(2007年考试真题)证券公司建立独立的实时监控系统时，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向( )报告并提出处理建议。

admin2013-07-23 33

问题 (2007年考试真题)证券公司建立独立的实时监控系统时，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向( )报告并提出处理建议。

选项 A、股东大会
B、董事会
C、监事会
D、投资决策机构

答案B,D

解析本题考查重点是对“证券自营业务管理的基本内容”的掌握。证券公司通过建立实时监控系统全方位监控自营业务风险时，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议。因此，本题的正确答案为B、D。

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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(2007年考试真题)证券公司建立独立的实时监控系统时，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向( )报告并提出处理建议。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

可转换公司债券的票面利率由发行人根据()确定。

与证券市场的形成相联系的有()。

下列关于股票的说法中,正确的有()。

衡量盈利性最常用的指标是每股收益，其他条件不变的情况下，上市公司的每股收益越高，股价就()

由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式是()

投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断，这是衍生工具的()所决定的。

证券代表的是一定数额的实物资产，投资者持有证券也就是同时拥有这部分的资产，因而证券本身具有收益性。

指数基金的收益一般高于市场平均收益率。(　　)

下列金融产品中,属于金融衍生工具的有()。

期货价格发现功能是指由于集中竞价的特点，未来的期货价格就是未来的现货价格，这样期货价格就成为现货成交价的基础。(　　)

平面类型的民间工艺美术包括民间剪纸、民间镂印、地方戏剧脸谱以及（）。[河北2018]

出生6个月男孩，右上腹肿瘤，高低不平、固定质硬，未超过中线，但右侧肾门淋巴结肿大明显，AFP8/1g/ml，24小时尿VMA65mg/24h，无远处转移发现

食管癌切除术后，拔除胃管24小时内，病人应（）

施工日志一般由()填写，记录从工程开工之日起至工程竣工之日止的施工情况。

我国航天技术在()方面达到了世界先进水平。

公司销售部办公室需要购买一台复印机，除承担日常的文印需求外，偶尔还需承担小规模的批量复印，比较合适的机型是()。

121个人排成一排，请问站在中间的是()

(2011年河北.37)6，7，3，0，3，3，6，9，5，()。

耦合性和内聚性是对模块独立性度量的两个标准。下列叙述中正确的是

TheprofessortalksaboutthehousewhileheisshowingSaraharound.

(2007年考试真题)证券公司建立独立的实时监控系统时，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向( )报告并提出处理建议。

证券交易

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证券一般从业资格

可转换公司债券的票面利率由发行人根据()确定。

与证券市场的形成相联系的有()。

下列关于股票的说法中,正确的有()。

衡量盈利性最常用的指标是每股收益，其他条件不变的情况下，上市公司的每股收益越高，股价就()

由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式是()

投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断，这是衍生工具的()所决定的。

证券代表的是一定数额的实物资产，投资者持有证券也就是同时拥有这部分的资产，因而证券本身具有收益性。

指数基金的收益一般高于市场平均收益率。( )

下列金融产品中,属于金融衍生工具的有()。

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出生6个月男孩，右上腹肿瘤，高低不平、固定质硬，未超过中线，但右侧肾门淋巴结肿大明显，AFP8/1g/ml，24小时尿VMA65mg/24h，无远处转移发现

食管癌切除术后，拔除胃管24小时内，病人应（）

施工日志一般由()填写，记录从工程开工之日起至工程竣工之日止的施工情况。

我国航天技术在()方面达到了世界先进水平。

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(2011年河北.37)6，7，3，0，3，3，6，9，5，()。

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