反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销金融机构的经营许可证的情形是( )(2011年)。

admin2013-04-24 53

问题反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销金融机构的经营许可证的情形是( )(2011年)。

选项 A、违反保密规定，泄露有关信息
B、未按规定对职工进行反洗钱培训的
C、未按规定建立反洗钱内部控制制度的
D、拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的
E、未按规定履行客户身份识别义务的

答案B，C

解析金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分；
(1)未按照规定建立反洗钱内部控制制度的。
(2)未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的。
(3)未按照规定对职工进行反洗钱培训的。

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初级银行业专业人员职业资格

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反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销金融机构的经营许可证的情形是( )(2011年)。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

按照《个人外汇管理办法》，下列对经常项目个人外汇管理的说法中，错误的是()。

经济环境的变化对个人投资理财策略产生影响，一般而言，()可能导致减少储蓄、增加基金股票配置。

下列选项中，对基金的申购赎回叙述错误的是()。

下列关于证券投资基金的说法，错误的是()。

下列关于税收规划的说法中，不正确的是()。

商业银行要建立健全综合理财服务的()，并及时对相关体系的运行情况进行检查。

下列选项中，不属于家庭风险管理规划的是()。

宏观经济政策对投资理财具有实质性的影响，下列说法正确的是(　　)。

平等主体的自然人、法人、其他组织之间设立，变更，终止民事权利义务关系的协议称为()。

老慢支临床最常见的表现是()

设备不因为失效而停机的可能性或概率描述的是()

工业项目可行性研究报告质量标准中，风险分析情况综合评价应具体包括()情况。

挡土墙的土压力中土压力最大的是()

认股权证的行权价格应不低于公告募集说明书日前(　　)个交易日的公司股票均价和前一个交易日的均价。

企业在较大的或多样化的市场上提供单一的或密切相关的产品，其组织结构通常的类型是()。

“十年树木，百年树人”体现的教师劳动特点是()。

Excel的单元格中，不可以直接通过Enter键进行换行。()

Thelinguistdiscoveredstrikingsimilaritiesbetweenanearly______languagespokenincentralSiberiaandvariouslanguagesspo

反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销金融机构的经营许可证的情形是( )(2011年)。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

按照《个人外汇管理办法》，下列对经常项目个人外汇管理的说法中，错误的是()。

经济环境的变化对个人投资理财策略产生影响，一般而言，()可能导致减少储蓄、增加基金股票配置。

下列选项中，对基金的申购赎回叙述错误的是()。

下列关于证券投资基金的说法，错误的是()。

下列关于税收规划的说法中，不正确的是()。

商业银行要建立健全综合理财服务的()，并及时对相关体系的运行情况进行检查。

下列选项中，不属于家庭风险管理规划的是()。

宏观经济政策对投资理财具有实质性的影响，下列说法正确的是( )。

平等主体的自然人、法人、其他组织之间设立，变更，终止民事权利义务关系的协议称为()。

老慢支临床最常见的表现是()

设备不因为失效而停机的可能性或概率描述的是()

工业项目可行性研究报告质量标准中，风险分析情况综合评价应具体包括()情况。

挡土墙的土压力中土压力最大的是()

认股权证的行权价格应不低于公告募集说明书日前( )个交易日的公司股票均价和前一个交易日的均价。

企业在较大的或多样化的市场上提供单一的或密切相关的产品，其组织结构通常的类型是()。

“十年树木，百年树人”体现的教师劳动特点是()。

Excel的单元格中，不可以直接通过Enter键进行换行。()

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宏观经济政策对投资理财具有实质性的影响，下列说法正确的是(　　)。

认股权证的行权价格应不低于公告募集说明书日前(　　)个交易日的公司股票均价和前一个交易日的均价。