期货公司有( )情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。

admin2013-10-03 33

问题期货公司有( )情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。

选项 A、法人治理结构、内部控制存在重大隐患
B、未按规定报告相关人员代为履行职责的情况
C、未按规定对离任人员进行离任审计
D、未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况

答案A,B,C,D

解析本题考查中国证监会及其派出机构对负有责任的期货公司的主管人员和其他直接责任人员进行监督管理。《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办去》第51条规定，期货公司有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函：①法人治理结构、内部控制存在重大隐患；②未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况；③未按规定报告相关人员代为履行职责的情况；③未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况；⑤未按规定对离任人员进行离任审计；⑥中国证监会认定的其他情形。

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期货公司有( )情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。

期货法律法规

期货从业资格

根据公司法的规定，科技开发、咨询、服务性公司，其注册资本不得少于()万元。

对下列“应交税费——应交增值税”科目专栏正确的表述有()。

交易费用是指可直接归属于购买、发行或处置金融工具新增的外部费用。它包括()。

为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后()个月内，不得买卖该股票。

期货公司缴纳期货投资者保障基金的具体比例由(　　)确定。

患者，女，62岁。风湿性关节炎病史多年，多个关节游走性疼痛，活动不便，局部灼热红肿，痛不可触，得冷则舒，有皮下结节，舌质红，苔黄腻，脉滑数。根据患者症状，其辨证为

Whatshouldyoudofirsttobeasalesperson?Youmust___________________.

用交流电源时，为避免引弧困难，空载电压越高越好。

对于报关员的权利，下列表述正确的是：

哪一年的资产总额最多?下面说法正确的是(　)。

《姓氏录》

教育先行就是教育要先于经济而发展。

货币替代(北京师范大学2004年)

关于社会主义改造，错误的论述是()

期货公司有( )情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。

期货法律法规

期货从业资格

根据公司法的规定，科技开发、咨询、服务性公司，其注册资本不得少于()万元。

对下列“应交税费——应交增值税”科目专栏正确的表述有()。

交易费用是指可直接归属于购买、发行或处置金融工具新增的外部费用。它包括()。

为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后()个月内，不得买卖该股票。

期货公司缴纳期货投资者保障基金的具体比例由( )确定。

患者，女，62岁。风湿性关节炎病史多年，多个关节游走性疼痛，活动不便，局部灼热红肿，痛不可触，得冷则舒，有皮下结节，舌质红，苔黄腻，脉滑数。根据患者症状，其辨证为

Whatshouldyoudofirsttobeasalesperson?Youmust___________________.

用交流电源时，为避免引弧困难，空载电压越高越好。

对于报关员的权利，下列表述正确的是：

哪一年的资产总额最多?下面说法正确的是( )。

《姓氏录》

教育先行就是教育要先于经济而发展。

货币替代(北京师范大学2004年)

关于社会主义改造，错误的论述是()

期货公司缴纳期货投资者保障基金的具体比例由(　　)确定。

哪一年的资产总额最多?下面说法正确的是(　)。