首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
下列关于银行业个人理财业务人员的做法中,很有可能要承担刑事责任的是( )。
下列关于银行业个人理财业务人员的做法中,很有可能要承担刑事责任的是( )。
admin
2012-03-31
89
问题
下列关于银行业个人理财业务人员的做法中,很有可能要承担刑事责任的是( )。
选项
A、利用个人理财业务进行洗钱活动
B、销售理财产品时使用虚假的预测数据
C、从事未经批准的个人理财业务
D、销售理财产品时未向客户揭示相关风险
答案
A
解析
《商业银行个人理财业务管理暂行办法》第六十一条规定,商业银行利用个人理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的,构成犯罪的,依法追究刑事责任;第六十二条规定,商业银行如有BCD三项行为,由银行业监督管理机构依据《银行业监督管理法》的规定实施处罚。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/f9JM777K
本试题收录于:
个人理财题库初级银行业专业人员职业资格分类
0
个人理财
初级银行业专业人员职业资格
相关试题推荐
信用风险管理不应当仅仅停留在单笔贷款的层面上,还应当从贷款组合的层面进行()。
下列关于风险分散的说法正确的有()。
商业银行应当在外包合同中明确分包的相关事项,其中包括()。
外包风险管理的工作主要有()。
银行对10户/项规模的不良贷款进行组包,将不良贷款及全部相关权利义务转让给资产管理公司的行为是()。
操作风险的特点有()。
为维护债权人和其他当事人的合法权益、提高贷款偿还的可能性、降低商业银行资金损失的风险,南借款人或第三方对贷款本息的偿还或其他授信产品提供的一种附加保障,为商业银行提供一个可以影响或控制的潜在还款来源的是()。
其他风险控制部门/机构包括()。
如果房地产市场发展过热,一方面居民大量提取存款买房,另一方面大量房地产企业和个人向银行借款,这种情况下,如果由于房地产市场严重下跌,大量个人住房贷款无法偿还,房地产企业也由于倒闭而无力偿还贷款,这时商业银行所面临的风险是()。
()是导致企业资本及债务规模和构成发生变化的活动。
随机试题
在Windows7中,对文件和文件夹的管理是通过“计算机”和“________”来实现的。
EPSP与IPSP共同的特征为
乙脑抢救必须闯过的“三关”是
A、煨用B、蜜炙C、炒炭D、醋炒E、研末用作扑粉乌梅止血、止泻宜
食管癌的早期症状是
【2013专业案例真题下午卷】某无人值班的35/10kV变电所,35kV侧采用线路变压器组接线,10kV侧采用单母线分段接线,设母联断路器:两台变压器同时运行、互为备用,当任一路电源失电或任一台变压器解列时,该路35kV断路器及10kV进线断路器跳闸,10
商业银行对项目进行财务分析,采用的基本财务报表有()。
某市区某化妆品有限公司为增值税一般纳税人,2015年11月发生以下各项业务:(1)从国外进口一批化妆品,成交价1380000元、货物运抵境内输入地点之前的运输保险费及相关费用20000元,支付货物进口后的保险费用20000元。因管理的不善的原因,在自
简述定金的效力。
TheauthorindicatesatthebeginningofthepassagethatTheimportanceofmovementinmusicisexplainedbycomparingitto
最新回复
(
0
)