(2007年考试真题)证券公司建立独立的实时监控系统时，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向( )报告并提出处理建议。

admin2013-07-23 30

问题 (2007年考试真题)证券公司建立独立的实时监控系统时，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向( )报告并提出处理建议。

选项 A、股东大会
B、董事会
C、监事会
D、投资决策机构

答案B,D

解析本题考查重点是对“证券自营业务管理的基本内容”的掌握。证券公司通过建立实时监控系统全方位监控自营业务风险时，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议。因此，本题的正确答案为B、D。

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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(2007年考试真题)证券公司建立独立的实时监控系统时，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向( )报告并提出处理建议。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券从业人员对于在执业过程中所获得的未公开的信息负有保密义务，不得向任何机关单位或者个人泄露。(　　)

储蓄国债(电子式)的特点是()。

关于政府债券的特征，下列说法正确的有(　　)。

债券的有价证券属性主要表现为()。

目前，上市证券的集中交易主要采用（）方式。

衡量盈利性最常用的指标是每股收益，其他条件不变的情况下，上市公司的每股收益越高，股价就()

基金份额持有人大会由基金托管人召集，基金托管人未按规定召集或者不能召集时，由基金管理人召集。(　　)

计算证券公司净资本的主要目的有(　　)。

行政清理组应当自成立之日起（）内，将债权人需要登记的相关事项予以公告。

截止2000年底，我国证券市场上()。

男性70岁，皮肤巩膜黄染1月余，进行性加重，伴上腹部闷胀不适，体重下降6公斤。查体：除皮肤发黄外，未见其他阳性体征。总胆红素272Izmol／L，直接胆红素194μmol／L，HBsAg(+)。B超示肝内外胆管扩张。该患者最可能的诊断是

重症肌无力病人常采用抗胆碱酯酶药物及辅用药物治疗，不是常用有（）

45岁，女性，甲状腺大部切除术后第2天患者诉手唇有针刺样感觉。该患者可能发生的并发症是

下列关于心身疾病的说法，不正确的是

活塞机能效比与()无关。

下列关于触电事故预防技术的一些说法中正确的有()。

TheEarth’sdailyclock,measuredinasinglerevolution,istwenty-fourhours.Thehumanclock,【C1】______,isactuallyaboutt

下面关于数据库三级模式结构的叙述中，正确的是()。

Theoutcryagainstthecorporation’spolicieswill______onlyifacompromiseisreachedintheassembly.

(2007年考试真题)证券公司建立独立的实时监控系统时，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向( )报告并提出处理建议。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券从业人员对于在执业过程中所获得的未公开的信息负有保密义务，不得向任何机关单位或者个人泄露。( )

储蓄国债(电子式)的特点是()。

关于政府债券的特征，下列说法正确的有( )。

债券的有价证券属性主要表现为()。

目前，上市证券的集中交易主要采用（）方式。

衡量盈利性最常用的指标是每股收益，其他条件不变的情况下，上市公司的每股收益越高，股价就()

基金份额持有人大会由基金托管人召集，基金托管人未按规定召集或者不能召集时，由基金管理人召集。( )

计算证券公司净资本的主要目的有( )。

行政清理组应当自成立之日起（）内，将债权人需要登记的相关事项予以公告。

截止2000年底，我国证券市场上()。

男性70岁，皮肤巩膜黄染1月余，进行性加重，伴上腹部闷胀不适，体重下降6公斤。查体：除皮肤发黄外，未见其他阳性体征。总胆红素272Izmol／L，直接胆红素194μmol／L，HBsAg(+)。B超示肝内外胆管扩张。该患者最可能的诊断是

重症肌无力病人常采用抗胆碱酯酶药物及辅用药物治疗，不是常用有（）

45岁，女性，甲状腺大部切除术后第2天患者诉手唇有针刺样感觉。该患者可能发生的并发症是

下列关于心身疾病的说法，不正确的是

活塞机能效比与()无关。

下列关于触电事故预防技术的一些说法中正确的有()。

TheEarth’sdailyclock,measuredinasinglerevolution,istwenty-fourhours.Thehumanclock,【C1】______,isactuallyaboutt

下面关于数据库三级模式结构的叙述中，正确的是()。

Theoutcryagainstthecorporation’spolicieswill______onlyifacompromiseisreachedintheassembly.

证券从业人员对于在执业过程中所获得的未公开的信息负有保密义务，不得向任何机关单位或者个人泄露。(　　)

关于政府债券的特征，下列说法正确的有(　　)。

基金份额持有人大会由基金托管人召集，基金托管人未按规定召集或者不能召集时，由基金管理人召集。(　　)

计算证券公司净资本的主要目的有(　　)。