首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
理财资金用于投资公开或非公开市场交易的资产组合,商业银行应具有明确的投资标的、投资比例及募集资金规模计划,应对资产组合及其项下各项资产进行独立的尽职调查与风险评估。并由( )核准评估结果后,在理财产品发行文件中进行披露。
理财资金用于投资公开或非公开市场交易的资产组合,商业银行应具有明确的投资标的、投资比例及募集资金规模计划,应对资产组合及其项下各项资产进行独立的尽职调查与风险评估。并由( )核准评估结果后,在理财产品发行文件中进行披露。
admin
2014-06-28
31
问题
理财资金用于投资公开或非公开市场交易的资产组合,商业银行应具有明确的投资标的、投资比例及募集资金规模计划,应对资产组合及其项下各项资产进行独立的尽职调查与风险评估。并由( )核准评估结果后,在理财产品发行文件中进行披露。
选项
A、法律合规部门
B、高级管理层
C、产品开发机构
D、风险管理部门
答案
B
解析
根据2009年7月发布的《中国银监会关于进一步规范商业银行个人理财业务投资管理有关问题的通知》第15条规定:理财资金用于投资公开或非公开市场交易的资产组合,商业银行应具有明确的投资标的、投资比例及募集资金规模计划,应对资产组合及其项下各项资产进行独立的尽职调查与风险评估,并由高级管理层核准评估结果后。在理财产品发行文件中进行披露。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/fXDM777K
本试题收录于:
个人理财题库初级银行业专业人员职业资格分类
0
个人理财
初级银行业专业人员职业资格
相关试题推荐
以下不是商业银行流动性风险预警的内部指标/信号的是()。
有持有期为2天、置信号水平为98%的情况下,若所计算的风险价值为2万元,则表明该银行的资产组合()。
同业市场负债比例越高,则()。
我国商业银行贷后管理存在的问题有()。
经风险调整的资本收益率(RAROC)的计算公式是()。
下列关于客户评级/评分的验证,说法错误的是()。
不在我国家庭财产保险承保范围之内的财产有( )。
证券投资基金按受益凭证是否可赎回分为公司型基金和契约型基金。( )
下列关于我国证券交易所的说法,错误的是()。
下列国债中,可记名、可挂失,以记账形式记录债权,通过证券交易所的交易系统发行和交易的是()。
随机试题
关于特异感觉投射系统的描述,正确的是()。
A.太白B.太溪C.太冲D.太渊足太阴脾经的输穴是
有关肺癌扩散的描述中,哪项是错误的:
有关麻醉药品管理规定的叙述,错误的是
葡萄胎刮宫术后4个月,血HCG明显高于正常水平,肺部X线摄片片状阴影,最大可能的诊断为
异病同治
根据宪法和法律的规定,关于特别行政区,下列哪一选项是正确的?()
从事生产经营的纳税人,经确定实行查定征收方式的,其在营业执照核准的经营期限内需要停业的,应当在停业前向税务机关申报办理停业登记。()
某省检察机关请求其他省检察机关提供调查对象情况,是一种()。
Bytheendoflastweek611peoplefrom49countries______toattendthemeeting,withnearlyhalfcomingfromtheUnitedStates,
最新回复
(
0
)