(2007年考试真题)证券公司建立独立的实时监控系统时，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向( )报告并提出处理建议。

admin2013-07-23 44

问题 (2007年考试真题)证券公司建立独立的实时监控系统时，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向( )报告并提出处理建议。

选项 A、股东大会
B、董事会
C、监事会
D、投资决策机构

答案B,D

解析本题考查重点是对“证券自营业务管理的基本内容”的掌握。证券公司通过建立实时监控系统全方位监控自营业务风险时，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议。因此，本题的正确答案为B、D。

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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(2007年考试真题)证券公司建立独立的实时监控系统时，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向( )报告并提出处理建议。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

法律手段是证券市场监管部门的主要手段,具有较强的威慑力和约束力。()

证券发行注册制即实行公开管理原则,实质上是一种发行公司的财务公开制度。()

在证券市场中起中介作用的机构主要有()。

公司申请公司债券上市交易，公司债券实际发行额不少于人民币（）。

王某是某证券公司的从业人员，根据证券法规定，王某的下列行为符合法律规定的是(　　)。

证券市场是通过证券的发行与交易进行融资的市场，包括债券市场、股票市场、基金市场、保险市场、短期政府债券市场、大面额可转让存单市场和融资租赁市场等。（）

在债券的收益中，不可能有资本利得这项收益。()

在投资实践中，投资者按“宏观经济和证券市场运行状况—行业前景—公司经营状况”先后顺序的分析，称为自上而下的分析。(　　)

以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为，属于()行为。

关于套期保值与期现套利的区别,下列说法正确的是()。

包括我国在内的世界上大多数国家都采用()

新产品的定价策略及其适用条件。

既凉血止血，又祛痰止咳的中药是

具有盐析能力强，不会使蛋白明显变性的是

根据税收征收管理法律制度的规定，下列个人财产中，不适用税收保全措施的是()。

已知矩阵A的逆矩阵，则矩阵A的特征值为()．

戊戌维新时期，维新派在上海创办的影响较大的报刊是

设求f’(x)；

InAmericaalone,tippingisnowa$16billion-a-yearindustry.Arecentpollshowedthat40%ofAmericans(1)______thepractic

Tomysurprise,thehousewhichlookedrathershabbyoutsidewasluxuriouslyand________furnishedinside.

(2007年考试真题)证券公司建立独立的实时监控系统时，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向( )报告并提出处理建议。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

法律手段是证券市场监管部门的主要手段,具有较强的威慑力和约束力。()

证券发行注册制即实行公开管理原则,实质上是一种发行公司的财务公开制度。()

在证券市场中起中介作用的机构主要有()。

公司申请公司债券上市交易，公司债券实际发行额不少于人民币（）。

王某是某证券公司的从业人员，根据证券法规定，王某的下列行为符合法律规定的是( )。

证券市场是通过证券的发行与交易进行融资的市场，包括债券市场、股票市场、基金市场、保险市场、短期政府债券市场、大面额可转让存单市场和融资租赁市场等。（）

在债券的收益中，不可能有资本利得这项收益。()

在投资实践中，投资者按“宏观经济和证券市场运行状况—行业前景—公司经营状况”先后顺序的分析，称为自上而下的分析。( )

以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为，属于()行为。

关于套期保值与期现套利的区别,下列说法正确的是()。

包括我国在内的世界上大多数国家都采用()

新产品的定价策略及其适用条件。

既凉血止血，又祛痰止咳的中药是

具有盐析能力强，不会使蛋白明显变性的是

根据税收征收管理法律制度的规定，下列个人财产中，不适用税收保全措施的是()。

已知矩阵A的逆矩阵，则矩阵A的特征值为()．

戊戌维新时期，维新派在上海创办的影响较大的报刊是

设求f’(x)；

InAmericaalone,tippingisnowa$16billion-a-yearindustry.Arecentpollshowedthat40%ofAmericans(1)______thepractic

Tomysurprise,thehousewhichlookedrathershabbyoutsidewasluxuriouslyand________furnishedinside.

王某是某证券公司的从业人员，根据证券法规定，王某的下列行为符合法律规定的是(　　)。

在投资实践中，投资者按“宏观经济和证券市场运行状况—行业前景—公司经营状况”先后顺序的分析，称为自上而下的分析。(　　)