(2007年考试真题)证券公司建立独立的实时监控系统时，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向( )报告并提出处理建议。

admin2013-07-23 49

问题 (2007年考试真题)证券公司建立独立的实时监控系统时，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向( )报告并提出处理建议。

选项 A、股东大会
B、董事会
C、监事会
D、投资决策机构

答案B,D

解析本题考查重点是对“证券自营业务管理的基本内容”的掌握。证券公司通过建立实时监控系统全方位监控自营业务风险时，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议。因此，本题的正确答案为B、D。

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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(2007年考试真题)证券公司建立独立的实时监控系统时，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向( )报告并提出处理建议。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

通过证券公司的综合治理，同质化竞争的格局得到了根本改观。(　　)

证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险是财务风险。(　　)

债券一般有明确的还本付息期限,而股票一般没有期限性,因而可以视为无期证券。()

可转换公司债券的票面利率由发行人根据()确定。

储蓄国债(电子式)的特点是()。

关于证券的描述，正确的有()

符合股票价格指数定义的是()。

下面关于证券化率的说法中，错误的是()。

上市公司申请公开发行证券或者非公开发行新股，可以由保荐人保荐，并向证券交易所申报。保荐制度明确了保荐人和保荐代表人的责任并建立了责任追究机制。(　　)

在一些农业地区逐步形成的大家一起收获庄稼的合作习惯属于·()

人生事件规划包括()。Ⅰ．教育规划Ⅱ．就业规划Ⅲ．失业规划Ⅳ．退休规划

将少量挥发性液体加入溶剂中形成稀溶液，则溶液的沸点一定高于纯溶剂的沸点。（）

______Ihaddoneit,IknewIhadmadeamistake.

下列各项中属于无标底招标可能带来的缺陷是()。

金沙遗址的“三最”分别是()。

下列有关植物细胞与组织培养的叙述中，错误的是()。

儿童到了象征游戏高峰期，游戏内容扩展，情节丰富，游戏水平明显提高，象征游戏高峰期的年龄阶段一般在()

(2007年考试真题)证券公司建立独立的实时监控系统时，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向( )报告并提出处理建议。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

通过证券公司的综合治理，同质化竞争的格局得到了根本改观。( )

证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险是财务风险。( )

债券一般有明确的还本付息期限,而股票一般没有期限性,因而可以视为无期证券。()

可转换公司债券的票面利率由发行人根据()确定。

储蓄国债(电子式)的特点是()。

关于证券的描述，正确的有()

符合股票价格指数定义的是()。

下面关于证券化率的说法中，错误的是()。

上市公司申请公开发行证券或者非公开发行新股，可以由保荐人保荐，并向证券交易所申报。保荐制度明确了保荐人和保荐代表人的责任并建立了责任追究机制。( )

在一些农业地区逐步形成的大家一起收获庄稼的合作习惯属于·()

人生事件规划包括()。Ⅰ．教育规划Ⅱ．就业规划Ⅲ．失业规划Ⅳ．退休规划

将少量挥发性液体加入溶剂中形成稀溶液，则溶液的沸点一定高于纯溶剂的沸点。（）

______Ihaddoneit,IknewIhadmadeamistake.

下列各项中属于无标底招标可能带来的缺陷是()。

金沙遗址的“三最”分别是()。

下列有关植物细胞与组织培养的叙述中，错误的是()。

儿童到了象征游戏高峰期，游戏内容扩展，情节丰富，游戏水平明显提高，象征游戏高峰期的年龄阶段一般在()

通过证券公司的综合治理，同质化竞争的格局得到了根本改观。(　　)

证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险是财务风险。(　　)

上市公司申请公开发行证券或者非公开发行新股，可以由保荐人保荐，并向证券交易所申报。保荐制度明确了保荐人和保荐代表人的责任并建立了责任追究机制。(　　)