证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形包括( )。

admin2010-11-04 43

问题证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形包括( )。

选项 A、最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查
B、最近24个月内存在违反诚信的不良记录
C、最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
D、最近36个月内因违法违规经营受到处罚

答案A,B,C,D

解析证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形包括：①最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查；②最近24个月内存在违反诚信的不良记录；③最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；①最近36个月内囚违法违规经营受到处罚。

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证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形包括( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据股指期货合约的理论价格模型，当F＞Se(r-q)(T-t)时，期货价值偏高，可以考虑买入股指成分股，卖出期货合约进行套利，这种策略为正基差套利。(　　)

关于证券投资基本分析与技术分析，下列说法正确的有(　　)。

下列说法错误的是(　　)。

为了减少年度的应付税款，国债和同等风险的企业债的互换属于税差激发互换。(　　)

恒定混合策略对资产配置的调整基于“资产的收益情况和投资者偏好没有大的改变”这一假定。(　　)

目前，我国货币市场基金按照(　　)的比例计提基金管理费。

在融资融券中，标的证券为股票的，股东人数不少于4000人。(　　)

在股票交易中，股票报价的日涨跌幅限制为10%是退市风险警示的处理措施之一。(　　)

在通货膨胀条件下，固定收益证券的风险要比变动收益证券(　　)。

主承销商应当在超额配售选择权行使完成后的(　　)个工作日内，通知相关银行，将应付资金支付给发行人。

A．表示某病发生严重程度B．反映两个指标的相对关系C．反映某病在各疾病中所占的位次D．反映同种病不同时间动态变化情况E．反映同种病不同地区的严重情况相对比是

王某，女，23岁。受凉后突然出现寒战，高热、咳嗽，咳铁锈色痰，胸痛。查体：叩诊右下肺轻度浊音，听诊呼吸音减低，听到支气管呼吸音。应首先考虑的是

可避免药物的首过效应可避免复方制剂中不同药物之间的配伍变化，

一体化管理体系的基础是()

项目的利益相关者可能包括()、产出物的使用者和非使用者等等。

按照《中华人民共和国旅游法》和《中华人民共和国消费者权益保护法》，旅游者的合法权益包括()等。

下列词语中没有错别字的一组是()

在Cisco路由器的内存中，主要用于存储启动配置文件（startup-config）或备份配置文件的可读写存储器是

TheDeer’sDeathHeranclose,andagainstoodstill,stoppedbyanewfear.Aroundhimthegrasswaswhisperingandalive.Hel

A、Readingmagazinearticles.B、Reviewingbookreports.C、Writingresearchpapers.D、Selectinginformationsources.C选项均以-ing形式开头

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形包括( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据股指期货合约的理论价格模型，当F＞Se(r-q)(T-t)时，期货价值偏高，可以考虑买入股指成分股，卖出期货合约进行套利，这种策略为正基差套利。( )

关于证券投资基本分析与技术分析，下列说法正确的有( )。

下列说法错误的是( )。

为了减少年度的应付税款，国债和同等风险的企业债的互换属于税差激发互换。( )

恒定混合策略对资产配置的调整基于“资产的收益情况和投资者偏好没有大的改变”这一假定。( )

目前，我国货币市场基金按照( )的比例计提基金管理费。

在融资融券中，标的证券为股票的，股东人数不少于4000人。( )

在股票交易中，股票报价的日涨跌幅限制为10%是退市风险警示的处理措施之一。( )

在通货膨胀条件下，固定收益证券的风险要比变动收益证券( )。

主承销商应当在超额配售选择权行使完成后的( )个工作日内，通知相关银行，将应付资金支付给发行人。

A．表示某病发生严重程度B．反映两个指标的相对关系C．反映某病在各疾病中所占的位次D．反映同种病不同时间动态变化情况E．反映同种病不同地区的严重情况相对比是

王某，女，23岁。受凉后突然出现寒战，高热、咳嗽，咳铁锈色痰，胸痛。查体：叩诊右下肺轻度浊音，听诊呼吸音减低，听到支气管呼吸音。应首先考虑的是

可避免药物的首过效应可避免复方制剂中不同药物之间的配伍变化，

一体化管理体系的基础是()

项目的利益相关者可能包括()、产出物的使用者和非使用者等等。

按照《中华人民共和国旅游法》和《中华人民共和国消费者权益保护法》，旅游者的合法权益包括()等。

下列词语中没有错别字的一组是()

在Cisco路由器的内存中，主要用于存储启动配置文件（startup-config）或备份配置文件的可读写存储器是

TheDeer’sDeathHeranclose,andagainstoodstill,stoppedbyanewfear.Aroundhimthegrasswaswhisperingandalive.Hel

A、Readingmagazinearticles.B、Reviewingbookreports.C、Writingresearchpapers.D、Selectinginformationsources.C选项均以-ing形式开头

根据股指期货合约的理论价格模型，当F＞Se(r-q)(T-t)时，期货价值偏高，可以考虑买入股指成分股，卖出期货合约进行套利，这种策略为正基差套利。(　　)

关于证券投资基本分析与技术分析，下列说法正确的有(　　)。

下列说法错误的是(　　)。

为了减少年度的应付税款，国债和同等风险的企业债的互换属于税差激发互换。(　　)

恒定混合策略对资产配置的调整基于“资产的收益情况和投资者偏好没有大的改变”这一假定。(　　)

目前，我国货币市场基金按照(　　)的比例计提基金管理费。

在融资融券中，标的证券为股票的，股东人数不少于4000人。(　　)

在股票交易中，股票报价的日涨跌幅限制为10%是退市风险警示的处理措施之一。(　　)

在通货膨胀条件下，固定收益证券的风险要比变动收益证券(　　)。

主承销商应当在超额配售选择权行使完成后的(　　)个工作日内，通知相关银行，将应付资金支付给发行人。