为了加强基金管理公司内部控制,促进公司诚信、合法、有效经营,保障基金持有人利益,2002年12月中国证监会依据国家有关法律法规,制定了( ),具体规定了基金管理公司内部控制的目标、原则、基本要素和主要内容,要求国内各基金管理公司结合自身的具

admin2013-05-25 92

问题为了加强基金管理公司内部控制,促进公司诚信、合法、有效经营,保障基金持有人利益,2002年12月中国证监会依据国家有关法律法规,制定了( ),具体规定了基金管理公司内部控制的目标、原则、基本要素和主要内容,要求国内各基金管理公司结合自身的具体情况,建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系,并制定科学、完善的内部控制制度。

选项 A、《证券投资基金管理暂行办法》
B、《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》
C、《中华人民共和国证券投资基金法》
D、《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》

答案B

解析

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证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

发审委审核上市公司非公开发行股票申请，适用(　　)。表决投票时同意票数达到(　　)票为通过。

发审委会议首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票，同意票数达到3票的，可以对该股票发行申请暂缓表决。()

发行人发行人民币债券所筹集的资金，可换成外汇转移至境外。(　　)

保荐人应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书起持续督导的具体要求与首发相同。()

资产支持证券受托机构的信息披露应通过()或中国人民银行规定的其他方式进行。

目前，财政部在上海、深圳证券交易所和银行间债券市场上以()方式发行记账式国债。

以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的()。

在包销数额内的新股发行完成后，发行人应当发布股份变动公告。在实施超额配售选择权所涉及的股票发行验资工作完成的3个工作日内，发行人应当再次发布股份变动公告。(　　)

我国资产评估主要采用()方法。

承销业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料,应当至少妥善保存()年。

下列哪些机构属于专利代理条例中所称的专利代理机构?

硬肿症的治疗原则是

痰饮内阻型呕吐的治法为

下列受体中，属于胆碱受体的是()。

房地产经纪人张某建议客户对购买的房屋进行装修时，不要片面追求气派豪华。这符合装饰装修的()。

下列说法正确的是(　　)。

期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效，但(　　)情形除外。

这家工厂虽然规模不大，但曾两次荣获省科技创新奖，三次被授予优质产品称号。(苏州大学)

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A、Ateashop.B、Anewsagent.C、Lights.D、Ashoesstore.CWhatdoesDonseewhenhesayshefeelsrelieved?

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

发审委审核上市公司非公开发行股票申请，适用( )。表决投票时同意票数达到( )票为通过。

发审委会议首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票，同意票数达到3票的，可以对该股票发行申请暂缓表决。()

发行人发行人民币债券所筹集的资金，可换成外汇转移至境外。( )

保荐人应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书起持续督导的具体要求与首发相同。()

资产支持证券受托机构的信息披露应通过()或中国人民银行规定的其他方式进行。

目前，财政部在上海、深圳证券交易所和银行间债券市场上以()方式发行记账式国债。

以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的()。

在包销数额内的新股发行完成后，发行人应当发布股份变动公告。在实施超额配售选择权所涉及的股票发行验资工作完成的3个工作日内，发行人应当再次发布股份变动公告。( )

我国资产评估主要采用()方法。

承销业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料,应当至少妥善保存()年。

下列哪些机构属于专利代理条例中所称的专利代理机构?

硬肿症的治疗原则是

痰饮内阻型呕吐的治法为

下列受体中，属于胆碱受体的是()。

房地产经纪人张某建议客户对购买的房屋进行装修时，不要片面追求气派豪华。这符合装饰装修的()。

下列说法正确的是( )。

期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效，但( )情形除外。

这家工厂虽然规模不大，但曾两次荣获省科技创新奖，三次被授予优质产品称号。(苏州大学)

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A、Ateashop.B、Anewsagent.C、Lights.D、Ashoesstore.CWhatdoesDonseewhenhesayshefeelsrelieved?

发审委审核上市公司非公开发行股票申请，适用(　　)。表决投票时同意票数达到(　　)票为通过。

发行人发行人民币债券所筹集的资金，可换成外汇转移至境外。(　　)

在包销数额内的新股发行完成后，发行人应当发布股份变动公告。在实施超额配售选择权所涉及的股票发行验资工作完成的3个工作日内，发行人应当再次发布股份变动公告。(　　)

下列说法正确的是(　　)。

期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效，但(　　)情形除外。