期货公司有( )情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。

admin2013-10-03 71

问题期货公司有( )情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。

选项 A、法人治理结构、内部控制存在重大隐患
B、未按规定报告相关人员代为履行职责的情况
C、未按规定对离任人员进行离任审计
D、未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况

答案A,B,C,D

解析本题考查中国证监会及其派出机构对负有责任的期货公司的主管人员和其他直接责任人员进行监督管理。《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办去》第51条规定，期货公司有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函：①法人治理结构、内部控制存在重大隐患；②未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况；③未按规定报告相关人员代为履行职责的情况；③未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况；⑤未按规定对离任人员进行离任审计；⑥中国证监会认定的其他情形。

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期货公司有( )情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。

期货法律法规

期货从业资格

下列各项目中，可以引起企业所有者权益总额发生变动的有()。

原材料已验收入库，月末结算凭证未到，可按材料合同价格估价入账，其会计分录为()。

下列关于基建过程中有关费用、损失和收益处理的说法中，正确的是()。

根据《企业会计准则第2号——长期股权投资》的规定，长期股权投资采用权益法核算时，下列各项中不会引起长期股权投资账面价值减少的是()。

某有限责任公司原由A、B、C三位股东各出资10万元组建。经过2年的经营后，该公司的实收资本增加为36万元，留存收益为12万元。现D愿意出资25万元，占该公司25%的股权。则D出资者所出资金中有（）应计入资本公积。

试述保险代位求偿权的概念和权利行使。

设立证券公司，应当具备(　　　)条件。

期货交易所、期货公司应当按(　　)缴纳期货投资者保障基金的后续资金。

以下有关肝动脉插管化疗的患者护理的叙述不正确的是

影响价格变动的因素中，()是指商品间的价格比例关系。

在建设项目决策阶段的初步可行性研究中，着重研究(　　)方面的内容。

对上市公司进行区位分析，就是将上市公司的价值分析与区位经济的发展联系起来，以便分析上市公司未来发展的前景，确定上市公司的投资价值。()

在国际推介活动中，应当注意的问题包括()

在俄罗斯“巡回画派”中，以历史创作著称的是()，其历史画的“三部曲”是《近卫军临刑前的早晨》《女贵族莫罗佐娃》和《缅希科夫在贝留佐夫村》。

纯净版面(北大2012年研)

A、Theyarepayingforhiseducation.B、Theyinvitedhimtotheirparty.C、Theytookhimonavacationwiththem.D、Theylethim

ExerciseIsAllYouGetattheGymA)Whenyougotothegym,doyouwashyourhandsbeforeandafterusingtheequipment?Bring

期货公司有( )情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。

期货法律法规

期货从业资格

下列各项目中，可以引起企业所有者权益总额发生变动的有()。

原材料已验收入库，月末结算凭证未到，可按材料合同价格估价入账，其会计分录为()。

下列关于基建过程中有关费用、损失和收益处理的说法中，正确的是()。

根据《企业会计准则第2号——长期股权投资》的规定，长期股权投资采用权益法核算时，下列各项中不会引起长期股权投资账面价值减少的是()。

某有限责任公司原由A、B、C三位股东各出资10万元组建。经过2年的经营后，该公司的实收资本增加为36万元，留存收益为12万元。现D愿意出资25万元，占该公司25%的股权。则D出资者所出资金中有（）应计入资本公积。

试述保险代位求偿权的概念和权利行使。

设立证券公司，应当具备( )条件。

期货交易所、期货公司应当按( )缴纳期货投资者保障基金的后续资金。

以下有关肝动脉插管化疗的患者护理的叙述不正确的是

影响价格变动的因素中，()是指商品间的价格比例关系。

在建设项目决策阶段的初步可行性研究中，着重研究( )方面的内容。

对上市公司进行区位分析，就是将上市公司的价值分析与区位经济的发展联系起来，以便分析上市公司未来发展的前景，确定上市公司的投资价值。()

在国际推介活动中，应当注意的问题包括()

在俄罗斯“巡回画派”中，以历史创作著称的是()，其历史画的“三部曲”是《近卫军临刑前的早晨》《女贵族莫罗佐娃》和《缅希科夫在贝留佐夫村》。

纯净版面(北大2012年研)

A、Theyarepayingforhiseducation.B、Theyinvitedhimtotheirparty.C、Theytookhimonavacationwiththem.D、Theylethim

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设立证券公司，应当具备(　　　)条件。

期货交易所、期货公司应当按(　　)缴纳期货投资者保障基金的后续资金。

在建设项目决策阶段的初步可行性研究中，着重研究(　　)方面的内容。