下列关于内部控制的原则说法正确的是( )。

admin2013-06-11 71

问题下列关于内部控制的原则说法正确的是( )。

选项 A、独立原则是要求内部控制的监督、评价部门要有直接向董事会、监事会和高级管理层报告的渠道
B、审慎原则要求内部控制任何决策或操作均应当有案可查
C、有效原则要求商业银行的经营管理均要体现“内控优先”的要求
D、经济原则是指内部控制要与商业银行的经营规模、业务范围和风险特点相适应，以合理的成本实现内部控制的目标
E、全面原则要求渗透商业银行的各项业务过程和各个操作环节覆盖所有的部门和岗位

答案A,D,E

解析

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本试题收录于：银行业法律法规与综合能力题库初级银行业专业人员职业资格分类

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

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下列关于内部控制的原则说法正确的是( )。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

外资独资银行、合资银行、外国银行分行开办需要批准的个人理财业务，应按照有关外资银行业务审批程序的规定，报(　　)审批。

证券的产权性是指有价证券记载着权利人的财产权内容，代表着一定的财产所有权，拥有证券就意味着享有财产的(　　)的权利。

《中华人民共和国商业银行法》明确规定商业银行不得从事()。

按照金融工具发行和流通特征划分，金融市场可分为()。

假如你有一笔资金收入，若目前领取可得10000元，而3年后领取则可得15000元。如果当前你有一笔投资机会，年复利收益率为20%。则下列说法正确的是()。

银行业从业人员应坚持诚实守信、公平合理、()的原则，正确处理业务开拓与客户利益保护之间的关系。

依据《证券法》的有关规定，证券机构主要有()。

行为人有()情形之一的，导致后果严重，将被追究刑事责任。(1)非法吸收、变相吸收公众存款；(2)伪造、变造商业银行许可证；(3)借款人骗取贷款；(4)从业人员玩忽职守，泄露商业机密。

商业银行已经或者可能发生信用危机，严重影响存款人的利益时，中国银监会可以采取的处置方式是（）

怎样排除全功能型数控系统的常见故障?

在正常情况下体液中细胞内液与细胞外液钠离子浓度分布是

属于阴离子型表面活性剂的是

A．清热泻火，生津润燥B．清热泻火，除烦止渴C．清热泻火，泻下攻积D．清热燥湿，泻肝火E．清热燥湿，泻火解毒黄连具有的功效是

促进经济稳定增长的首要任务是()。

在硬盘上找某个文件，较快的方法是()查找。

在《统计法实施细则》中规定的对数据质量监控和评估的对象是各省、自治区、直辖市重要的统计数据。所谓“重要的统计数据”，一般是指()方面的主要统计数据。

“三个必训”即民警上岗和首任必训、职务和警衔晋升必训、基层和一线民警每年的实战必训。(　　)

技术在不同国家、地区、行业之间，或在同一国家、地区、行业以及技术自身系统内输出与输入的活动过程是（）。

Whichofthefollowingaboutpickpocketingisnottrue?

下列关于内部控制的原则说法正确的是( )。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

外资独资银行、合资银行、外国银行分行开办需要批准的个人理财业务，应按照有关外资银行业务审批程序的规定，报( )审批。

证券的产权性是指有价证券记载着权利人的财产权内容，代表着一定的财产所有权，拥有证券就意味着享有财产的( )的权利。

《中华人民共和国商业银行法》明确规定商业银行不得从事()。

按照金融工具发行和流通特征划分，金融市场可分为()。

假如你有一笔资金收入，若目前领取可得10000元，而3年后领取则可得15000元。如果当前你有一笔投资机会，年复利收益率为20%。则下列说法正确的是()。

银行业从业人员应坚持诚实守信、公平合理、()的原则，正确处理业务开拓与客户利益保护之间的关系。

依据《证券法》的有关规定，证券机构主要有()。

行为人有()情形之一的，导致后果严重，将被追究刑事责任。(1)非法吸收、变相吸收公众存款；(2)伪造、变造商业银行许可证；(3)借款人骗取贷款；(4)从业人员玩忽职守，泄露商业机密。

商业银行已经或者可能发生信用危机，严重影响存款人的利益时，中国银监会可以采取的处置方式是（）

怎样排除全功能型数控系统的常见故障?

在正常情况下体液中细胞内液与细胞外液钠离子浓度分布是

属于阴离子型表面活性剂的是

A．清热泻火，生津润燥B．清热泻火，除烦止渴C．清热泻火，泻下攻积D．清热燥湿，泻肝火E．清热燥湿，泻火解毒黄连具有的功效是

促进经济稳定增长的首要任务是()。

在硬盘上找某个文件，较快的方法是()查找。

在《统计法实施细则》中规定的对数据质量监控和评估的对象是各省、自治区、直辖市重要的统计数据。所谓“重要的统计数据”，一般是指()方面的主要统计数据。

“三个必训”即民警上岗和首任必训、职务和警衔晋升必训、基层和一线民警每年的实战必训。( )

技术在不同国家、地区、行业之间，或在同一国家、地区、行业以及技术自身系统内输出与输入的活动过程是（）。

Whichofthefollowingaboutpickpocketingisnottrue?

外资独资银行、合资银行、外国银行分行开办需要批准的个人理财业务，应按照有关外资银行业务审批程序的规定，报(　　)审批。

证券的产权性是指有价证券记载着权利人的财产权内容，代表着一定的财产所有权，拥有证券就意味着享有财产的(　　)的权利。

“三个必训”即民警上岗和首任必训、职务和警衔晋升必训、基层和一线民警每年的实战必训。(　　)