根据证券法律制度的规定，下列情形中，上市公司不得非公开发行股票的有( )。

admin2015-06-29 31

问题根据证券法律制度的规定，下列情形中，上市公司不得非公开发行股票的有( )。

选项 A、上市公司的附属公司曾违规对外提供担保，但已解除
B、上市公司现任总经理最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚
C、最近1年及1期财务报表被注册会计师出具无法表示意见的审计报告，但本次发行涉及重大重组
D、上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除

答案B,D

解析本题考核上市公司非公开发行。上市公司存在下列情形之一的，不得非公开发行股票：(1)本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；(2)上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除；(3)上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除；(4)现任董事、高级管理人员最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚，或者最近12个月内受到过证券交易所公开谴责；(5)上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查；(6)最近一年及一期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告，保留意见、否定意见或无法表示意见所涉及事项的重大影响已经消除或者本次发行涉及重大重组的除外；(7)严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/euC0777K

本试题收录于：中级经济法题库中级会计专业技术资格分类

中级经济法

中级会计专业技术资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

根据证券法律制度的规定，下列情形中，上市公司不得非公开发行股票的有( )。

中级经济法

中级会计专业技术资格

因债务人怠于行使到期债权，对债权人造成损害的，债权人可以向人民法院请求以自己的名义代位行使债务人的债权。()

A有限责任公司的股东甲欲向股东以外的人乙转让其出资，下列关于甲转让给乙出资的表述中，符合公司法律规定的是()。

根据《证券法》的规定，收购要约的期限届满，收购入持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的76％时，产生的法律后果是()。

根据破产法律制度的规定，以破产企业为债务人的、尚未审结且另有连带责任人的经济纠纷案件，应当()。

个人独资企业投资人可以自行管理企业事务，也可以委托其他人负责企业的事务管理。()

下列各项中，符合我国《仲裁法》规定的有()。

债务人设立的分支机构和没有法人资格的全资机构的财产，应当一并纳入破产程序进行清理。()

甲作为出票人些具一张本票给乙，乙又将该票据背书转让给丙，丙又背书转让给丁，丁作为持票人未按规定期限向出票人提示本票，则丧失对()的追索权。

某股份有限公司向国务院授权证券管理部门申请其股票上市交易，下列()情形将使其股票不能上市交易。

某社工曾帮助一名青少年重新入学读书，该少年的父母很感激，打算送礼并宴请这位社工。你认为该社工遇到了哪种伦理难题?()

下列除哪项外为臌胀的常见证型

下述哪一种不属于生物精神医学范畴

有关左旋多巴药理作用叙述错误的是

母亲带1岁男孩来院查体，经检查该小儿体格发育正常

企业和其他组织会计档案的保管期限是不一样的。（）

在我国，证券登记结算机构的设立所应当具备的条件之一是：自有资金不少于人民币2亿元。()

()国民生产总值()商品经济()生产力()改善经济环境