证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构出现以下哪些情形时，会导致其不得担任财务顾问( )。 Ⅰ．最近36个月内存在违反诚信的不良记录 Ⅱ．最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查 Ⅲ．最近24个月内因执业行为违反行业规

admin2017-08-21 47

问题证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构出现以下哪些情形时，会导致其不得担任财务顾问( )。
Ⅰ．最近36个月内存在违反诚信的不良记录
Ⅱ．最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查
Ⅲ．最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到中国证券业协会的纪律处分
Ⅳ．最近24个月内存在违反诚信的不良记录

选项 A、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
B、Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
C、Ⅲ．Ⅳ
D、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ

答案B

解析证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：(1)最近_24个月内存在违反诚信的不良记录；(2)最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；(3)最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/egLg777K

本试题收录于：投资银行业务题库证券专项业务类资格分类

投资银行业务

证券专项业务类资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

投资银行业务

证券专项业务类资格

建立完善的基金档案管理制度，妥善保管相关业务资料。客户身份资料，自业务关系结束当年计起至少保存()年。

对于私募基金管理人填报的信息发生重大变化的，应当在()个工作日内向基金业协会报告。

基金资产的托管作为基金运作的三大部分之一，其涉及的活动包括()。Ⅰ．基金份额的募集Ⅱ．基金客户服务Ⅲ．基金份额的注册登记Ⅳ．基金资产的估值V．基金信息披露

()依照利益共享、风险共担的原则，将分散在投资者手中的资金集中起来委托专业投资机构进行证券投资管理的投资工具。

下列关于道德与法律的联系的说法，正确的是()。

下列选项中属于基金份额登记机构的职责的是()。Ⅰ．建立并管理投资人的基金账户Ⅱ．负责基金份额的登记Ⅲ．基金交易确认Ⅳ．为基金投资人提供投资建议Ⅴ．建立并保管基金份额持有人名册

监事会决议至少须经()以上监事投票通过。

下列属于基金份额持有人的权利的是()。①分享基金财产收益②依法转让或者申请赎回其持有的基金份额③按照规定要求召开基金份额持有人大会④查阅或者复制公开披露的基金信息资料

报告期内基金估值程序事项说明属于()的披露。

如果基金募集期限届满后不能成立，基金管理人要在()日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

下列机构中，适用行政单位会计制度的有()

魔幻现实主义代表作《百年孤独》的作者是______。()

组成药物中含有人参、甘草、大枣的方剂是

期货交易所会员结算准备金最低余额由会员以自有资金向期货交易所缴纳。()

出售型房地产开发投资的不确定因素有()。

与普通合伙制企业相比，下列各项中，属于公司制企业特点的是()。

下列情形中，纳税人可自行开具增值税专用发票的有()。

证据必须查证确认，才能作为认定事实的根据。()

OnDialectalTVProgramsThereismuchdiscussiontodayaboutwhethereconomicgrowthisdesirable.Atanearlierperiod,ou

Apassportistheonlyuniversallyacceptedformofidentificationaroundtheworld.Ifyouareover13andareapplyingfora