(2007年考试真题)证券公司建立独立的实时监控系统时，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向( )报告并提出处理建议。

admin2013-07-23 39

问题 (2007年考试真题)证券公司建立独立的实时监控系统时，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向( )报告并提出处理建议。

选项 A、股东大会
B、董事会
C、监事会
D、投资决策机构

答案B,D

解析本题考查重点是对“证券自营业务管理的基本内容”的掌握。证券公司通过建立实时监控系统全方位监控自营业务风险时，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议。因此，本题的正确答案为B、D。

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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(2007年考试真题)证券公司建立独立的实时监控系统时，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向( )报告并提出处理建议。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券登记结算机构是为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务的专门机构,在我国,证券登记结算机构是以营利为目的的法人。()

下面关于证券化率的说法中，错误的是()。

投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断，这是衍生工具的()所决定的。

上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，应当将交易经手费的(　　)纳入基金。

基础工具价格的变幻莫测决定了金融衍生工具交易盈亏的不稳定性是金融衍生工具高风险性的重要诱因。()

下列各项中，属于垃圾债券的特点有（）。

垄断竞争型产品市场的特点包括()

作为美国存托凭证(ADR)的发行人和ADR的市场中介，(　　)为ADR的投资者提供所需的一切服务。

VaR方法的最大优点就是提供了一个统一的方法来测量风险，把风险管理中所涉及的主要方面——投资组合价值的潜在损失用货币单位来表达，简单直观地描述了投资者在未来某一给定时期内所面临的市场风险。(　　)

截止2000年底，我国证券市场上()。

社会工作督导有多种类型，如果某一种督导强调学习过程，焦点集中于一般议题，而且从专业的角度来看，被督导者自己承担更多责任，督导者大多提供教育训练，那么它属于()。

分析部件中各零件之间的装配关系，并读懂部件的()是读装配图的重要环节。

彩色日光片的色温为

在美国，执业牌照管理的核心所在是()。

下列说法中不正确的有()。

简述小学生观察的含义和观察力的基本特点。

“坏苹果法则”一篮子好苹果中，如果出现一个坏苹果，在不久后，整篮子都会变坏。对你有什么启示?

自由和平等是现代性的两大核心价值，同时这两者之间存在着___。萨米尔．阿明曾言不讲平等的自由即意味着野蛮。一个良好的社会不应该_地向任何一个方向倾斜，而是要在二者之间寻找_____。填入画横线部分最恰当的一项是：

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(2007年考试真题)证券公司建立独立的实时监控系统时，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向( )报告并提出处理建议。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券登记结算机构是为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务的专门机构,在我国,证券登记结算机构是以营利为目的的法人。()

下面关于证券化率的说法中，错误的是()。

投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断，这是衍生工具的()所决定的。

上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，应当将交易经手费的( )纳入基金。

基础工具价格的变幻莫测决定了金融衍生工具交易盈亏的不稳定性是金融衍生工具高风险性的重要诱因。()

下列各项中，属于垃圾债券的特点有（）。

垄断竞争型产品市场的特点包括()

作为美国存托凭证(ADR)的发行人和ADR的市场中介，( )为ADR的投资者提供所需的一切服务。

VaR方法的最大优点就是提供了一个统一的方法来测量风险，把风险管理中所涉及的主要方面——投资组合价值的潜在损失用货币单位来表达，简单直观地描述了投资者在未来某一给定时期内所面临的市场风险。( )

截止2000年底，我国证券市场上()。

社会工作督导有多种类型，如果某一种督导强调学习过程，焦点集中于一般议题，而且从专业的角度来看，被督导者自己承担更多责任，督导者大多提供教育训练，那么它属于()。

分析部件中各零件之间的装配关系，并读懂部件的()是读装配图的重要环节。

彩色日光片的色温为

在美国，执业牌照管理的核心所在是()。

下列说法中不正确的有()。

简述小学生观察的含义和观察力的基本特点。

“坏苹果法则”一篮子好苹果中，如果出现一个坏苹果，在不久后，整篮子都会变坏。对你有什么启示?

Thepassageismainlyabout______."Expatriateworkers"inthelastsentencearethosewho______.

上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，应当将交易经手费的(　　)纳入基金。

作为美国存托凭证(ADR)的发行人和ADR的市场中介，(　　)为ADR的投资者提供所需的一切服务。

VaR方法的最大优点就是提供了一个统一的方法来测量风险，把风险管理中所涉及的主要方面——投资组合价值的潜在损失用货币单位来表达，简单直观地描述了投资者在未来某一给定时期内所面临的市场风险。(　　)

Thepassageismainlyabout."Expatriateworkers"inthelastsentencearethosewho.