下列行为会给银行业从业人员的职业生涯带来不利影响的有( )。

admin2022-04-12 35

问题下列行为会给银行业从业人员的职业生涯带来不利影响的有( )。

选项 A、不按照法律、法规规定审核客户身份证件，或为客户开立假名、匿名账户
B、拒绝协助反洗钱调查机构的依法调查行为
C、将所报告的大额交易或可疑交易信息透露给无关人员
D、在发现可疑交易或大额交易时，不及时按照内部规定进行汇报
E、拒绝执行有权对客户信息进行冻结的国家机关发出的账户冻结通知

答案A,B,C,D,E

解析作为一名银行业从业人员，下列行为不仅会给其所在机构带来合规风险，也会给个人的职业生涯带来不利的影响：①不按照法律、法规规定审核客户身份证件，或为客户开立假名、匿名账户；②不按照内部规章管理规定妥善整理、保管客户身份资料和交易资料；③将所报告的大额交易或可疑交易信息透露给无关人员；④拒绝协助反洗钱调查机构的依法调查行为，拒绝提供、隐匿、伪造、变造客户信息或拒绝执行有权对客户信息进行查询、对客户资产进行冻结和扣划的国家机关发出的账户冻结通知或裁定；⑤在发现可疑交易或大额交易时，不及时按照内部规定进行汇报。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/eYAM777K

本试题收录于：银行业法律法规与综合能力题库初级银行业专业人员职业资格分类

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

下列行为会给银行业从业人员的职业生涯带来不利影响的有( )。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

目前，我国商业银行开办的国内贸易融资业务有()。

借款人的权利包括()。

债务人不能清偿到期债务申请破产的，下列说法正确的有()。

下列对资产负债管理的策略的说法，正确的有()。

下列不属于合同转让的是()。

()是指单位类客户在商业银行开立结算账户，办理不规定存期、可随时转账、存取的存款类型。

中国银监会是全国性银行业自律组织。()

下列属于增长型行业的有()。

()是指单位类客户在存入款项时不约定存期，支取时需提前通知商业银行，并约定支取存款日期和金额方能支取的存款类型。

保证合同约定保证人承担保证责任直至主债务本息还清时为止等类似内容的，保证期间为主债务履行期届满之日起()年。

评价战时共产主义政策。(华中师范大学2015年世界史基础真题)

在日常工作中，我帮助同事的时候（）。

A．实证B．虚证C．胃肠穿孔D．胃癌E．胃阳不足胃脘部疼痛多在进食后加剧者，属于

容易在乳汁中排泄的药物是

如图所示，圆盘作定轴转动，轮缘上一点M的加速度α分别如图a、b与c所示三种情况。则在此三种情况下，圆盘的角速度ω与角加速度ε都不等于零的为()。

编制施工机械台班使用定额时，需要进行的工作包括()。

下列开发活动属于内部培训与开发的有()。

Theycan’thelp______whentheysawtheclown.