首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
下列行为会给银行业从业人员的职业生涯带来不利影响的有( )。
下列行为会给银行业从业人员的职业生涯带来不利影响的有( )。
admin
2022-04-12
22
问题
下列行为会给银行业从业人员的职业生涯带来不利影响的有( )。
选项
A、不按照法律、法规规定审核客户身份证件,或为客户开立假名、匿名账户
B、拒绝协助反洗钱调查机构的依法调查行为
C、将所报告的大额交易或可疑交易信息透露给无关人员
D、在发现可疑交易或大额交易时,不及时按照内部规定进行汇报
E、拒绝执行有权对客户信息进行冻结的国家机关发出的账户冻结通知
答案
A,B,C,D,E
解析
作为一名银行业从业人员,下列行为不仅会给其所在机构带来合规风险,也会给个人的职业生涯带来不利的影响:①不按照法律、法规规定审核客户身份证件,或为客户开立假名、匿名账户;②不按照内部规章管理规定妥善整理、保管客户身份资料和交易资料;③将所报告的大额交易或可疑交易信息透露给无关人员;④拒绝协助反洗钱调查机构的依法调查行为,拒绝提供、隐匿、伪造、变造客户信息或拒绝执行有权对客户信息进行查询、对客户资产进行冻结和扣划的国家机关发出的账户冻结通知或裁定;⑤在发现可疑交易或大额交易时,不及时按照内部规定进行汇报。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/eYAM777K
本试题收录于:
银行业法律法规与综合能力题库初级银行业专业人员职业资格分类
0
银行业法律法规与综合能力
初级银行业专业人员职业资格
相关试题推荐
内部控制的重点内容包括()的内部控制。
下列有关教育储蓄存款的表述中正确的有()。
下列行为中,没有损害消费者知情权的是()。
下列属于银监会监督管理措施的有()。
下列属于宏观经济发展四大目标的有()。
()是指商业银行承诺在未来某一日期按照事先约定的条件向客户提供约定的信用业务。
()是指由于经济中存在不合理的扩张和投资而导致通货紧缩。
根据中国人民银行2005年发布的《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》的规定,商业银行发行金融债券应具备的条件有()。
我国居民在股票交易市场上将持有的股票转让,该交易市场为()。
某企业客户已开立基本存款账户,因贷款需要在某商业银行新开立账户,该账户不必支取现金,该商业银行正确的做法是()。
随机试题
Excel操作题 小张收集了2018、2017年山东省各地市生产总值数据,并使用Excel2010软件进行数据处理,如下图所示。 区域D3:D19的数据是通过公式计算得到的:在D3单元格中输入公式________再利用自动填充功能完成区域D4:D
新生儿甲状腺功能减低症下列哪项是错误的
国家为了公共利益的需要,征用集体土地,其土地所有权不发生转移。()
货币政策是政府通过()来调节经济运行的一种手段。
阅读下列史料并回答问题:汉自孝武表章《六经》之后,师儒虽盛,而大义未明,故新莽居摄,颂德献符者遍于天下。光武帝有鉴于此,故尊崇节义,敦厉名实,所举用者莫非经明行修之人,而风俗为之一变。至其未造,朝政昏浊,国事日非,而党锢之流、独行之辈,依仁蹈义,
一家公司的人事主管调查了员工们对公司的奖励员工绩效等级体系的满意度。调查数据显示得到较高等级的员工们对该体系非常满意。这位人事主管从这些数据中得出结论认为,公司中表现最好的员工们喜欢这个体系。该人事主管的结论假定了下面哪种说法?
请在【答题】菜单下选择【进入考生文件夹】命令,并按照题目要求完成下面的操作。注意:以下的文件必须都保存在考生文件夹下。“天河二号超级计算机”是我国独立自主研制的超级计算机系统,2014年6月再登“全球超算500强”榜首,为祖国再次争得荣
WhatadifferenceKathleenmadeinmycollegelife!ShewasconfidentwhereIwasshaky.ShewasdisciplinedwhileIwaswild.S
TheUnitedStatescourtsystem,aspartofthefederalsystemofgovernment,ischaracterizedbydualhierarchies.Therearebot
MarkTwain’sgoodeducationismainlythefoundationforhisworks.InMarkTwain’slateryears,whathemainlydidwas______.
最新回复
(
0
)