期货从业人员的下述做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是( )。 [2016年3月真题]

admin2019-03-06 25

问题期货从业人员的下述做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是( )。 [2016年3月真题]

选项 A、审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力
B、与投资者共同完成金融期货基础知识测试，以使其满足适当性标准要求
C、全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征
D、向投资者充分揭示金融期货风险

答案B

解析《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第四条规定，会员单位在开户时，应当向投资者充分揭示金融期货风险，全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的金融期货基础知识，认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力。不得协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/f7Eg777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

期货从业人员的下述做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是( )。 [2016年3月真题]

期货法律法规

期货从业资格

某企业面临甲、乙两个投资项目。经衡量，它们的预期报酬率相等，甲项目预期收益率的标准差小于乙项目预期收益率的标准差。对甲、乙项目可以做出的判断为()。

按计划成本进行材料日常核算的企业，对于月末尚未收到发票账单等单据，但材料已收到并入库的业务，应当()。

企业对外投资前对存货进行清查，如果清查结果与账面价值不符，其差额应记入“()”科目。

下列各项中，不影响资产负债表“存货”项目的有()。

某有限责任公司原由A、B、C3位股东各出资10万元组建。经过2年的经营后，该公司的实收资本增加为36万元，留存收益为12万元。现D愿意出资25万元，占该公司25％的股权。则D出资者所出资金中有()万元应计入资本公积。

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节轻微，且没有造成严重后果的，处理方式为(　　)。

当期货公司与客户的利益冲突无法避免时，应当(　　)。

期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起(　　)个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额且未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司可以对该非结算会员的持仓强行平仓。(　　)

期货合约是指由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的非标准化合约。(　　)

美国的外资并购反垄断审查法律制度包括()

连续多普勒取样线上的符号表示

声导抗检查中，提示鼓室积液的鼓室压图是

根管预备前必须完成的重要步骤是

固冲汤与归脾汤的共同药物是

含16元内酯环的药物为含14元内酯环，9-位为肟的药物为

初步社会评价的主要步骤包括()

下列说法正确的是()。

（）的《兰亭集序》被称为“天下第一行书”。

期货从业人员的下述做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是( )。 [2016年3月真题]

期货法律法规

期货从业资格

某企业面临甲、乙两个投资项目。经衡量，它们的预期报酬率相等，甲项目预期收益率的标准差小于乙项目预期收益率的标准差。对甲、乙项目可以做出的判断为()。

按计划成本进行材料日常核算的企业，对于月末尚未收到发票账单等单据，但材料已收到并入库的业务，应当()。

企业对外投资前对存货进行清查，如果清查结果与账面价值不符，其差额应记入“()”科目。

下列各项中，不影响资产负债表“存货”项目的有()。

某有限责任公司原由A、B、C3位股东各出资10万元组建。经过2年的经营后，该公司的实收资本增加为36万元，留存收益为12万元。现D愿意出资25万元，占该公司25％的股权。则D出资者所出资金中有()万元应计入资本公积。

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节轻微，且没有造成严重后果的，处理方式为( )。

当期货公司与客户的利益冲突无法避免时，应当( )。

期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起( )个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额且未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司可以对该非结算会员的持仓强行平仓。( )

期货合约是指由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的非标准化合约。( )

美国的外资并购反垄断审查法律制度包括()

连续多普勒取样线上的符号表示

声导抗检查中，提示鼓室积液的鼓室压图是

根管预备前必须完成的重要步骤是

固冲汤与归脾汤的共同药物是

含16元内酯环的药物为含14元内酯环，9-位为肟的药物为

初步社会评价的主要步骤包括()

下列说法正确的是()。

（）的《兰亭集序》被称为“天下第一行书”。

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节轻微，且没有造成严重后果的，处理方式为(　　)。

当期货公司与客户的利益冲突无法避免时，应当(　　)。

期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起(　　)个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额且未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司可以对该非结算会员的持仓强行平仓。(　　)

期货合约是指由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的非标准化合约。(　　)