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财经
期货公司( )的,应责令改正。
期货公司( )的,应责令改正。
admin
2014-06-12
8
问题
期货公司( )的,应责令改正。
选项
A、未取得规定资格从事期货投资咨询业务活动
B、任用不具备相应资格的人员从事期货投资咨询业务活动
C、以个人名义为客户提供期货投资咨询服务
D、对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性宣传
答案
A,B
解析
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第三十一条规定,期货公司未取得规定资格从事期货投资咨询业务活动的,或者任用不具备相应资格的人员从事期货投资咨询业务活动的,责令改正;情节严重的,根据《期货交易管理条例》第七十条的规定处罚。
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期货法律法规题库期货从业资格分类
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期货法律法规
期货从业资格
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