下列( )情形下，期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。

admin2022-04-22 20

问题下列( )情形下，期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。

选项 A、擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责
B、对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告
C、在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动
D、利用职务之便牟取私利

答案A,B,C,D

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十三条和第十五条规定，首席风险官不得有下列行为：①擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责；②在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动；③对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告；④利用职务之便牟取私利；⑤滥用职权，干预期货公司正常经营；⑥向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息，损害期货公司或者客户的合法权益；⑦其他损害客户和期货公司合法权益的行为。首席风险官不能够胜任工作，或者存在第十三条规定的情形和其他违法违规行为的，期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/fZbg777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

下列( )情形下，期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。

期货法律法规

期货从业资格

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》，()的，予以公开谴责。

负责落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的证监会派出机构包括()。

下列关于期货保证金的表述，正确的有()。

申请设立期货公司，持有5％以上股权的股东的实收资本和净资产应当均不低于人民币()万元，持续经营2个以上完整的会计年度，在最近2个会计年度内至少1个会计年度盈利；或者实收资本和净资产均不低于人民币()亿元。

会员制期货交易所设理事会，每届任期()年。理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责。

实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于()日内报告中国证监会。

下列关于期货公司业务的说法，正确的是()。

Forthispart,youareallowed30minutestowriteacompositiononthetopicChoosinganOccupation.Youshouldwriteatleast

试述高血钙危象的处理原则。

用友软件中，账页格式一般包括()。

判别和检验的方法主要用于检验主观和客观吻合度。()

国有资产产权界定是对国有资产(　　)的归属进行确认的一种法律行为。

中国的数字化转型已________。随着互联网投资热潮和在线金融服务创新的不断涌现，具有数字营销经验、能够解读大数据的人才尤其抢手。　　填入画横线部分最恰当的一项是：

设X为总体，(X1，X2，…，Xn)为来自总体X的样本，且总体的方差DX＝σ2，令S02＝，则E(S02)＝______．

___учить,надопонятьдушучеловека.

下列( )情形下，期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。

期货法律法规

期货从业资格

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》，()的，予以公开谴责。

负责落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的证监会派出机构包括()。

下列关于期货保证金的表述，正确的有()。

申请设立期货公司，持有5％以上股权的股东的实收资本和净资产应当均不低于人民币()万元，持续经营2个以上完整的会计年度，在最近2个会计年度内至少1个会计年度盈利；或者实收资本和净资产均不低于人民币()亿元。

会员制期货交易所设理事会，每届任期()年。理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责。

实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于()日内报告中国证监会。

下列关于期货公司业务的说法，正确的是()。

Forthispart,youareallowed30minutestowriteacompositiononthetopicChoosinganOccupation.Youshouldwriteatleast

试述高血钙危象的处理原则。

用友软件中，账页格式一般包括()。

判别和检验的方法主要用于检验主观和客观吻合度。()

国有资产产权界定是对国有资产( )的归属进行确认的一种法律行为。

中国的数字化转型已________。随着互联网投资热潮和在线金融服务创新的不断涌现，具有数字营销经验、能够解读大数据的人才尤其抢手。 填入画横线部分最恰当的一项是：

设X为总体，(X1，X2，…，Xn)为来自总体X的样本，且总体的方差DX＝σ2，令S02＝，则E(S02)＝______．

___учить,надопонятьдушучеловека.

国有资产产权界定是对国有资产(　　)的归属进行确认的一种法律行为。

中国的数字化转型已________。随着互联网投资热潮和在线金融服务创新的不断涌现，具有数字营销经验、能够解读大数据的人才尤其抢手。　　填入画横线部分最恰当的一项是：