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资金交易业务中后台结算清算需注意的操作风险点主要包括( )。
资金交易业务中后台结算清算需注意的操作风险点主要包括( )。
admin
2017-06-26
27
问题
资金交易业务中后台结算清算需注意的操作风险点主要包括( )。
选项
A、交易定价模型或定价机制错误
B、未及时监测和报告交易员的超权限交易和重大头寸变化
C、因系统中断而不能及时将资金精算到位
D、因录入错误而错误清算资金
E、未履行监管部门所要求的强制性报告义务
答案
C,D,E
解析
资金交易业务中后台结算清算需要注意的风险点包括:
①交易结算不及时或交易清算交割金额计算有误;
②对交易条款理解不准确而导致结算争议;
③因录入错误而错误清算资金;
④因系统中断而不能及时将资金清算到位;
⑤未履行监管部门所要求的强制性报告义务;
⑥未及时与前台核对交易明细,前后台账务长期不符等。
A项属于前台交易需注意的操作风险点;B项属于中台风险管理需注意的操作风险点。故本题选CDE。
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风险管理题库初级银行业专业人员职业资格分类
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风险管理
初级银行业专业人员职业资格
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