下列关于基金销售流程的规定的说法中，正确的有( )。

admin2020-04-09 33

问题下列关于基金销售流程的规定的说法中，正确的有( )。

选项 A、基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当坚持以投资人意愿为主的原则
B、基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法及其说明应当向基金投资人公开
C、基金销售机构应当加强投资者教育，引导投资者充分认识基金产品的风险特征，保障投资者合法权益
D、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料。客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年计起至少保存10年
E、基金销售机构及基金销售相关机构应当依法为投资人保守秘密

答案B,C,E

解析《证券投资基金销售管理办法》第59条规定，基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当坚持投资人利益优先原则。故A项错误。第65条规定，基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料。客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年计起至少保存15年。故D项错误。

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个人理财

初级银行业专业人员职业资格

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