期货公司风险监管指标达到预警值标准的，中国证监会派出机构应视情况采取的措施有( )。

admin2014-06-12 27

问题期货公司风险监管指标达到预警值标准的，中国证监会派出机构应视情况采取的措施有( )。

选项 A、向公司出具警示函，并抄送全体股东
B、对公司管理人员进行监管谈话
C、要求公司进行重大业务决策时，至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告
D、责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告

答案A,B,C,D

解析《期货公司风险监管指标管理试行办法》第32条规定，期货公司风险监管指标达到预警值标准的，进入风险预警期。中国证监会派出机构应视情况采取下列措施：向公司出具警示函，并抄送全体股东；对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化风险监管指标水平；要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响；责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告。

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