下列关于基金销售流程的规定的说法中，正确的有( )。

admin2020-04-09 43

问题下列关于基金销售流程的规定的说法中，正确的有( )。

选项 A、基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当坚持以投资人意愿为主的原则
B、基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法及其说明应当向基金投资人公开
C、基金销售机构应当加强投资者教育，引导投资者充分认识基金产品的风险特征，保障投资者合法权益
D、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料。客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年计起至少保存10年
E、基金销售机构及基金销售相关机构应当依法为投资人保守秘密

答案B,C,E

解析《证券投资基金销售管理办法》第59条规定，基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当坚持投资人利益优先原则。故A项错误。第65条规定，基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料。客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年计起至少保存15年。故D项错误。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/fVRM777K

本试题收录于：个人理财题库初级银行业专业人员职业资格分类

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

下列关于基金销售流程的规定的说法中，正确的有( )。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

金融机构应当按照规定建立客户身份识别制度，下列选项不正确的是()。

关于信托财产，说法错误的是()。

下列关于税收政策的说法，不正确的是()。

基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额应达到核准规模的()以上。

保险代理机构及其分支机构应当制作规范的客户告知书。客户告知书应当包括()。

基金份额上市交易后，下列情形不属于证券交易所终止其上市交易的情形是()。

外资独资银行及其分行开办需要批准的个人理财业务，应按照有关外资银行业务审批程序的规定，报()审批。

证券在交易所上市，在场外市场通过交易所会员的经纪人公司进行交易的市场称为()。

下列属于证券公司及其从业人员欺诈客户行为的是()。

在当前的发达国家，下列选项中属于20～30岁出头的“年轻阶段"的生命周期现金流特征的是（）

尤内斯库的戏剧曲折地反映了第二次世界大战后西方世界的()

关于肾柱的描述，正确的是（）

检察院办理死刑上诉、抗诉案件，应在开庭前全面审查案卷材料，并进行相关工作。依照有关规定，下列哪些工作是应当进行的?()

沉井施工铺垫木时，以n表示垫木根数，以Q表示第一节沉井重量，L和b表示垫木的长和宽，[σ]表示基底土容许承压力，则垫木根数计算公式为()。

公司已发行的优先股不得超过公司普通股股份总数的50％，且筹资金额不得超过发行前净资产的()，已回购、转换的优先股不纳入计算。

已知一螺绕环的自感系数为L，若将该螺绕环锯成两个半环式的螺线管，则两个半环螺线管的自感系数()。

已知A=可对角化，求可逆矩阵P及对角矩阵A，使P－1AP=A．

SubfieldsofLinguisticsTheoverlappinginterestsbetweenthefieldoflinguisticsandotherdisciplinescreateseveralcro

Maslow’sHierarchyofNeedsAbrahamMaslowhasdevelopedafamoustheoryofhumanneeds,whichcanbearrangedinorderof【T