基金管理公司向特定对象提供咨询服务，不得有( )行为。

admin2011-03-22 56

问题基金管理公司向特定对象提供咨询服务，不得有( )行为。

选项 A、侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益
B、承诺投资收益
C、通过广告等公开方式招揽投资咨询客户
D、代理投资咨询客户从事证券投资

答案A,B,C,D

解析 2006年2月，中国证监会基金部《关于基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务有关问题的通知》规定，基金管理公司不需报经中国证监会审批，可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务，不得有下列行为：①侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益；②承诺投资收益；③与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失；④通过广告等公开方式招揽投资咨询客户；⑤代理投资咨询客户从事证券投资。

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基金管理公司向特定对象提供咨询服务，不得有( )行为。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

结算风险保证基金即清算交割准备金。(　　)

美国证券市场容量极大，在美国发行ADR的外国公司能在短期内筹集到大量的外汇资金，提高公司证券的流动性并分散风险。(　　)

公司制证券交易所的股票可以在本交易所上市交易。(　　)

上市公司向不特定对象公开募集股份(增发)或发行可转换债券，可以对参与网下配售的机构投资者进行分类配售，不可以全部或部分向原股东优先配售。(　　)

证券发行注册制实行实质管理原则，实质上是一种发行公司的财务公布制度。它要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息。(　　)

证券公司公开发行债券，要求最近1期期未经审计的净资产不低于5亿元。(　　)

自然人及一般机构开立证券账户，由中国结算公司受理；证券公司和基金管理公司等机构开立证券账户，由开户代理机构受理。(　　)

封闭式基金的份额在封闭期内不能赎回，但可以追加认购。(　　)

契约型基金的投资者没有管理基金资产的权利，而公司型基金的股东通过股东大会享有管理基金公司的权利。(　　)

Pickouttheappropriateexpressionsfromtheeightchoicesbelowandcompletethefollowingdialoguesbyblackeningthecorresp

关于MPV的临床应用价值和含义是

UNSCEAR1986年报告提出的辐射诱发肿瘤潜伏期中位时间为

川芎的药用部位为（）

物权的种类。[中山大学2010年研]

(2017年)关于行政法规的立项，下列哪一说法是正确的?

机械设备安装的一般施工程序中，()是综合检验设备制造和设备安装质量的重要环节。

必须长期坚持对严重危害社会治安的犯罪分子采取依法从重从快惩处的政策，必要时在全国范围或较大区域内开展对严重刑事犯罪活动集中统一的打击行动。()

AfterbecomingpresidentofPurdueUniversityin2013,MitchDanielsaskedthefacultytoprovethattheirstudentshaveactuall

基金管理公司向特定对象提供咨询服务，不得有( )行为。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

结算风险保证基金即清算交割准备金。( )

美国证券市场容量极大，在美国发行ADR的外国公司能在短期内筹集到大量的外汇资金，提高公司证券的流动性并分散风险。( )

公司制证券交易所的股票可以在本交易所上市交易。( )

上市公司向不特定对象公开募集股份(增发)或发行可转换债券，可以对参与网下配售的机构投资者进行分类配售，不可以全部或部分向原股东优先配售。( )

证券发行注册制实行实质管理原则，实质上是一种发行公司的财务公布制度。它要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息。( )

证券公司公开发行债券，要求最近1期期未经审计的净资产不低于5亿元。( )

自然人及一般机构开立证券账户，由中国结算公司受理；证券公司和基金管理公司等机构开立证券账户，由开户代理机构受理。( )

封闭式基金的份额在封闭期内不能赎回，但可以追加认购。( )

契约型基金的投资者没有管理基金资产的权利，而公司型基金的股东通过股东大会享有管理基金公司的权利。( )

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关于MPV的临床应用价值和含义是

UNSCEAR1986年报告提出的辐射诱发肿瘤潜伏期中位时间为

川芎的药用部位为（）

物权的种类。[中山大学2010年研]

(2017年)关于行政法规的立项，下列哪一说法是正确的?

机械设备安装的一般施工程序中，()是综合检验设备制造和设备安装质量的重要环节。

必须长期坚持对严重危害社会治安的犯罪分子采取依法从重从快惩处的政策，必要时在全国范围或较大区域内开展对严重刑事犯罪活动集中统一的打击行动。()

AfterbecomingpresidentofPurdueUniversityin2013,MitchDanielsaskedthefacultytoprovethattheirstudentshaveactuall

结算风险保证基金即清算交割准备金。(　　)

美国证券市场容量极大，在美国发行ADR的外国公司能在短期内筹集到大量的外汇资金，提高公司证券的流动性并分散风险。(　　)

公司制证券交易所的股票可以在本交易所上市交易。(　　)

上市公司向不特定对象公开募集股份(增发)或发行可转换债券，可以对参与网下配售的机构投资者进行分类配售，不可以全部或部分向原股东优先配售。(　　)

证券发行注册制实行实质管理原则，实质上是一种发行公司的财务公布制度。它要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息。(　　)

证券公司公开发行债券，要求最近1期期未经审计的净资产不低于5亿元。(　　)

自然人及一般机构开立证券账户，由中国结算公司受理；证券公司和基金管理公司等机构开立证券账户，由开户代理机构受理。(　　)

封闭式基金的份额在封闭期内不能赎回，但可以追加认购。(　　)

契约型基金的投资者没有管理基金资产的权利，而公司型基金的股东通过股东大会享有管理基金公司的权利。(　　)