证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形包括( )。

admin2010-11-04 35

问题证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形包括( )。

选项 A、最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查
B、最近24个月内存在违反诚信的不良记录
C、最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
D、最近36个月内因违法违规经营受到处罚

答案A,B,C,D

解析证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形包括：①最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查；②最近24个月内存在违反诚信的不良记录；③最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；①最近36个月内囚违法违规经营受到处罚。

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证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形包括( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

利润率水平是行业兴衰程度的一个综合反映，一般都有“低——稳定——高——严重亏损”的过程。(　　)

当投资者投资本国债券时，影响债券定价的外部因素包括通货膨胀水平以及外汇汇率风险等。(　　)

技术分析流派认为证券价格波动是对价格与其所反映信息内容偏离的调整。(　　)

关于投资风险，下列说法不正确的是(　　)。

在股票交易中，股票报价的日涨跌幅限制为10%是退市风险警示的处理措施之一。(　　)

可转换债券转换成股份的计算公式为可转债的手数乘以1000除以当次转股初始价格。(　　)

根据现行证券公司代办股份转让的规则，对于不能满足每周5次股份转让条件的公司，股份转让的转让日为每周(　　)。

某投资者当日申报“债转股”10000手，当次转股初始价格为每股10元。那么，该投资者可转换成发行公司股票的股份数为(　　)股。

投资低风险、低收益证券，如企业债券、金融债券和可转换债券是属于(　　)投资策略。

《公司法》规定公司不得收购本公司的股票。但是，为了减少公司资本而注销股份或者与持有本公司股票的其他公司合并时，可以收购本公司股票，且必须在30日内注销该部分股份。(　　)

下列不属于VBA函数的是()。

《鹧鸪天》（重过阊门万事非）中，体现夫妇感情超越时空、超越生死的词句是()

CK作为心肌损伤标志物，不正确的是

左心衰竭最早出现的症状是

A．apoAⅠB．ap0CⅡC．apoED．apoAⅡE．apoB48激活LCAT的是

积聚于“膻中”的气是

2，3，10，15，()

在提高外在效度的根本措施中，不包含

Whatisinflationaccordingtothepassage?

Duringtheconferencethespeakertriedto______hisfeelingsconcerningtheurgencyofafavor-abledecision.

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形包括( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

利润率水平是行业兴衰程度的一个综合反映，一般都有“低——稳定——高——严重亏损”的过程。( )

当投资者投资本国债券时，影响债券定价的外部因素包括通货膨胀水平以及外汇汇率风险等。( )

技术分析流派认为证券价格波动是对价格与其所反映信息内容偏离的调整。( )

关于投资风险，下列说法不正确的是( )。

在股票交易中，股票报价的日涨跌幅限制为10%是退市风险警示的处理措施之一。( )

可转换债券转换成股份的计算公式为可转债的手数乘以1000除以当次转股初始价格。( )

根据现行证券公司代办股份转让的规则，对于不能满足每周5次股份转让条件的公司，股份转让的转让日为每周( )。

某投资者当日申报“债转股”10000手，当次转股初始价格为每股10元。那么，该投资者可转换成发行公司股票的股份数为( )股。

投资低风险、低收益证券，如企业债券、金融债券和可转换债券是属于( )投资策略。

《公司法》规定公司不得收购本公司的股票。但是，为了减少公司资本而注销股份或者与持有本公司股票的其他公司合并时，可以收购本公司股票，且必须在30日内注销该部分股份。( )

下列不属于VBA函数的是()。

《鹧鸪天》（重过阊门万事非）中，体现夫妇感情超越时空、超越生死的词句是()

CK作为心肌损伤标志物，不正确的是

左心衰竭最早出现的症状是

A．apoAⅠB．ap0CⅡC．apoED．apoAⅡE．apoB48激活LCAT的是

积聚于“膻中”的气是

2，3，10，15，()

在提高外在效度的根本措施中，不包含

Whatisinflationaccordingtothepassage?

Duringtheconferencethespeakertriedto______hisfeelingsconcerningtheurgencyofafavor-abledecision.

利润率水平是行业兴衰程度的一个综合反映，一般都有“低——稳定——高——严重亏损”的过程。(　　)

当投资者投资本国债券时，影响债券定价的外部因素包括通货膨胀水平以及外汇汇率风险等。(　　)

技术分析流派认为证券价格波动是对价格与其所反映信息内容偏离的调整。(　　)

关于投资风险，下列说法不正确的是(　　)。

在股票交易中，股票报价的日涨跌幅限制为10%是退市风险警示的处理措施之一。(　　)

可转换债券转换成股份的计算公式为可转债的手数乘以1000除以当次转股初始价格。(　　)

根据现行证券公司代办股份转让的规则，对于不能满足每周5次股份转让条件的公司，股份转让的转让日为每周(　　)。

某投资者当日申报“债转股”10000手，当次转股初始价格为每股10元。那么，该投资者可转换成发行公司股票的股份数为(　　)股。

投资低风险、低收益证券，如企业债券、金融债券和可转换债券是属于(　　)投资策略。

《公司法》规定公司不得收购本公司的股票。但是，为了减少公司资本而注销股份或者与持有本公司股票的其他公司合并时，可以收购本公司股票，且必须在30日内注销该部分股份。(　　)