首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构出现以下哪些情形时，会导致其不得担任财务顾问( )。 Ⅰ．最近36个月内存在违反诚信的不良记录 Ⅱ．最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查 Ⅲ．最近24个月内因执业行为违反行业规
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构出现以下哪些情形时，会导致其不得担任财务顾问( )。 Ⅰ．最近36个月内存在违反诚信的不良记录 Ⅱ．最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查 Ⅲ．最近24个月内因执业行为违反行业规
admin
2017-08-21
46
问题
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构出现以下哪些情形时，会导致其不得担任财务顾问( )。
Ⅰ．最近36个月内存在违反诚信的不良记录
Ⅱ．最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查
Ⅲ．最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到中国证券业协会的纪律处分
Ⅳ．最近24个月内存在违反诚信的不良记录
选项
A、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
B、Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
C、Ⅲ．Ⅳ
D、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
答案
B
解析
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：(1)最近_24个月内存在违反诚信的不良记录；(2)最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；(3)最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/egLg777K
本试题收录于：
投资银行业务题库证券专项业务类资格分类
0
投资银行业务
证券专项业务类资格
相关试题推荐
下列选项中不属于基金公司内部控制的要求的是()。
“分享基金财产收益，参与分配清算后的剩余基金财产”属于()权利。
根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金注册登记机构在______日为投资人办理登记权益手续，投资人通常在______日(含该日)后有权赎回该部分基金份额。()
下列选项中说法错误的是()。
私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的()个月内，向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告。
投资基金是一种组合投资、专业管理()的集合投资方式。
()提供了一种长期的投资增值性，可供投资者用来满足教育支出、退休支出等远期支出的需要。
投资于房地产的基金类别属于()。
根据2017年中国银河证券基金研究中心最新调整的分类体系，混合基金根据基金资产投资范围与比例及投资策略分为()个二级类别。
()是一种典型的被动型投资策略，通常与价值型投资相联系，具有最小的交易成本和管理费用，但不能反映环境的变化。
随机试题
从所给的四个选项中，选择最合适的一个填入问号处，使之呈现一定的规律性。
杆式泵有内外两个工作筒，()装有锥体座及卡簧。
心动周期中，占时间最长的是()
某男，41岁。脘腹胀痛，硬痛拒按，下利纯稀水，身热口渴，神倦少气，谵语，舌苔焦黄，脉虚。治疗当首选
采用()适用于由于不能确定工作范围或规模等原因无法准确定价的工程。
下列各项中，应通过“其他应付款”科目核算的是()。
关于记账式国债的中标原则，下列说法错误的是( )。
犯罪嫌疑人在侦查阶段可以聘请律师的时间是（）。
Whatisthemaintopicoftheconversation?
A、havefewinterestsintheinformationprovidedbyNorberg-HodgeB、canunderstandtheinformationC、feelashamedoftheirbackw
最新回复
(
0
)
