下列行为会给银行业从业人员的职业生涯带来不利影响的有( )。

admin2022-04-12 30

问题下列行为会给银行业从业人员的职业生涯带来不利影响的有( )。

选项 A、不按照法律、法规规定审核客户身份证件，或为客户开立假名、匿名账户
B、拒绝协助反洗钱调查机构的依法调查行为
C、将所报告的大额交易或可疑交易信息透露给无关人员
D、在发现可疑交易或大额交易时，不及时按照内部规定进行汇报
E、拒绝执行有权对客户信息进行冻结的国家机关发出的账户冻结通知

答案A,B,C,D,E

解析作为一名银行业从业人员，下列行为不仅会给其所在机构带来合规风险，也会给个人的职业生涯带来不利的影响：①不按照法律、法规规定审核客户身份证件，或为客户开立假名、匿名账户；②不按照内部规章管理规定妥善整理、保管客户身份资料和交易资料；③将所报告的大额交易或可疑交易信息透露给无关人员；④拒绝协助反洗钱调查机构的依法调查行为，拒绝提供、隐匿、伪造、变造客户信息或拒绝执行有权对客户信息进行查询、对客户资产进行冻结和扣划的国家机关发出的账户冻结通知或裁定；⑤在发现可疑交易或大额交易时，不及时按照内部规定进行汇报。

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银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

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下列行为会给银行业从业人员的职业生涯带来不利影响的有( )。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

商业银行的信用卡收单业务主要包括()。

根据我国《个人外汇管理办法》，下列关于外汇储蓄账户表述正确的有()。

()，银行业从业人员应遵守信息保密原则。(2010年下半年)

下列属于银监会监督管理措施的有()。

定金合同的生效时点是()。

国际收支下的经常项目包括()。

持有、使用假币罪侵犯的客体是()。

个人住房装修贷款属于()。

通常，法定存款准备金率的制定者是()。

在我国公布的货币供应量统计监测指标中，M1是指()。

不属于裂纹舌临床意义的是

根据药典规定，以下是片剂质量要求的是()。

已知某材料供应价格为50000元，运杂费5000元，采购保管费率1．5％，运输损耗率2％，则该材料的单价为()万元。

根据下列资料，回答下列问题。2015年我国非智能手机比上年增长：

若数据段偏移地址0010H处定义变量VAR　DW1，$+2，5，则偏移地址0012H字单元的数据是(　　　)。

Theboardofdirectorshavealreadydiscussedthesubject_____inthepreviousmeetingsandtheywillhandleitinallitsaspect

ThewildlifebiologisttoldmyfathertheSandhillCranes______throughWarnerwererareandvanishingcreature.

TheChinesefairystoryFlyingtotheMoonnowturnstobetrue,withChina【C1】______thecountry’ssecondunmannedlunarprobe,

下列行为会给银行业从业人员的职业生涯带来不利影响的有( )。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

商业银行的信用卡收单业务主要包括()。

根据我国《个人外汇管理办法》，下列关于外汇储蓄账户表述正确的有()。

()，银行业从业人员应遵守信息保密原则。(2010年下半年)

下列属于银监会监督管理措施的有()。

定金合同的生效时点是()。

国际收支下的经常项目包括()。

持有、使用假币罪侵犯的客体是()。

个人住房装修贷款属于()。

通常，法定存款准备金率的制定者是()。

在我国公布的货币供应量统计监测指标中，M1是指()。

不属于裂纹舌临床意义的是

根据药典规定，以下是片剂质量要求的是()。

已知某材料供应价格为50000元，运杂费5000元，采购保管费率1．5％，运输损耗率2％，则该材料的单价为()万元。

根据下列资料，回答下列问题。2015年我国非智能手机比上年增长：

若数据段偏移地址0010H处定义变量VAR DW1，$+2，5，则偏移地址0012H字单元的数据是( )。

Theboardofdirectorshavealreadydiscussedthesubject_____inthepreviousmeetingsandtheywillhandleitinallitsaspect

ThewildlifebiologisttoldmyfathertheSandhillCranes______throughWarnerwererareandvanishingcreature.

TheChinesefairystoryFlyingtotheMoonnowturnstobetrue,withChina【C1】______thecountry’ssecondunmannedlunarprobe,

若数据段偏移地址0010H处定义变量VAR　DW1，$+2，5，则偏移地址0012H字单元的数据是(　　　)。