首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向中国证监会派出机构和公司( )报告。
首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向中国证监会派出机构和公司( )报告。
admin
2021-04-29
64
问题
首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向中国证监会派出机构和公司( )报告。
选项
A、总经理
B、股东大会
C、董事会
D、全体客户
答案
C
解析
《期货公司管理办法》第四十三条规定,首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/f4bg777K
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
0
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
会员在期货交易中违约的,应当承担违约责任。期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任,保证金不足的,实行全员结算制度的期货交易所应当以()承担。
期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的,国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取()等监管措施或者责令期货公司限期整改,并对其整改情况进行检查验收。
期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度,建立健全(),并保持办公场所和办公设备相对独立。
期货投资者保障基金由()集中管理、统筹使用。
期货公司首席风险官因正当履行职责而被解聘的,中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取()。
期货公司会员不得为综合评估得分在()分以下的投资者申请开立股指期货交易编码。
一般法人投资者申请开户,应当具备符合企业实际的参与股指期货交易的决策机制和操作流程,决策机制是()。
根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定,期货公司会员应建立以()为核心的客户管理和服务制度。
关于期货公司的职责中下列说法不正确的是()。
()对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。
随机试题
简述读书指导法的含义及具体要求。
当归补血汤的组成药物是
我国现行《建筑抗震设计规范》(GB50011—2001),适用于抗震设防烈度为()度地区建筑工程的抗震设计。
下列各项中,不属于自制原始凭证的是( )。
关于投资者通过股权投资母基金间接投资股权投资基金的原因,说法错误的是()。
目前,具有全国银行间市场结算代理人资格的金融机构不包括()。
Sincethebeginningofhumanevolution,menhavemigrated(迁移)acrosscontinentsinsearchoffood,shelter,safety,andcomforta
在超市所从事的信息活动中,下列属于挖掘时间序列模式的是()。
Thestunninglyslowpaceofjobcreation,whichsanktogrowthofjust32,000inJuly,hasprovidednewammunitioninanintense
Themostimportanttechnologicaleventofourtimeistheriseofthecomputer.Computersalready【B1】______manyaspectsofour
最新回复
(
0
)