首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
司法
2011年10月,唐某任朝阳基金管理有限公司研究员,同时兼任贝塔基金经理助理,在执行职务活动向有关基金二级股票池和贝塔基金推荐买入“内蒙众合”股票的过程中,使用自己控制的证券账户先于贝塔基金买入“内蒙众合”股票,并在其后连续买卖该支股票。其间,唐某还利用职
2011年10月,唐某任朝阳基金管理有限公司研究员,同时兼任贝塔基金经理助理,在执行职务活动向有关基金二级股票池和贝塔基金推荐买入“内蒙众合”股票的过程中,使用自己控制的证券账户先于贝塔基金买入“内蒙众合”股票,并在其后连续买卖该支股票。其间,唐某还利用职
admin
2014-01-15
44
问题
2011年10月,唐某任朝阳基金管理有限公司研究员,同时兼任贝塔基金经理助理,在执行职务活动向有关基金二级股票池和贝塔基金推荐买入“内蒙众合”股票的过程中,使用自己控制的证券账户先于贝塔基金买入“内蒙众合”股票,并在其后连续买卖该支股票。其间,唐某还利用职务权限,多次查询朝阳基金公司贝塔基金投资“内蒙众合”股票的信息,充分掌握了该基金的投资情况,累计获利30万元。下列相关说法错误的是:( )
选项
A、唐某的行为属于操纵市场
B、唐某应被取消基金从业资格
C、证监会有权没收唐某的违法所得30万元
D、证监会有权对唐某处以罚款20万元
答案
A
解析
唐某的行为违反了《证券投资基金法》第19条的规定,基金管理人的董事、监事、经理和其他从业人员,不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务,不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。《证券法》第76条规定,“证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人,在内幕信息公开前,不得买卖该公司的证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券。”该行为并不属于操纵市场行为,而是内幕交易。故A选项错误。《证券投资基金法释义》第97条规定,基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的从业人员违反本法第18条规定,给基金财产或者基金份额持有人造成损害的。依法承担赔偿责任;情节严重的,取消基金从业资格;构成犯罪的,依法追究刑事责任。B选项正确。《证券法》第43条规定,“证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为前款所列人员时,其原已持有的股票。必须依法转让。”第199条规定,“法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员,直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的,责令依法处理非法持有的股票。没收违法所得,并处以买卖股票等值以下的罚款:属于国家工作人员的,还应当依法给予行政处分。”C、D选项正确。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/epmy777K
本试题收录于:
试卷二题库法律职业资格分类
0
试卷二
法律职业资格
相关试题推荐
甲的一个彩电被人民法院判决认定财产无主后,甲出现。以下说法正确的是:
某日大风,甲经过属于某市政公司管理的一个桥梁,正当甲在桥梁上行走时,桥梁突然垮塌,造成甲受伤,甲受伤后不愿意去医院救治,导致伤势严重,最终经医院抢救得以生还。经查明,桥梁的垮塌是由于桥梁设计存在缺陷,再加上施工时施工单位偷工减料,桥梁质量存在严重问题。对于
某甲因被某乙打伤而向公安机关报案,公安机关不予追究,某甲遂向法院提起自诉,下列有关法院的处理方式的叙述中,不正确的是()
根据我国法律规定,星海公司申请执行仲裁裁决,下列人民法院中有管辖权的是:仲裁裁决被法院裁定不予执行后,双方当事人可以采取的合法措施有:
下列关于民事诉讼回避制度的表述,错误的是:(_)。
原告与被告是多年的邻居。2001年3月,被告所养的狗突然将原告的儿子咬伤,两家因此事而发生争执,诉至法院。法院经审理后判决被告赔偿原告医疗费1200元。判决生效1个月后,原告向法院申请强制执行。在法院依法对判决进行执行的过程中,原告与被告双方达成和解协议,
伍清是A市F区人,于1997年与A市H区人王红登记结婚,二人婚后居住在A市Z区。2002年3月,王红因盗窃罪被判处有期徒刑5年,在A市W区服刑。2004年6月,伍清以感情不和为由起诉离婚。二人没有子女。一审法院受理后,经审理判决双方离婚,并对夫妻共同财产进
在仲裁程序中,一方当事人因另一方当事人的行为或者其他原因,可能使裁决不能执行或者难以执行的,可以申请采取财产保全措施。申请财产保全的正确程序是什么?
甲、乙、丙三人合买了一套机器设备。甲欲以5000元的价格转让自己的份额。丙表示不要,乙未置可否。3个月后,丁愿意购买该份额,甲允诺,并接受了丁交付的5000元款项。此时甲父知道此事也欲购买该份额,甲又与其父签订了转让份额协议。这时乙、丙也分别向甲表示,欲购
随机试题
群体决策
假设小王工作时间为60年,每年收入为3万元,那么他生活到90岁时去世,则其计划年均消费水平是
属于减毒活疫苗的是
动脉导管未闭与室间隔缺损的鉴别要点
振辉机械厂财务部8月15日开出两张票据:一张为面额10000元的支票,用于向甲宾馆支付会议费;另一张为面额200000元的银行承兑汇票,到期日为9月5日,用于向乙公司支付材料款,该汇票已经银行承兑。8月20日,甲宾馆向银行提示付款。银行发现该支票为空头支票
按照保险对象的不同,可分为财产保险和人身保险。()
2006年9月8日,中国首次设立环境保护科普创新奖,弥补了行业空白。这说明中国公众对地理生态环境的保护意识逐步提高,意识到环境对社会发展有着重要的作用。地理环境对社会发展的作用表现在()
近代中国社会的性质是半殖民地半封建社会;近代中国的主要矛盾是帝国主义与中华民族的矛盾、封建主义和人民大众的矛盾;近代中国革命的性质是资产阶级民主革命。以下关于三者关系的论断中,正确的有()
运用战略数据规划方法,当系统规划的基础性内容哪项得到保证时,就可以在其基础上开发各种应用项目?
A、Overdrafts.B、Mortgages.C、Personalloans.D、Letterofcredit.D对话中明确指出银行预付款有三种形式:透支,抵押和个人贷款,D项“信用证”没有提及。
最新回复
(
0
)