反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销金融机构的经营许可证的情形是( )(2011年)。

admin2013-04-24 29

问题反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销金融机构的经营许可证的情形是( )(2011年)。

选项 A、违反保密规定，泄露有关信息
B、未按规定对职工进行反洗钱培训的
C、未按规定建立反洗钱内部控制制度的
D、拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的
E、未按规定履行客户身份识别义务的

答案B，C

解析金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分；
(1)未按照规定建立反洗钱内部控制制度的。
(2)未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的。
(3)未按照规定对职工进行反洗钱培训的。

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银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

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反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销金融机构的经营许可证的情形是( )(2011年)。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

证券投资的系统风险不包括()。

个人理财业务人员需要搜集的宏观经济信息不包括(　　)。

股票有多种价值，投资者平时较为关心的是()。

下列关于个人理财业务的说法，正确的有()。

下列选项中，不属于金融市场特点的是()。

家庭财产保险的分类不包括()。

在商业银行集合境内机构和居民个人的人民币资金购汇投资境外金融产品的理财业务中,商业银行成为()。

通过保险兼业代理机构销售保险期间超过()的人身保险产品，应在取得投保人同意，对销售过程关键环节以现场同步录音录像的方式予以记录。

银信合作产品投资于权益类金融产品或具备权益类特征的金融产品，且聘请第三方投资顾问的，应提前()个工作日向监管部门事前报告。

银监会进行现场检查时，在()的情况下，银行业金融机构有权拒绝检查。

中国政府提出，我们力争用和平方式实现祖国统一，但决不承诺放弃使用武力，是因为()

眼源性眼球震颤的类型多为

小吞噬细胞又称

企业必须想办法激励员工努力工作，导致这种情况的根本原因在于()。

下列对汉武帝时期的西汉的描述中，正确的是()。

*

某地欲兴建一个水电站，需对该地区的自然条件、人口、交通、环境等进行调查，这种调查方法属于()。

公地效应是指公地作为一项资源或财产有许多拥有者，他们中的每一个人都有使用权，但都没有权利阻止其他人使用，从而造成资源过度使用和枯竭。根据上述定义，下述现象不属于公地效应的是：

虚拟设备是指(66)。

反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销金融机构的经营许可证的情形是( )(2011年)。

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初级银行业专业人员职业资格

证券投资的系统风险不包括()。

个人理财业务人员需要搜集的宏观经济信息不包括( )。

股票有多种价值，投资者平时较为关心的是()。

下列关于个人理财业务的说法，正确的有()。

下列选项中，不属于金融市场特点的是()。

家庭财产保险的分类不包括()。

在商业银行集合境内机构和居民个人的人民币资金购汇投资境外金融产品的理财业务中,商业银行成为()。

通过保险兼业代理机构销售保险期间超过()的人身保险产品，应在取得投保人同意，对销售过程关键环节以现场同步录音录像的方式予以记录。

银信合作产品投资于权益类金融产品或具备权益类特征的金融产品，且聘请第三方投资顾问的，应提前()个工作日向监管部门事前报告。

银监会进行现场检查时，在()的情况下，银行业金融机构有权拒绝检查。

中国政府提出，我们力争用和平方式实现祖国统一，但决不承诺放弃使用武力，是因为()

眼源性眼球震颤的类型多为

小吞噬细胞又称

企业必须想办法激励员工努力工作，导致这种情况的根本原因在于()。

下列对汉武帝时期的西汉的描述中，正确的是()。

*

某地欲兴建一个水电站，需对该地区的自然条件、人口、交通、环境等进行调查，这种调查方法属于()。

公地效应是指公地作为一项资源或财产有许多拥有者，他们中的每一个人都有使用权，但都没有权利阻止其他人使用，从而造成资源过度使用和枯竭。根据上述定义，下述现象不属于公地效应的是：

虚拟设备是指(66)。

个人理财业务人员需要搜集的宏观经济信息不包括(　　)。