上交所上市公司在2014年将会被实施退市风险警示的情形有( )。[2014年6月真题] Ⅰ．2013年的营业收入为1500万元 Ⅱ．2013年被出具无法表示意见的审计报告 Ⅲ．2013年末的净资产为负值 Ⅳ．2012年度、2013年度净利

admin2022-08-17 36

问题上交所上市公司在2014年将会被实施退市风险警示的情形有( )。[2014年6月真题]
Ⅰ．2013年的营业收入为1500万元
Ⅱ．2013年被出具无法表示意见的审计报告
Ⅲ．2013年末的净资产为负值
Ⅳ．2012年度、2013年度净利润追溯重述后连续为负值

选项 A、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析《上海证券交易所股票上市规则》(2018年修订)第13．2．1条规定，上市公司出现以下情形之一的，本所对其股票实施退市风险警示：①最近2个会计年度经审计的净利润连续为负值或者被追溯重述后连续为负值；②最近1个会计年度经审计的期末净资产为负值或者被追溯重述后为负值；③最近1个会计年度经审计的营业收入低于1000万元或者被追溯重述后低于1000万元；④最近1个会计年度的财务会计报告被会计师事务所出具无法表示意见或者否定意见的审计报告；⑤因财务会计报告存在重大会计差错或者虚假记载，被中国证监会责令改正但未在规定期限内改正，且公司股票已停牌2个月；⑥未在法定期限内披露年度报告或者中期报告，且公司股票已停牌2个月；⑦因第12．13条股权分布不具备上市条件，公司在规定的1个月内向本所提交解决股权分布问题的方案，并获得本所同意；⑧因欺诈发行、重大信息披露违法或者其他涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全和公众健康安全等领域的重大违法行为，本所对其股票作出实施重大违法强制退市决定的；⑨公司可能被依法强制解散；⑩法院依法受理公司重整、和解或者破产清算申请；

本所认定的其他情形。Ⅰ项，2013年的营业收入高于1000万元，不符合第③项的情形；Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ三项分别符合第④项、第②项、第①项的情形。

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根据《证券投资基金法》，基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有()年以上与其所任职务相关的工作经历。

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A公司对基金销售人员的销售业绩实行多销售多奖励、少销售少奖励的机制，从而调动员工的销售的积极性和主动性，这属于基金销售机构人员管理和培训中的()。

在季度报告中，货币市场基金将披露报告期内偏离度绝对值在()间的次数，偏离度的最高值和最低值，偏离度绝对值的简单平均值等信息。

关于基金半年度报告披露的特点，下列说法错误的是()

管理公开募集基金的基金管理公司主要股东为自然人的，个人金融资产不低于_万元人民币，在境内外资产管理行业从业__年以上。()

既注重资本增值又注重当期收入的基金是()。

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