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司法
以下事项和行为,应当经国务院证券监督管理机构批准的有:( )
以下事项和行为,应当经国务院证券监督管理机构批准的有:( )
admin
2014-01-15
29
问题
以下事项和行为,应当经国务院证券监督管理机构批准的有:( )
选项
A、证券登记结算机构的设立、解散
B、证券登记结算机构章程、业务规则
C、证券结算风险基金的筹集、管理办法
D、证券服务机构从事证券服务业务
答案
A,B,D
解析
《证券法》第155条第2教规定,“设立证券登记结算机构必须经国务院证券监督管理机构批准。”A项正确。第165条规定,“证券登记结算机构申请解散,应当经国务院证券监督管理机构批准。”第158条规定:“证券登记结算机构章程、业务规则应当依法制定,并须经国务院证券监督管理机构批准。”B项正确。第163条第3款规定,“证券结算风险基金的筹集、管理办法,由国务院证券监督管理机构会同国务院财政部门规定。”C项错误,此处不是批准,而是共同制定。第169条规定,“投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所从事证券服务业务,必须经国务院证券监督管理机构和有关主管部门批准。”D项正确。
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试卷二题库法律职业资格分类
0
试卷二
法律职业资格
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