下列属于销售合规性风险的是( )。

admin2019-09-24 50

问题下列属于销售合规性风险的是( )。

选项 A、制定严格有效的开户流程，规范客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存
B、从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转
C、严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控
D、对宣传推介材料进行合规审核

答案D

解析 ABC项均属于反洗钱合规性风险的内容。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/en2g777K

本试题收录于：证券投资基金基础知识题库基金从业资格分类

证券投资基金基础知识

基金从业资格

相关试题推荐

期货市场在宏观经济中的作用是(　　)。
期货交易所特有的(　　)等交易制度，是能够吸引大量的投机者加入的主要原因。
某投资者决定进行豆粕期货合约投机交易，并通过止损指令限制损失，具体操作如下表所示，若止损指令Y或Z被执行，则()。
某交易者以6美元／股的价格买入一张某股票3月份到期、执行价格为100美元／股的看跌期权(合约单位为100股，不考虑交易费用)。从理论上说，该交易者从此策略中承受的最大可能损失是()。
某金矿公司预计三个月后将出售黄金，故先卖出黄金期货，单位价格为298美元，出售黄金时的单位市价为308美元，同时以单位311美元回补黄金期货，其有效黄金每单位售价为()美元。
小麦生产商以20元的期权费在敲定价格2000元处买入一份看跌期权。如果最终现货价跌到1500元，则该生产商可获得的(不计手续费)销售收入是(　　)元。
()风险管理的目标是维持自身投资的权益，保障自身财务的安全。
按照一般性资金管理要求，在任何一个市场群类上所投入的保证金总额必须限制在总资本的(　　)以内。
在“五位一体”的监管体系中，期货交易所工作的具体内容不包括()。
保护性条款是为保护股权投资基金利益而进行的安排，根据该条款，目标企业在执行某些可能损害投资人利益或对投资人利益有重大影响的行为或交易前，应事先获得()的同意。

随机试题

血液中CO2浓度对呼吸的调节主要是通过()。
检测发电机皮带过程中，熄火后，用手翻转发电机皮带，能够翻转()度左右，说明发电机皮带正常。
通常所说的血型是指（）
4个月小儿，来院进行发育检查，结果正常。母亲询问何时开始会爬，正确的回答是
下列关于种植体周围组织与牙周组织的比较，错误的是
某检察院依法查处某培训中心会计杨某贪污案件时，侦查人员未携带搜查证，到杨某家中实施搜查，在杨某家中发现了一张写满神秘数字的纸片，经查是3家银行的账号，共有存款130余万元。对此，下列说法正确的有：()
大体积混凝土的浇筑方案主要有()等方式。
期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当()。
Therichhavetraditionallypassedtheirwealthontotheirchildren.Butanincreasingnumberofbillionairesarechoosingnot
Inthe1950s,thepioneersofartificialintelligence(AI)predictedthat,bytheendofthiscentury,computerswouldbeconver

最新回复(0)

下列属于销售合规性风险的是( )。

证券投资基金基础知识

基金从业资格

期货市场在宏观经济中的作用是( )。

期货交易所特有的( )等交易制度，是能够吸引大量的投机者加入的主要原因。

某投资者决定进行豆粕期货合约投机交易，并通过止损指令限制损失，具体操作如下表所示，若止损指令Y或Z被执行，则()。

某交易者以6美元／股的价格买入一张某股票3月份到期、执行价格为100美元／股的看跌期权(合约单位为100股，不考虑交易费用)。从理论上说，该交易者从此策略中承受的最大可能损失是()。

某金矿公司预计三个月后将出售黄金，故先卖出黄金期货，单位价格为298美元，出售黄金时的单位市价为308美元，同时以单位311美元回补黄金期货，其有效黄金每单位售价为()美元。

小麦生产商以20元的期权费在敲定价格2000元处买入一份看跌期权。如果最终现货价跌到1500元，则该生产商可获得的(不计手续费)销售收入是( )元。

()风险管理的目标是维持自身投资的权益，保障自身财务的安全。

按照一般性资金管理要求，在任何一个市场群类上所投入的保证金总额必须限制在总资本的( )以内。

在“五位一体”的监管体系中，期货交易所工作的具体内容不包括()。

保护性条款是为保护股权投资基金利益而进行的安排，根据该条款，目标企业在执行某些可能损害投资人利益或对投资人利益有重大影响的行为或交易前，应事先获得()的同意。

血液中CO2浓度对呼吸的调节主要是通过()。

检测发电机皮带过程中，熄火后，用手翻转发电机皮带，能够翻转()度左右，说明发电机皮带正常。

通常所说的血型是指（）

4个月小儿，来院进行发育检查，结果正常。母亲询问何时开始会爬，正确的回答是

下列关于种植体周围组织与牙周组织的比较，错误的是

某检察院依法查处某培训中心会计杨某贪污案件时，侦查人员未携带搜查证，到杨某家中实施搜查，在杨某家中发现了一张写满神秘数字的纸片，经查是3家银行的账号，共有存款130余万元。对此，下列说法正确的有：()

大体积混凝土的浇筑方案主要有()等方式。

期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当()。

Therichhavetraditionallypassedtheirwealthontotheirchildren.Butanincreasingnumberofbillionairesarechoosingnot

Inthe1950s,thepioneersofartificialintelligence(AI)predictedthat,bytheendofthiscentury,computerswouldbeconver

期货市场在宏观经济中的作用是(　　)。

期货交易所特有的(　　)等交易制度，是能够吸引大量的投机者加入的主要原因。

小麦生产商以20元的期权费在敲定价格2000元处买入一份看跌期权。如果最终现货价跌到1500元，则该生产商可获得的(不计手续费)销售收入是(　　)元。

按照一般性资金管理要求，在任何一个市场群类上所投入的保证金总额必须限制在总资本的(　　)以内。