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  3. 承销团申请人应当具备的基本条件有( )。

承销团申请人应当具备的基本条件有( )。

admin2013-06-23  30
问题 承销团申请人应当具备的基本条件有(    )。
选项 A、在中国境内依法成立的金融机构
B、依法开展经营活动，近3年内在经营活动中没有重大违法记录，信誉良好
C、具有负责国债业务的专职部门以及健全的国债投资和风险管理制度
D、财务稳健，资本充足率、偿付能力或者净资本状况等指标达到监管标准，具有较强的风险控制能力
答案A,B,C,D
解析 本题考查重点是对“国债的承销业务资格”的了解。承销团申请人应当具备的基本条件包括：①在中国境内依法成立的金融机构；②依法开展经营活动，近3年内在经营活动中没有重大违法记录，信誉良好；③财务稳健，资本充足率、偿付能力或者净资本状况等指标达到监管标准，具有较强的风险控制能力；④具有负责国债业务的专职部门以及健全的国债投资和风险管理制度；⑤信息化管理程度较高；⑥有能力且自愿履行《国债承销团成员资格审批办法》第六章规定的各项义务。因此，本题的正确答案为A、B、C、D。
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证券发行与承销

原证券从业资格

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