期货公司有( )情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。

admin2013-10-03 48

问题期货公司有( )情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。

选项 A、法人治理结构、内部控制存在重大隐患
B、未按规定报告相关人员代为履行职责的情况
C、未按规定对离任人员进行离任审计
D、未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况

答案A,B,C,D

解析本题考查中国证监会及其派出机构对负有责任的期货公司的主管人员和其他直接责任人员进行监督管理。《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办去》第51条规定，期货公司有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函：①法人治理结构、内部控制存在重大隐患；②未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况；③未按规定报告相关人员代为履行职责的情况；③未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况；⑤未按规定对离任人员进行离任审计；⑥中国证监会认定的其他情形。

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期货公司有( )情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。

期货法律法规

期货从业资格

甲公司拥有乙公司90％的股份，乙公司已纳入甲公司合并财务报表的合并范围。2010年度，甲公司向乙公司销售商品200万元。下列说法中，正确的是()。

下列关于基建过程中有关费用、损失和收益处理的说法中，正确的是()。

根据《企业会计准则第7号——非货币性资产交换》的规定，下列各项目中，属于货币性资产的有()。

我国《证券法》的适用范围是中国境内()。

经营证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐业务的证券公司，其注册资本最低限额为人民币()元。

中外合资经营企业的外方合营者未按照合同的规定如期缴付其出资，经中方催告1个月后仍未缴付的，可能引起的法律后果有(　　　)。

什么是职务发明创造?职务发明创造的专利权归属如何?

依据《生产经营单位安全培训规定》的规定，煤矿、非煤矿山、危险化学品、烟花爆竹、金属冶炼等生产经营单位主要负责人和安全生产管理人员初次安全培训后，每年再培训时间不得少于()。

样本的()可以用来表示数据的集中趋势。

国家统计局派出的调查机构组织实施的统计调查活动中心发生的统计违法行为，由组织实施该统计调查的调查机关负责查处。()

随机变量X服从正态分布，其观测值落在距均值的距离为1倍标准差范围内的概率为()。

《三国演义》“官渡之战”中“许攸投奔曹操”这一情节，表现了曹操什么样的性格特征?

学校教学组织形式是多种多样的，主要有（）。

我同的副省级市是指在不改变现有行政隶属关系的前提下，享有省级汁划决策权和经济管理权的城市。下面所列的城市均属于副省级市的是()。

1911年，直接参与领导武昌起义的革命组织是

Mytopicfortoday’slectureis"Communication,CultureandWork".Whenmostpeopleusethewordculture,theythinkofpeoplef

Themostpowerfulcomputerwillstill______(不能预测未来).

期货公司有( )情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。

期货法律法规

期货从业资格

甲公司拥有乙公司90％的股份，乙公司已纳入甲公司合并财务报表的合并范围。2010年度，甲公司向乙公司销售商品200万元。下列说法中，正确的是()。

下列关于基建过程中有关费用、损失和收益处理的说法中，正确的是()。

根据《企业会计准则第7号——非货币性资产交换》的规定，下列各项目中，属于货币性资产的有()。

我国《证券法》的适用范围是中国境内()。

经营证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐业务的证券公司，其注册资本最低限额为人民币()元。

中外合资经营企业的外方合营者未按照合同的规定如期缴付其出资，经中方催告1个月后仍未缴付的，可能引起的法律后果有( )。

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依据《生产经营单位安全培训规定》的规定，煤矿、非煤矿山、危险化学品、烟花爆竹、金属冶炼等生产经营单位主要负责人和安全生产管理人员初次安全培训后，每年再培训时间不得少于()。

样本的()可以用来表示数据的集中趋势。

国家统计局派出的调查机构组织实施的统计调查活动中心发生的统计违法行为，由组织实施该统计调查的调查机关负责查处。()

随机变量X服从正态分布，其观测值落在距均值的距离为1倍标准差范围内的概率为()。

《三国演义》“官渡之战”中“许攸投奔曹操”这一情节，表现了曹操什么样的性格特征?

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我同的副省级市是指在不改变现有行政隶属关系的前提下，享有省级汁划决策权和经济管理权的城市。下面所列的城市均属于副省级市的是()。

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中外合资经营企业的外方合营者未按照合同的规定如期缴付其出资，经中方催告1个月后仍未缴付的，可能引起的法律后果有(　　　)。