2. 财经
  3. 某期货公司任用了不具备从业资格的张某为期货从业人员，具有从业资格的工作人员王某在与客户签订经纪合同前未向客户出示风险说明书，并向客户作获利保证，另外，该期货公司挪用了客户保证金炒股。以下属于欺诈客户行为的有( )。

某期货公司任用了不具备从业资格的张某为期货从业人员，具有从业资格的工作人员王某在与客户签订经纪合同前未向客户出示风险说明书，并向客户作获利保证，另外，该期货公司挪用了客户保证金炒股。以下属于欺诈客户行为的有( )。

admin2014-05-16  38
问题 某期货公司任用了不具备从业资格的张某为期货从业人员，具有从业资格的工作人员王某在与客户签订经纪合同前未向客户出示风险说明书，并向客户作获利保证，另外，该期货公司挪用了客户保证金炒股。以下属于欺诈客户行为的有(       )。
选项 A、与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书
B、任用不具备资格的期货从业人员
C、挪用客户保证金
D、向客户作获利保证，分享利益，共担风险
答案A,C,D
解析 根据《期货交易管理条例》第68条的规定，期货公司有下列欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者不满1O万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证：
①向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的；
②在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的；
③不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的；
④隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的；
⑤向客户提供虚假成交回报的；
⑥未将客户交易指令下达到期货交易所的；
⑦挪用客户保证金的；
⑧不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的；
⑨国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/eeog777K
本试题收录于： 期货法律法规题库期货从业资格分类
0

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)