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财经
下列属于证券公司定向发行债券要求的有( )。
下列属于证券公司定向发行债券要求的有( )。
admin
2012-01-21
26
问题
下列属于证券公司定向发行债券要求的有( )。
选项
A、最近一年盈利
B、最近两年内未发生重大违法违规行为
C、最近一期末经审计的净资产不低于lO亿元
D、各项风险监控指标符合中国证监会的有关规定
答案
B,D
解析
证券公司定向发行债券,除应当符合《证券法》规定的条件外,还应当符合:各项风险监控指标符合中国证监会的有关规定;最近两年内未发生重大违法违规行为;具有健全的股东会、董事会运作机制及有效的内部管理制度,具备适当的业务隔离和内部控制技术支持系统;资产未被具有实际控制权的自然人、法人或其他组织及其关联人占用;中国证监会规定的其他条件。且最近1期末经审计的净资产不低于5亿元。
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证券发行与承销
原证券从业资格
证券一般从业资格
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