下列关于内部控制的原则说法正确的是( )。

admin2013-06-11 48

问题下列关于内部控制的原则说法正确的是( )。

选项 A、独立原则是要求内部控制的监督、评价部门要有直接向董事会、监事会和高级管理层报告的渠道
B、审慎原则要求内部控制任何决策或操作均应当有案可查
C、有效原则要求商业银行的经营管理均要体现“内控优先”的要求
D、经济原则是指内部控制要与商业银行的经营规模、业务范围和风险特点相适应，以合理的成本实现内部控制的目标
E、全面原则要求渗透商业银行的各项业务过程和各个操作环节覆盖所有的部门和岗位

答案A,D,E

解析

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本试题收录于：银行业法律法规与综合能力题库初级银行业专业人员职业资格分类

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

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下列关于内部控制的原则说法正确的是( )。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

结构性金融衍生产品通常是传统金融工具和衍生工具的结合。()

银行业从业人员面对客户时，应遵循信息披露的原则，以下符合信息披露的行为有()。

金融市场常被看做是国民经济的“晴雨表”和“气象台”，这说明了国民经济具有()。

基金根据募集方式的不同可以分为()。

商业银行开展个人理财业务有下列情形之一的，由银行业监督管理机构依据《中华人民共和国银行业监督管理法》的规定对商业银行实施处罚()。

商业银行开展理财产品销售业务有下列()情形之一的，由中国银监会或其派出机构责令限期改正，除按照本办法第74条规定采取相关监管措施外，还可以并处二十万以上五十万元以下罚款；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。

银监会对商业银行的理财产品计划的基本监督管理办法采用审批制和()。

我国的证券经纪人可以是自然人，也可以是具有法人身份的证券公司。()

下列不属于银行业监管措施中现场检查的是()。

近年采用的隔离预防方法是

土的重度指标，其数值大小排列正确的是()。

市场行为最基本的表现是成交价和成交量。()

根据信贷机构的资源配置情况和债务人的具体情况，银行可采取的催收管理手段包括()

()主要负责制定应急和连续营业方案，识别关键业务程序，定期测试和检查灾难恢复和业务连续方案。

(2021年新疆)下列我国重要地理分界线对应错误的一项是()。

在西方文论史上，“三一律”是古典主义者们谨守的信条。“三一律”指戏剧艺术中()、()、()三者的整一。

[2005年]设二维随机变量(X，Y)的概率分布为若随机事件{X=0}与{X+Y=1}相互独立，则a=，b=_．

Therearefew,ifany,countriesintheworldinwhichsports_____nationallifetothedegreethattheydointheUS.

下列关于内部控制的原则说法正确的是( )。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

结构性金融衍生产品通常是传统金融工具和衍生工具的结合。()

银行业从业人员面对客户时，应遵循信息披露的原则，以下符合信息披露的行为有()。

金融市场常被看做是国民经济的“晴雨表”和“气象台”，这说明了国民经济具有()。

基金根据募集方式的不同可以分为()。

商业银行开展个人理财业务有下列情形之一的，由银行业监督管理机构依据《中华人民共和国银行业监督管理法》的规定对商业银行实施处罚()。

商业银行开展理财产品销售业务有下列()情形之一的，由中国银监会或其派出机构责令限期改正，除按照本办法第74条规定采取相关监管措施外，还可以并处二十万以上五十万元以下罚款；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。

银监会对商业银行的理财产品计划的基本监督管理办法采用审批制和()。

我国的证券经纪人可以是自然人，也可以是具有法人身份的证券公司。()

下列不属于银行业监管措施中现场检查的是()。

近年采用的隔离预防方法是

土的重度指标，其数值大小排列正确的是()。

市场行为最基本的表现是成交价和成交量。()

根据信贷机构的资源配置情况和债务人的具体情况，银行可采取的催收管理手段包括()

()主要负责制定应急和连续营业方案，识别关键业务程序，定期测试和检查灾难恢复和业务连续方案。

(2021年新疆)下列我国重要地理分界线对应错误的一项是()。

在西方文论史上，“三一律”是古典主义者们谨守的信条。“三一律”指戏剧艺术中()、()、()三者的整一。

[2005年]设二维随机变量(X，Y)的概率分布为若随机事件{X=0}与{X+Y=1}相互独立，则a=__________，b=___________．

Therearefew,ifany,countriesintheworldinwhichsports_____nationallifetothedegreethattheydointheUS.

[2005年]设二维随机变量(X，Y)的概率分布为若随机事件{X=0}与{X+Y=1}相互独立，则a=，b=_．