的资产重组方式是(　　)。