首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
下列属于销售合规性风险的是( )。
下列属于销售合规性风险的是( )。
admin
2019-09-24
41
问题
下列属于销售合规性风险的是( )。
选项
A、制定严格有效的开户流程，规范客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存
B、从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转
C、严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控
D、对宣传推介材料进行合规审核
答案
D
解析
ABC项均属于反洗钱合规性风险的内容。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/en2g777K
本试题收录于：
证券投资基金基础知识题库基金从业资格分类
0
证券投资基金基础知识
基金从业资格
相关试题推荐
程序化交易是指所有利用计算机软件程序制定交易策略并实行自动下单的交易行为。()
下列选项中，属于正向市场的有()。
在满足()等假设条件下，股指期货合约的理论价格与远期合约的理论价格是一致的。
美国商品期货交易委员会(CFTC)管理整个美国的期货行业，重点管理范围不包括()。
下列关于交易量和持仓量关系的说法中，错误的是()。
我国规定的投机头寸持仓限量()以上(含本数)时，会员或客户应向交易所报告资金情况、头寸情况等，客户须通过期货公司会员报告。
下列关于期权标的物的市场价格和执行价格，表述错误的有()。
对期货市场有规范和调整作用的法律有()。
按照一般性资金管理要求，在任何一个市场群类上所投入的保证金总额必须限制在总资本的( )以内。
商品基金的组织结构包括( )。
随机试题
（2021年泰安）根据皮亚杰的认知发展阶段理论，7～11岁儿童的认知发展大体上处于（）阶段。
某房地产在未来6年均可以获得稳定的年净收益50万元，预测在这6年内房地产价值将上涨20％，报酬率为10％，若采用直接资本化法评估该房地产的市场价值，则资本化率为()。
[背景资料]某房屋建筑工程，建筑面积26800m2，地下二层，地上七层，钢筋混凝土框架结构。根据《建设工程施工合同(示范文本)》(GF—2013—0201)和《建设工程监理合同(示范文本)》(GF—2012—0202)，建设单位分别与中标的施工总承包单位
某水利工程所在河道的河床宽、流量大，且有通航要求，该工程施工宜采用的导流方式为()。
主承销商行使超额配售选择权，应一次行使完毕。( )
依据权变理论的观点，能使工作取向型领导的绩效高的情景是()。
简述历史文化名城的概念、主要特征及类型。
在绩效考评过程中，克服考评结果分布误差的最佳方法是()
下述数据库系统中，属于第一代数据库系统的是______。
在考生文件夹下，打开资源数据库frdb，完成如下简单应用：(1)使用表单向导选择资源表fr_t生成一个名为fr_edit的表单。要求选择fr_t表中所有字段，样式为阴影式；按钮类型为图片按钮：排序字段选择户主编号(升序)；表单标题为“资源数据输入
最新回复
(
0
)
