基金管理公司向特定对象提供咨询服务，不得有( )行为。

admin2011-03-22 39

问题基金管理公司向特定对象提供咨询服务，不得有( )行为。

选项 A、侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益
B、承诺投资收益
C、通过广告等公开方式招揽投资咨询客户
D、代理投资咨询客户从事证券投资

答案A,B,C,D

解析 2006年2月，中国证监会基金部《关于基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务有关问题的通知》规定，基金管理公司不需报经中国证监会审批，可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务，不得有下列行为：①侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益；②承诺投资收益；③与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失；④通过广告等公开方式招揽投资咨询客户；⑤代理投资咨询客户从事证券投资。

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基金管理公司向特定对象提供咨询服务，不得有( )行为。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

通常由商业银行等开户代理机构代理证券登记结算公司为投资者开立证券账户。商业银行直接为投资者开立资金结算账户。(　　)

申请前1年，注册资本金不低于3亿元人民币，净资产不低于行业平均水平是企业集团财务公司发行金融债券应具备的条件之一。(　　)

从投资者的角度来看，债券的成本可以看作是使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的终值与目前债券的市场价格相等的一个折现率。(　　)

证券交易所的组织形式大致可分为公司制和会员制两种形式。(　　)

上市公司向不特定对象公开募集股份(增发)或发行可转换债券，可以对参与网下配售的机构投资者进行分类配售，不可以全部或部分向原股东优先配售。(　　)

证券公司发行债券的，无论是承销还是自行组织销售，销售期最长不得超过90日。(　　)

证券登记结算机构应当对定向资产管理业务客户持有上市公司股份情况进行监控，保障客户可以查询其专用证券账户和其他证券账户合并持有的上市公司股份数额。(　　)

根据上海证券中央登记结算公司的规定，证券公司营业部在受理投资者账户挂失时，应按既定的费率收取费用。(　　)

自然人及一般机构开立证券账户，由中国结算公司受理；证券公司和基金管理公司等机构开立证券账户，由开户代理机构受理。(　　)

某企业进行一项投资，目前支付的投资额是10000元，预计在未来6年内收回投资，在年利率是6％的情况下，为了使该项投资是合算的，那么企业每年至少应当收回()元。

A、Themandecoratedhisapartmentbyhimself.B、Thewomanhelpedthemanwiththedecoration.C、Theman’sapartmentwasdecorat

咳嗽变异性哮喘的诊断标准是什么?

A．龙骨牡蛎龟板B．鳖甲牡蛎龟板C．龙骨牡蛎鳖甲D．龙骨龟板鳖甲E．牡蛎鳖甲石决明

模板的拆除顺序，对不同的构件，一般是先支的模板先拆，后支的模板后拆。()

《建设工程质量管理条例》规定，建设工程发包单位不得迫使承包方以(　　)。

在《安全生产许可证条例》施行前已进行生产的企业(　　)。

今年小方父亲的年龄是小方的3倍，去年小方的父亲比小方大26岁，那么小方明年多大?(　　)

A、 B、 C、 D、 A

A、BecauseAmeryIceShelfisthelargestandmosttypicaliceshelf.B、Becausetheywantedtochallengethemselvesinextremecl

基金管理公司向特定对象提供咨询服务，不得有( )行为。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

通常由商业银行等开户代理机构代理证券登记结算公司为投资者开立证券账户。商业银行直接为投资者开立资金结算账户。( )

申请前1年，注册资本金不低于3亿元人民币，净资产不低于行业平均水平是企业集团财务公司发行金融债券应具备的条件之一。( )

从投资者的角度来看，债券的成本可以看作是使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的终值与目前债券的市场价格相等的一个折现率。( )

证券交易所的组织形式大致可分为公司制和会员制两种形式。( )

上市公司向不特定对象公开募集股份(增发)或发行可转换债券，可以对参与网下配售的机构投资者进行分类配售，不可以全部或部分向原股东优先配售。( )

证券公司发行债券的，无论是承销还是自行组织销售，销售期最长不得超过90日。( )

证券登记结算机构应当对定向资产管理业务客户持有上市公司股份情况进行监控，保障客户可以查询其专用证券账户和其他证券账户合并持有的上市公司股份数额。( )

根据上海证券中央登记结算公司的规定，证券公司营业部在受理投资者账户挂失时，应按既定的费率收取费用。( )

自然人及一般机构开立证券账户，由中国结算公司受理；证券公司和基金管理公司等机构开立证券账户，由开户代理机构受理。( )

某企业进行一项投资，目前支付的投资额是10000元，预计在未来6年内收回投资，在年利率是6％的情况下，为了使该项投资是合算的，那么企业每年至少应当收回()元。

A、Themandecoratedhisapartmentbyhimself.B、Thewomanhelpedthemanwiththedecoration.C、Theman’sapartmentwasdecorat

咳嗽变异性哮喘的诊断标准是什么?

A．龙骨牡蛎龟板B．鳖甲牡蛎龟板C．龙骨牡蛎鳖甲D．龙骨龟板鳖甲E．牡蛎鳖甲石决明

模板的拆除顺序，对不同的构件，一般是先支的模板先拆，后支的模板后拆。()

《建设工程质量管理条例》规定，建设工程发包单位不得迫使承包方以( )。

在《安全生产许可证条例》施行前已进行生产的企业( )。

今年小方父亲的年龄是小方的3倍，去年小方的父亲比小方大26岁，那么小方明年多大?( )

A、 B、 C、 D、 A

A、BecauseAmeryIceShelfisthelargestandmosttypicaliceshelf.B、Becausetheywantedtochallengethemselvesinextremecl

通常由商业银行等开户代理机构代理证券登记结算公司为投资者开立证券账户。商业银行直接为投资者开立资金结算账户。(　　)

申请前1年，注册资本金不低于3亿元人民币，净资产不低于行业平均水平是企业集团财务公司发行金融债券应具备的条件之一。(　　)

从投资者的角度来看，债券的成本可以看作是使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的终值与目前债券的市场价格相等的一个折现率。(　　)

证券交易所的组织形式大致可分为公司制和会员制两种形式。(　　)

上市公司向不特定对象公开募集股份(增发)或发行可转换债券，可以对参与网下配售的机构投资者进行分类配售，不可以全部或部分向原股东优先配售。(　　)

证券公司发行债券的，无论是承销还是自行组织销售，销售期最长不得超过90日。(　　)

证券登记结算机构应当对定向资产管理业务客户持有上市公司股份情况进行监控，保障客户可以查询其专用证券账户和其他证券账户合并持有的上市公司股份数额。(　　)

根据上海证券中央登记结算公司的规定，证券公司营业部在受理投资者账户挂失时，应按既定的费率收取费用。(　　)

自然人及一般机构开立证券账户，由中国结算公司受理；证券公司和基金管理公司等机构开立证券账户，由开户代理机构受理。(　　)

《建设工程质量管理条例》规定，建设工程发包单位不得迫使承包方以(　　)。

在《安全生产许可证条例》施行前已进行生产的企业(　　)。

今年小方父亲的年龄是小方的3倍，去年小方的父亲比小方大26岁，那么小方明年多大?(　　)