下列各项不属于营业部与客户签订代理交易协议内容的是(　　)。

admin2009-09-26 56

问题下列各项不属于营业部与客户签订代理交易协议内容的是(　　)。

选项 A、双方权利义务和风险提示
B、营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容
C、证券公司禁止营业部从事的业务内容
D、营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名

答案D

解析证券公司对所属营业部经纪业务的内部控制要求所属营业部与客户签订代理交易协议。协议中除载明双方权利义务和风险提示外，还应列示营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容，向客户明示证券公司禁止营业部从事的业务内容。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/fdGg777K

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

下列关于流动性原则说法错误的是()。Ⅰ．用证券投资交易的频率来衡量流动性Ⅱ．证券的流动性弱，则转化为货币需要的时间就较长，需要支付的费用较少Ⅲ．证券的流动性强表明能够以较快的速度将证券兑换成货币Ⅳ．证券的流动
证券市场需求的决定因素有()。Ⅰ．宏观经济环境Ⅱ．政策因素Ⅲ．居民金融资产结构的调整Ⅳ．机构投资者的培育和壮大
相对估值法常用的指标包括()。Ⅰ．市盈率Ⅱ．市净率Ⅲ．市售率Ⅳ．市值回报增长比
下列关于对冲策略有效性评价方法的说法正确的是()。Ⅰ．主要条款比较法的优点是评估方式直接明了，操作简便，缺点是忽略了基差风险的存在Ⅱ．比率分析法考虑了价差的变化Ⅲ．比率分析法考虑了基差风险的存在Ⅳ．主要贷款比较
()不是一个具体的险种，而是一种承保方式。
下列关于((iiE券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》两个规定的出台的说法中，正确的有()。I．有利于引导证券公司加强证券研究和服务投入，培育证券研究和顾问服务团队Ⅱ．有利于引导证券投资咨询机构加快业务转
资产配置的层次包括()。Ⅰ．战略资产配置Ⅱ．大类资产配置Ⅲ．全球资产配置Ⅳ．行业风格配置
下列关于市盈率的论述，正确的有()。Ⅰ．不能用于不同行业之间的比较Ⅱ．市盈率低的公司没有投资价值Ⅲ．一般情况下，市盈率越高的公司未来的成长潜力越大Ⅳ．市盈率的高低受市价的影响
下列关于非公开发行股票的说法正确的是()。Ⅰ．非公开发行询价的，拿到批文后，应该向董事会决议公告后提出认购意向的投资者、前20名股东询价Ⅱ．基金公司所属的两个专户基金，算一个认购对象Ⅲ．盈利预测报告最迟应该在股东大会决议公告日公告Ⅳ．非公开发
《上市公司行业分类指引》将上市公司共分成(　　)个门类。

随机试题

简述支气管哮喘的诊断标准。
培养肠道致病菌常用的选择性培养基是
分解痰液黏蛋白成分而发挥祛痰作用的药物是
建设项目的“三算”不包括()。
以下()是向海关办理加工贸易合同备案时应提交的单证。
某单位进口小轿车100辆，每辆小轿车货价15万元，运抵我国海关前发生的运输费用、保险费用无法确定，经海关查实其他运输公司相同业务的运输费用占货价的比例为2％。关税税率为60％，该单位应向海关缴纳关税税额为()万元。
下列选项中，不属于商业银行短期借款的是()。
公安机关对于现行犯或者重大嫌疑分子，如果有下列情形之一的，哪些可以先行拘留?()
(2013山东)2011年上交所成交额最高的月份，深交所上市公司的市价总值比上月：
数据的组织和存储会直接影响算法的实现方式和【】。

最新回复(0)

下列各项不属于营业部与客户签订代理交易协议内容的是( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券市场需求的决定因素有()。Ⅰ．宏观经济环境Ⅱ．政策因素Ⅲ．居民金融资产结构的调整Ⅳ．机构投资者的培育和壮大

相对估值法常用的指标包括()。Ⅰ．市盈率Ⅱ．市净率Ⅲ．市售率Ⅳ．市值回报增长比

()不是一个具体的险种，而是一种承保方式。

资产配置的层次包括()。Ⅰ．战略资产配置Ⅱ．大类资产配置Ⅲ．全球资产配置Ⅳ．行业风格配置

下列关于市盈率的论述，正确的有()。Ⅰ．不能用于不同行业之间的比较Ⅱ．市盈率低的公司没有投资价值Ⅲ．一般情况下，市盈率越高的公司未来的成长潜力越大Ⅳ．市盈率的高低受市价的影响

《上市公司行业分类指引》将上市公司共分成( )个门类。

简述支气管哮喘的诊断标准。

培养肠道致病菌常用的选择性培养基是

分解痰液黏蛋白成分而发挥祛痰作用的药物是

建设项目的“三算”不包括()。

以下()是向海关办理加工贸易合同备案时应提交的单证。

下列选项中，不属于商业银行短期借款的是()。

公安机关对于现行犯或者重大嫌疑分子，如果有下列情形之一的，哪些可以先行拘留?()

(2013山东)2011年上交所成交额最高的月份，深交所上市公司的市价总值比上月：

数据的组织和存储会直接影响算法的实现方式和【】。

下列各项不属于营业部与客户签订代理交易协议内容的是(　　)。

《上市公司行业分类指引》将上市公司共分成(　　)个门类。