基金管理公司向特定对象提供咨询服务，不得有( )行为。

admin2011-03-22 33

问题基金管理公司向特定对象提供咨询服务，不得有( )行为。

选项 A、侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益
B、承诺投资收益
C、通过广告等公开方式招揽投资咨询客户
D、代理投资咨询客户从事证券投资

答案A,B,C,D

解析 2006年2月，中国证监会基金部《关于基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务有关问题的通知》规定，基金管理公司不需报经中国证监会审批，可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务，不得有下列行为：①侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益；②承诺投资收益；③与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失；④通过广告等公开方式招揽投资咨询客户；⑤代理投资咨询客户从事证券投资。

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基金管理公司向特定对象提供咨询服务，不得有( )行为。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

通常由商业银行等开户代理机构代理证券登记结算公司为投资者开立证券账户。商业银行直接为投资者开立资金结算账户。(　　)

股票和基金可以通过综合协议交易平台进行交易。(　　)

公司制证券交易所的股票可以在本交易所上市交易。(　　)

从会计师事务所、银行、咨询机构等处得到的资料属于历史资料。(　　)

园区公司应在股份挂牌报价转让前与证券登记结算机构签订证券登记服务协议，办理全部或部分股份的集中登记。初始登记的股份，托管在代办报价券商处。(　　)

根据上海证券中央登记结算公司的规定，证券公司营业部在受理投资者账户挂失时，应按既定的费率收取费用。(　　)

自然人及一般机构开立证券账户，由中国结算公司受理；证券公司和基金管理公司等机构开立证券账户，由开户代理机构受理。(　　)

由于指数基金收益率的稳定性、投资的分散性以及高流动性，特别适于社保基金等数额较大、风险承受能力较低的资金投资。(　　)

开放式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象。(　　)

下列除哪项外，均是采录既往史所要求的内容()

“所得税费用”科目的期末余额应直接转入“本年利润”科目，结转后本科目应无余额。()

下列各项中，属于应一并缴纳营业税的混合销售行为的是()。

罗老师讲解“观潮”这篇课文时，通过播放视频，让学生真切感受到钱塘江大潮的雄伟壮观。他在教学中贯彻了()。

阅读材料，回答问题。材料一顾盛向美国政府介绍：“美国及其他国家必须感谢英国，因为它订立的《南京条约》开放了中国的门户。但现在，英国和其他国家，也必须感谢美国，因为我们将这个门户开放得更广阔。”

Thereseemsnevertohavebeenacivilizationwithouttoys,butwhenandhowtheydevelopedisunknown.Theyprobablycameabout

以下叙述中正确的是()。

请使用VC6或使用【答题】菜单打开考生文件夹proj1下的工程proj1，其中有枚举DOGCOLOR、狗类Dog和主函数main的定义。程序中位于每个“／／ERRORfound”下的语句行有错误，请加以改正。改正后程序的输出结果应该是：T

FifteenyearsagoMasco,asmallfamilyfirm,suddenlygrewfast.Asitgrew,themanagementrealizedthatchangeswereneeded.

基金管理公司向特定对象提供咨询服务，不得有( )行为。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

通常由商业银行等开户代理机构代理证券登记结算公司为投资者开立证券账户。商业银行直接为投资者开立资金结算账户。( )

股票和基金可以通过综合协议交易平台进行交易。( )

公司制证券交易所的股票可以在本交易所上市交易。( )

从会计师事务所、银行、咨询机构等处得到的资料属于历史资料。( )

园区公司应在股份挂牌报价转让前与证券登记结算机构签订证券登记服务协议，办理全部或部分股份的集中登记。初始登记的股份，托管在代办报价券商处。( )

根据上海证券中央登记结算公司的规定，证券公司营业部在受理投资者账户挂失时，应按既定的费率收取费用。( )

自然人及一般机构开立证券账户，由中国结算公司受理；证券公司和基金管理公司等机构开立证券账户，由开户代理机构受理。( )

由于指数基金收益率的稳定性、投资的分散性以及高流动性，特别适于社保基金等数额较大、风险承受能力较低的资金投资。( )

开放式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象。( )

下列除哪项外，均是采录既往史所要求的内容()

“所得税费用”科目的期末余额应直接转入“本年利润”科目，结转后本科目应无余额。()

下列各项中，属于应一并缴纳营业税的混合销售行为的是()。

罗老师讲解“观潮”这篇课文时，通过播放视频，让学生真切感受到钱塘江大潮的雄伟壮观。他在教学中贯彻了()。

阅读材料，回答问题。材料一顾盛向美国政府介绍：“美国及其他国家必须感谢英国，因为它订立的《南京条约》开放了中国的门户。但现在，英国和其他国家，也必须感谢美国，因为我们将这个门户开放得更广阔。”

Thereseemsnevertohavebeenacivilizationwithouttoys,butwhenandhowtheydevelopedisunknown.Theyprobablycameabout

以下叙述中正确的是()。

请使用VC6或使用【答题】菜单打开考生文件夹proj1下的工程proj1，其中有枚举DOGCOLOR、狗类Dog和主函数main的定义。程序中位于每个“／／ERROR****found****”下的语句行有错误，请加以改正。改正后程序的输出结果应该是：T

FifteenyearsagoMasco,asmallfamilyfirm,suddenlygrewfast.Asitgrew,themanagementrealizedthatchangeswereneeded.

通常由商业银行等开户代理机构代理证券登记结算公司为投资者开立证券账户。商业银行直接为投资者开立资金结算账户。(　　)

股票和基金可以通过综合协议交易平台进行交易。(　　)

公司制证券交易所的股票可以在本交易所上市交易。(　　)

从会计师事务所、银行、咨询机构等处得到的资料属于历史资料。(　　)

园区公司应在股份挂牌报价转让前与证券登记结算机构签订证券登记服务协议，办理全部或部分股份的集中登记。初始登记的股份，托管在代办报价券商处。(　　)

根据上海证券中央登记结算公司的规定，证券公司营业部在受理投资者账户挂失时，应按既定的费率收取费用。(　　)

自然人及一般机构开立证券账户，由中国结算公司受理；证券公司和基金管理公司等机构开立证券账户，由开户代理机构受理。(　　)

由于指数基金收益率的稳定性、投资的分散性以及高流动性，特别适于社保基金等数额较大、风险承受能力较低的资金投资。(　　)

开放式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象。(　　)

请使用VC6或使用【答题】菜单打开考生文件夹proj1下的工程proj1，其中有枚举DOGCOLOR、狗类Dog和主函数main的定义。程序中位于每个“／／ERRORfound”下的语句行有错误，请加以改正。改正后程序的输出结果应该是：T