2. 财经
  3. 资金交易业务中后台结算清算需注意的操作风险点主要包括( )。

资金交易业务中后台结算清算需注意的操作风险点主要包括( )。

admin2017-06-26  39
问题 资金交易业务中后台结算清算需注意的操作风险点主要包括(    )。
选项 A、交易定价模型或定价机制错误
B、未及时监测和报告交易员的超权限交易和重大头寸变化
C、因系统中断而不能及时将资金精算到位
D、因录入错误而错误清算资金
E、未履行监管部门所要求的强制性报告义务
答案C,D,E
解析 资金交易业务中后台结算清算需要注意的风险点包括：
①交易结算不及时或交易清算交割金额计算有误；
②对交易条款理解不准确而导致结算争议；
③因录入错误而错误清算资金；
④因系统中断而不能及时将资金清算到位；
⑤未履行监管部门所要求的强制性报告义务；
⑥未及时与前台核对交易明细，前后台账务长期不符等。
A项属于前台交易需注意的操作风险点；B项属于中台风险管理需注意的操作风险点。故本题选CDE。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/fZTM777K
本试题收录于： 风险管理题库初级银行业专业人员职业资格分类
0

风险管理

初级银行业专业人员职业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)