承销团申请人应当具备的基本条件有( )。

admin2013-06-23 49

问题承销团申请人应当具备的基本条件有( )。

选项 A、在中国境内依法成立的金融机构
B、依法开展经营活动，近3年内在经营活动中没有重大违法记录，信誉良好
C、具有负责国债业务的专职部门以及健全的国债投资和风险管理制度
D、财务稳健，资本充足率、偿付能力或者净资本状况等指标达到监管标准，具有较强的风险控制能力

答案A,B,C,D

解析本题考查重点是对“国债的承销业务资格”的了解。承销团申请人应当具备的基本条件包括：①在中国境内依法成立的金融机构；②依法开展经营活动，近3年内在经营活动中没有重大违法记录，信誉良好；③财务稳健，资本充足率、偿付能力或者净资本状况等指标达到监管标准，具有较强的风险控制能力；④具有负责国债业务的专职部门以及健全的国债投资和风险管理制度；⑤信息化管理程度较高；⑥有能力且自愿履行《国债承销团成员资格审批办法》第六章规定的各项义务。因此，本题的正确答案为A、B、C、D。

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承销团申请人应当具备的基本条件有( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

合规总监认为必要时，可以自己名义聘请外部专业机构或人员协助其工作。(　　)

可转换优先股票是指证券持有者可依据一定的转换条件，将优先股票转换成发行人普通股票的证券。目前我国只有可转换优先股票。(　　)

在我国，针对中小企业板块上市公司股本较小的共性特征，实行比主板市场更为严格的信息披露制度，其中包括(　　)。

定向发行又称()，即面向少数特定投资者发行。一般由债券发行人与某些机构投资者，如人寿保险公司、养老基金、退休基金等直接洽谈发行条件和其他具体事务，属直接发行。

普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件之一是()。

对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起(　　)内做出批准或者不予批准的书面决定。

证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者证券买卖的损失作出承诺。()

无限售条件股份不包括境内上市外资股，即B股。()

《上市公司收购管理办法》对收购入进行了规范，主要是(　　)。

公司上市条件是公司股本总额5000万元，向社会公开发行的股份占公司总股本的20%以上。()

发动机的总体构造包括哪几个部分?

长期负债与营运资金比率可以用来衡量公司的()

可摘局部义齿前牙排列时注意对称美的各个因素中，应首先以下列哪项为重要依据

健康成年男性静息状态下，心输出量约为

下列关于“大医精诚”，表述错误的是

设备承包商对项目管理的主要任务包括()。

下列属于计算输入设备的有()。

基金托管费是指从基金资产中扣除的用于支付销售机构佣金以及基金管理人的基金营销广告费、促销活动费、持有人服务费等方面的费用。()

承销团申请人应当具备的基本条件有( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

合规总监认为必要时，可以自己名义聘请外部专业机构或人员协助其工作。( )

可转换优先股票是指证券持有者可依据一定的转换条件，将优先股票转换成发行人普通股票的证券。目前我国只有可转换优先股票。( )

在我国，针对中小企业板块上市公司股本较小的共性特征，实行比主板市场更为严格的信息披露制度，其中包括( )。

定向发行又称()，即面向少数特定投资者发行。一般由债券发行人与某些机构投资者，如人寿保险公司、养老基金、退休基金等直接洽谈发行条件和其他具体事务，属直接发行。

普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件之一是()。

对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起( )内做出批准或者不予批准的书面决定。

证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者证券买卖的损失作出承诺。()

无限售条件股份不包括境内上市外资股，即B股。()

《上市公司收购管理办法》对收购入进行了规范，主要是( )。

公司上市条件是公司股本总额5000万元，向社会公开发行的股份占公司总股本的20%以上。()

发动机的总体构造包括哪几个部分?

长期负债与营运资金比率可以用来衡量公司的()

可摘局部义齿前牙排列时注意对称美的各个因素中，应首先以下列哪项为重要依据

健康成年男性静息状态下，心输出量约为

下列关于“大医精诚”，表述错误的是

设备承包商对项目管理的主要任务包括()。

下列属于计算输入设备的有()。

基金托管费是指从基金资产中扣除的用于支付销售机构佣金以及基金管理人的基金营销广告费、促销活动费、持有人服务费等方面的费用。()

合规总监认为必要时，可以自己名义聘请外部专业机构或人员协助其工作。(　　)

可转换优先股票是指证券持有者可依据一定的转换条件，将优先股票转换成发行人普通股票的证券。目前我国只有可转换优先股票。(　　)

在我国，针对中小企业板块上市公司股本较小的共性特征，实行比主板市场更为严格的信息披露制度，其中包括(　　)。

对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起(　　)内做出批准或者不予批准的书面决定。

《上市公司收购管理办法》对收购入进行了规范，主要是(　　)。