基金公司内部控制的有效性原则是指( )。

admin2022-06-25 16

问题基金公司内部控制的有效性原则是指( )。

选项 A、基金公司的内部控制必须注重效果和效率，所有控制制度必须得到贯彻执行并实际发挥作用
B、基金公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离
C、基金公司的内部控制应当涵盖基金公司的各项业务、各个部门(或机构)以及各级人员，涉及决策、执行、监督、反馈等各个环节，且应当做到事前、事中、事后控制相统一，确保不存在内部控制的空白或漏洞
D、基金公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本、提高经济效益，以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果

答案A

解析本题主要考查基金公司内部控制的有效性原则。有效性原则是指基金公司的内部控制必须注重效果和效率，所有内部控制制度必须得到贯彻执行并实际发挥作用。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/f5hg777K

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

基金公司内部控制的有效性原则是指( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

下列选项中，关于首期、到期资金结算额的计算公式，表述错误的是()。

我国的QDⅡ基金正式开始投入运行于()年。

单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的()。

下列选项中，不属于佣金费用组成部分的是()。

基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的()。

假设某奶粉公司股票为10元／股，某投资者通过研究分析，预测该公司股票价格将会下跌。假定该投资者向证券公司融券1000股该公司股票并卖出，融券月利率为2％。若1个月后，该公司股票下跌至6元／股，该投资者的收益为()。

A股、证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按()收取。

基金份额净值应当在估值日后()个工作日内披露。

下列不属于全球投资业绩标准的目的的是()。

根据国际标准，病区的声音强度宜控制在多少分贝

某产妇，产后恶露持续4周，量多，持续深红色，无臭味，检查子宫软，较大，体温正常。

企业发生的各项经济业务事项可以在企业自设的会计账簿上进行登记与核算。()

“库存现金盘点报告表”应由()同时签章方能生效。

商业银行销售理财产品，应当遵循()原则，禁止误导客户购买与其风险承受能力不相符合的理财产品。

论述法治的内涵。

鲁迅批判中国人的劣根性，批判中国人的面子心理、看客心态、马虎作风。但他的批评是建立在自省和自剖基础上的，不是，而是带有一种悲悯和的。填入画横线部分最恰当的一项是：()

Largecompaniesneedawaytoreachthesavingsofthepublicatlarge.Thesameproblem,onasmallerscale,facespractically

ItisdifficultforanagencyasoldasJ.WalterThompson,whichwillmm140nextyear,torecordsomefirstsatsovenerablea

基金公司内部控制的有效性原则是指( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

下列选项中，关于首期、到期资金结算额的计算公式，表述错误的是()。

我国的QDⅡ基金正式开始投入运行于()年。

单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的()。

下列选项中，不属于佣金费用组成部分的是()。

基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的()。

假设某奶粉公司股票为10元／股，某投资者通过研究分析，预测该公司股票价格将会下跌。假定该投资者向证券公司融券1000股该公司股票并卖出，融券月利率为2％。若1个月后，该公司股票下跌至6元／股，该投资者的收益为()。

A股、证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按()收取。

基金份额净值应当在估值日后()个工作日内披露。

下列不属于全球投资业绩标准的目的的是()。

根据国际标准，病区的声音强度宜控制在多少分贝

某产妇，产后恶露持续4周，量多，持续深红色，无臭味，检查子宫软，较大，体温正常。

企业发生的各项经济业务事项可以在企业自设的会计账簿上进行登记与核算。()

“库存现金盘点报告表”应由()同时签章方能生效。

商业银行销售理财产品，应当遵循()原则，禁止误导客户购买与其风险承受能力不相符合的理财产品。

论述法治的内涵。

鲁迅批判中国人的劣根性，批判中国人的面子心理、看客心态、马虎作风。但他的批评是建立在自省和自剖基础上的，不是________，而是带有一种悲悯和________的。填入画横线部分最恰当的一项是：()

Largecompaniesneedawaytoreachthesavingsofthepublicatlarge.Thesameproblem,onasmallerscale,facespractically

ItisdifficultforanagencyasoldasJ.WalterThompson,whichwillmm140nextyear,torecordsomefirstsatsovenerablea

鲁迅批判中国人的劣根性，批判中国人的面子心理、看客心态、马虎作风。但他的批评是建立在自省和自剖基础上的，不是，而是带有一种悲悯和的。填入画横线部分最恰当的一项是：()