《证券公司监督管理条例》明确规定了证券公司的设立条件与基本程序。( )

admin2011-07-15 41

问题《证券公司监督管理条例》明确规定了证券公司的设立条件与基本程序。( )

选项 A、正确
B、错误

答案A

解析《证券公司监督管理条例》明确规定证券公司的设立条件与基本程序，规定设立出资，对公司大股东、实际控制人的限制性规定；对公司高管人数与从业经历的规定，要求公司业务范围与经营能力相匹配；公司变更重要事项需经监管部门批准；成为公司大股东的批准程序；证券公司合并、分立与退出市场过程中客户权益的保护；证券公司行政许可事项审批期限及登记程序等。

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询价对象应承诺将参与累计投标询价获配的股票,自该公司股票上市之日起()个月后方可上市流通。
证券价格的高低是由该证券所能提供的预期报酬率高低来决定的,实际是该证券筹资能力的反映。()
下列关于股票内在价值的说法中,正确的有()。
证券公司研究、咨询业务内部控制应重点防范传播虚假信息、误导投资者、无资格执业、违规执业以及利益冲突等风险。()
证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。()
证券公司作为资产管理人,根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同,按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制,为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务,以实现资产收益最大化的行为属于证券公司的()业务。
证券公司经营资产管理业务的,应当按定向资产管理业务规模的()计算风险准备。
公司债券申请在证券交易所上市,债券的期限为1年以上,实际发行额不少于人民币()万元。
债券大宗交易价格,由买卖双方在前收盘价的上下20%或者当日已成交的最高价与最低价之间自行协商确定。()
2002年，《证券从业人员资格管理办法》颁布实施，按照该办法及其实施细则的规定，申请证券投资咨询业务资格的人员，须参加由中国证券业协会统一组织的证券业从业人员资格考试。()

随机试题

下列选项中，帕金森病的临床特征不包括()。
治疗阴虚性五官病证宜选
在下列项目中，应列入建筑安装工程直接费的项目有()。
如果设置了通用对话框的以下属性：DefaultExt="doc"FileName="c:\file1.txt"，Filter="应用程序｜*.exe”，则显示“打开”对话框式，在“文件类型”下拉列表中的默认文件类型是______。
有以下程序#include＜stdio.h＞intm1(intx,inty){if(x＜=y)return2*x+1;elsereturny;}intm2(intx,inty)
Whydoestheideaofprogressloomsolargeinthemodernworld?Surelybecauseprogressofaparticularkindisactually【C1】___
TheGameoftheNameHerecomesJohnSmithwalkingtowardme.Eventhoughbeisbutapassingacquaintance,theAmericangree
WhenSpanishfootballclubBarcelonapaidUS$35millionforRonaldinholastsummer,theyweren’tbuyingaprettyface."Iam【C1】
A.patrollingB.permissionC.accusationD.insufficientE.nightmareF.wanderingG.blamedH.permitI.considerableJ.i
　　要是她知道到哪里去找你就好了!

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《证券公司监督管理条例》明确规定了证券公司的设立条件与基本程序。( )

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

询价对象应承诺将参与累计投标询价获配的股票,自该公司股票上市之日起()个月后方可上市流通。

证券价格的高低是由该证券所能提供的预期报酬率高低来决定的,实际是该证券筹资能力的反映。()

下列关于股票内在价值的说法中,正确的有()。

证券公司研究、咨询业务内部控制应重点防范传播虚假信息、误导投资者、无资格执业、违规执业以及利益冲突等风险。()

证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。()

证券公司经营资产管理业务的,应当按定向资产管理业务规模的()计算风险准备。

公司债券申请在证券交易所上市,债券的期限为1年以上,实际发行额不少于人民币()万元。

债券大宗交易价格,由买卖双方在前收盘价的上下20%或者当日已成交的最高价与最低价之间自行协商确定。()

2002年，《证券从业人员资格管理办法》颁布实施，按照该办法及其实施细则的规定，申请证券投资咨询业务资格的人员，须参加由中国证券业协会统一组织的证券业从业人员资格考试。()

下列选项中，帕金森病的临床特征不包括()。

治疗阴虚性五官病证宜选

在下列项目中，应列入建筑安装工程直接费的项目有()。

如果设置了通用对话框的以下属性：DefaultExt="doc"FileName="c:\file1.txt"，Filter="应用程序｜*.exe”，则显示“打开”对话框式，在“文件类型”下拉列表中的默认文件类型是______。

有以下程序#include＜stdio.h＞intm1(intx,inty){if(x＜=y)return2*x+1;elsereturny;}intm2(intx,inty)

Whydoestheideaofprogressloomsolargeinthemodernworld?Surelybecauseprogressofaparticularkindisactually【C1】___

TheGameoftheNameHerecomesJohnSmithwalkingtowardme.Eventhoughbeisbutapassingacquaintance,theAmericangree

WhenSpanishfootballclubBarcelonapaidUS$35millionforRonaldinholastsummer,theyweren’tbuyingaprettyface."Iam【C1】

A.patrollingB.permissionC.accusationD.insufficientE.nightmareF.wanderingG.blamedH.permitI.considerableJ.i

要是她知道到哪里去找你就好了!