基金公司内部控制的有效性原则是指( )。

admin2022-06-25 76

问题基金公司内部控制的有效性原则是指( )。

选项 A、基金公司的内部控制必须注重效果和效率，所有控制制度必须得到贯彻执行并实际发挥作用
B、基金公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离
C、基金公司的内部控制应当涵盖基金公司的各项业务、各个部门(或机构)以及各级人员，涉及决策、执行、监督、反馈等各个环节，且应当做到事前、事中、事后控制相统一，确保不存在内部控制的空白或漏洞
D、基金公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本、提高经济效益，以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果

答案A

解析本题主要考查基金公司内部控制的有效性原则。有效性原则是指基金公司的内部控制必须注重效果和效率，所有内部控制制度必须得到贯彻执行并实际发挥作用。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/f5hg777K

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

基金公司内部控制的有效性原则是指( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

在成员国监管机关允许的情况下，基金投资于国际组织担保的证券，应投资于不少于6个主体发行的证券，对每个主体发行证券的投资比例不得超过()。

基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的()。

下列关于基金规模的说法中，不正确的是()。

已知某基金近3年来累计收益率为20％，则应用几何平均收益率法计算出的该基金的年平均收益率为()。

在我国，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限和向下浮动制度，证券公司向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的()。

假设某奶粉公司股票为10元／股，某投资者通过研究分析，预测该公司股票价格将会下跌。假定该投资者向证券公司融券1000股该公司股票并卖出，融券月利率为2％。若1个月后，该公司股票下跌至6元／股，该投资者的收益为()。

1970年，()提出了有效市场假说，依据时间维度，将信息划分为历史信息、公开可得信息以及内部信息三种，并在此基础上界定了市场有效性的三个层次。

证券X的期望收益率为12％，标准差为20％，证券Y的期望收益率为15％，标准差为27％，如果这两个证券在组合的比重相同，则组合的期望收益率为()。

基金份额净值应当在估值日后()个工作日内披露。

A、HowshereturnstheTVandtheDVDB、Howshebuildshercreditrating.C、Howsheexplainstotheirparents.D、Howshepaysoff

乙类传染病应按甲类传染病处理的是

与CT的扫描成像步骤无关的是

主要的节能措施有哪些?

从事危险化学品批发业务的企业，应具备经()公安、消防部门批准的专用危险化学品仓库(自有或租用)，所经营的危险化学品不得存放在业务经营场所。

证券公司介绍其控股股东到期货公司开户的，以下做法正确的有()。

嘉兴公司将国有土地使用权有偿转让给宜家公司，下列说法正确的是()。

下列选项中，错误的说法是(　)。

中国革命走农村包围城市、武装夺取政权的道路。农村革命根据地能够在中国存在和发展的根本原因是

1.在考生文件夹中，存有文档WT18.DOC，其内容如下：[文档开始]今天你快乐么?今天你生气了么?今天你去图书馆了么?今天你去打篮球了么?[文档结束]按要求完成下列操作：(1)新建文档WD18A.DO

基金公司内部控制的有效性原则是指( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

在成员国监管机关允许的情况下，基金投资于国际组织担保的证券，应投资于不少于6个主体发行的证券，对每个主体发行证券的投资比例不得超过()。

基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的()。

下列关于基金规模的说法中，不正确的是()。

已知某基金近3年来累计收益率为20％，则应用几何平均收益率法计算出的该基金的年平均收益率为()。

在我国，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限和向下浮动制度，证券公司向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的()。

假设某奶粉公司股票为10元／股，某投资者通过研究分析，预测该公司股票价格将会下跌。假定该投资者向证券公司融券1000股该公司股票并卖出，融券月利率为2％。若1个月后，该公司股票下跌至6元／股，该投资者的收益为()。

1970年，()提出了有效市场假说，依据时间维度，将信息划分为历史信息、公开可得信息以及内部信息三种，并在此基础上界定了市场有效性的三个层次。

证券X的期望收益率为12％，标准差为20％，证券Y的期望收益率为15％，标准差为27％，如果这两个证券在组合的比重相同，则组合的期望收益率为()。

基金份额净值应当在估值日后()个工作日内披露。

A、HowshereturnstheTVandtheDVDB、Howshebuildshercreditrating.C、Howsheexplainstotheirparents.D、Howshepaysoff

乙类传染病应按甲类传染病处理的是

与CT的扫描成像步骤无关的是

主要的节能措施有哪些?

从事危险化学品批发业务的企业，应具备经()公安、消防部门批准的专用危险化学品仓库(自有或租用)，所经营的危险化学品不得存放在业务经营场所。

证券公司介绍其控股股东到期货公司开户的，以下做法正确的有()。

嘉兴公司将国有土地使用权有偿转让给宜家公司，下列说法正确的是()。

下列选项中，错误的说法是( )。

中国革命走农村包围城市、武装夺取政权的道路。农村革命根据地能够在中国存在和发展的根本原因是

1.在考生文件夹中，存有文档WT18.DOC，其内容如下：[文档开始]今天你快乐么?今天你生气了么?今天你去图书馆了么?今天你去打篮球了么?[文档结束]按要求完成下列操作：(1)新建文档WD18A.DO

下列选项中，错误的说法是(　)。