承销团申请人应当具备的基本条件有( )。

admin2013-06-23 46

问题承销团申请人应当具备的基本条件有( )。

选项 A、在中国境内依法成立的金融机构
B、依法开展经营活动，近3年内在经营活动中没有重大违法记录，信誉良好
C、具有负责国债业务的专职部门以及健全的国债投资和风险管理制度
D、财务稳健，资本充足率、偿付能力或者净资本状况等指标达到监管标准，具有较强的风险控制能力

答案A,B,C,D

解析本题考查重点是对“国债的承销业务资格”的了解。承销团申请人应当具备的基本条件包括：①在中国境内依法成立的金融机构；②依法开展经营活动，近3年内在经营活动中没有重大违法记录，信誉良好；③财务稳健，资本充足率、偿付能力或者净资本状况等指标达到监管标准，具有较强的风险控制能力；④具有负责国债业务的专职部门以及健全的国债投资和风险管理制度；⑤信息化管理程度较高；⑥有能力且自愿履行《国债承销团成员资格审批办法》第六章规定的各项义务。因此，本题的正确答案为A、B、C、D。

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承销团申请人应当具备的基本条件有( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

可转换优先股票是指证券持有者可依据一定的转换条件，将优先股票转换成发行人普通股票的证券。目前我国只有可转换优先股票。(　　)

定向发行又称()，即面向少数特定投资者发行。一般由债券发行人与某些机构投资者，如人寿保险公司、养老基金、退休基金等直接洽谈发行条件和其他具体事务，属直接发行。

普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件之一是()。

可交换债券是指()依法发行、在一定期限内依据约定的条件可以交换成该股东所持有的上市公司股份的公司债券。

对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起(　　)内做出批准或者不予批准的书面决定。

证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近12个月净资本均在12亿元以上。()

证券公司办理定向资产管理业务，应当保证客户资产与自有资产、不同客户的资产相互独立，对不同客户的资产分别设置账户，独立核算，分账管理。(　　)

中国证监会对证券公司申请设立子公司在()等方面提出了审慎性要求。

普通股票在权利义务上不附加任何条件。()

上市公司发行证券，可以向不特定对象公开发行，也可以向特定对象非公开发行。()

许多国家的著名城市都是沿河而建的，下列组合正确的是()。

原子吸收分光光度计测定时，测量顺序应为标准溶液从低浓度到高浓度。

伤寒病人腹胀的护理措施有（）

男，50岁。左下颌第二磨牙残冠，局部无炎症拟行拔除。拔牙后向患者交代注意事项时，错误的是

公开招标方式是由招标人以招标公告的方式邀请()

“假定一切物质都具有在本质上跟感觉相近的特性”的观点属于：

在最坏情况下

Americanstodayhavedifferenteatinghabitsthantheyhadinthepast.Thereisawide【B1】______offoodavailable.Theyhavea

承销团申请人应当具备的基本条件有( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

可转换优先股票是指证券持有者可依据一定的转换条件，将优先股票转换成发行人普通股票的证券。目前我国只有可转换优先股票。( )

定向发行又称()，即面向少数特定投资者发行。一般由债券发行人与某些机构投资者，如人寿保险公司、养老基金、退休基金等直接洽谈发行条件和其他具体事务，属直接发行。

普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件之一是()。

可交换债券是指()依法发行、在一定期限内依据约定的条件可以交换成该股东所持有的上市公司股份的公司债券。

对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起( )内做出批准或者不予批准的书面决定。

证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近12个月净资本均在12亿元以上。()

证券公司办理定向资产管理业务，应当保证客户资产与自有资产、不同客户的资产相互独立，对不同客户的资产分别设置账户，独立核算，分账管理。( )

中国证监会对证券公司申请设立子公司在()等方面提出了审慎性要求。

普通股票在权利义务上不附加任何条件。()

上市公司发行证券，可以向不特定对象公开发行，也可以向特定对象非公开发行。()

许多国家的著名城市都是沿河而建的，下列组合正确的是()。

原子吸收分光光度计测定时，测量顺序应为标准溶液从低浓度到高浓度。

伤寒病人腹胀的护理措施有（）

男，50岁。左下颌第二磨牙残冠，局部无炎症拟行拔除。拔牙后向患者交代注意事项时，错误的是

公开招标方式是由招标人以招标公告的方式邀请()

“假定一切物质都具有在本质上跟感觉相近的特性”的观点属于：

在最坏情况下

Americanstodayhavedifferenteatinghabitsthantheyhadinthepast.Thereisawide【B1】______offoodavailable.Theyhavea

可转换优先股票是指证券持有者可依据一定的转换条件，将优先股票转换成发行人普通股票的证券。目前我国只有可转换优先股票。(　　)

对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起(　　)内做出批准或者不予批准的书面决定。

证券公司办理定向资产管理业务，应当保证客户资产与自有资产、不同客户的资产相互独立，对不同客户的资产分别设置账户，独立核算，分账管理。(　　)