基金管理公司向特定对象提供咨询服务，不得有( )行为。

admin2011-03-22 30

问题基金管理公司向特定对象提供咨询服务，不得有( )行为。

选项 A、侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益
B、承诺投资收益
C、通过广告等公开方式招揽投资咨询客户
D、代理投资咨询客户从事证券投资

答案A,B,C,D

解析 2006年2月，中国证监会基金部《关于基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务有关问题的通知》规定，基金管理公司不需报经中国证监会审批，可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务，不得有下列行为：①侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益；②承诺投资收益；③与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失；④通过广告等公开方式招揽投资咨询客户；⑤代理投资咨询客户从事证券投资。

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基金管理公司向特定对象提供咨询服务，不得有( )行为。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

国内融资方通过国外的SPV在国际市场上以资产证券化的方式向国外投资者融资的方式称为离岸资产证券化。(　　)

申请前1年，注册资本金不低于3亿元人民币，净资产不低于行业平均水平是企业集团财务公司发行金融债券应具备的条件之一。(　　)

融资成本就是融资过程中支付给金融中介的费用。(　　)

上市资格不是永久的，不满足条件时，上市资格将被取消，交易所将停止该公司股票的交易，称终止上市或摘牌。对已决定摘牌的股票，将停止交易。(　　)

证券交易所采用经纪制交易方式，投资者可以委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理买卖证券，也可以自己买，通过公开竞价形成证券价格，达成交易。(　　)

封闭式基金的份额在封闭期内不能赎回，但可以追加认购。(　　)

契约型基金是法人。(　　)

A．胃阴已伤B．津液大伤C．肾阴枯竭D．虚火上炎齿燥如枯骨，多为

组织行为学研究的基础和出发点是_________。

后腭杆的两端弯向前至

女性，30岁，肥胖、头痛伴闭经2年。查体：BP180／110mmHg，向心性肥胖，满月脸，皮肤薄，有痤疮，腹壁有宽大紫纹，下肢胫前可凹性水肿，为明确诊断是否为库欣综合征，拟检查

下列属于胎儿窘迫的临床表现的是

为了解决依靠人的可靠性和安全技术可靠性所不能解决的生产事故和劳动疾病问题，职业健康安全管理体系应用的理论和方法是(　　)。

简述音乐教学目标的四个要素。

实行减租减息政策的土地法规是()。

基金管理公司向特定对象提供咨询服务，不得有( )行为。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

国内融资方通过国外的SPV在国际市场上以资产证券化的方式向国外投资者融资的方式称为离岸资产证券化。( )

申请前1年，注册资本金不低于3亿元人民币，净资产不低于行业平均水平是企业集团财务公司发行金融债券应具备的条件之一。( )

融资成本就是融资过程中支付给金融中介的费用。( )

上市资格不是永久的，不满足条件时，上市资格将被取消，交易所将停止该公司股票的交易，称终止上市或摘牌。对已决定摘牌的股票，将停止交易。( )

证券交易所采用经纪制交易方式，投资者可以委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理买卖证券，也可以自己买，通过公开竞价形成证券价格，达成交易。( )

封闭式基金的份额在封闭期内不能赎回，但可以追加认购。( )

契约型基金是法人。( )

A．胃阴已伤B．津液大伤C．肾阴枯竭D．虚火上炎齿燥如枯骨，多为

组织行为学研究的基础和出发点是_________。

后腭杆的两端弯向前至

女性，30岁，肥胖、头痛伴闭经2年。查体：BP180／110mmHg，向心性肥胖，满月脸，皮肤薄，有痤疮，腹壁有宽大紫纹，下肢胫前可凹性水肿，为明确诊断是否为库欣综合征，拟检查

下列属于胎儿窘迫的临床表现的是

为了解决依靠人的可靠性和安全技术可靠性所不能解决的生产事故和劳动疾病问题，职业健康安全管理体系应用的理论和方法是( )。

简述音乐教学目标的四个要素。

实行减租减息政策的土地法规是()。

国内融资方通过国外的SPV在国际市场上以资产证券化的方式向国外投资者融资的方式称为离岸资产证券化。(　　)

申请前1年，注册资本金不低于3亿元人民币，净资产不低于行业平均水平是企业集团财务公司发行金融债券应具备的条件之一。(　　)

融资成本就是融资过程中支付给金融中介的费用。(　　)

上市资格不是永久的，不满足条件时，上市资格将被取消，交易所将停止该公司股票的交易，称终止上市或摘牌。对已决定摘牌的股票，将停止交易。(　　)

证券交易所采用经纪制交易方式，投资者可以委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理买卖证券，也可以自己买，通过公开竞价形成证券价格，达成交易。(　　)

封闭式基金的份额在封闭期内不能赎回，但可以追加认购。(　　)

契约型基金是法人。(　　)

为了解决依靠人的可靠性和安全技术可靠性所不能解决的生产事故和劳动疾病问题，职业健康安全管理体系应用的理论和方法是(　　)。