证券研究报告合规审查应当涵盖( )。 Ⅰ．人员资质 Ⅱ．信息来源 Ⅲ．风险提示 Ⅳ．交易类型

admin2022-12-05 60

问题证券研究报告合规审查应当涵盖( )。
Ⅰ．人员资质
Ⅱ．信息来源
Ⅲ．风险提示
Ⅳ．交易类型

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅳ

答案B

解析根据《发布证券研究报告执业规范》第十七条，证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券研究报告发布前的合规审查机制，明确合规审查程序和合规审查人员职责。合规审查应当涵盖人员资质、信息来源、风险提示等内容，重点关注证券研究报告可能涉及的利益冲突事项。

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发布证券研究报告业务

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证券研究报告合规审查应当涵盖( )。 Ⅰ．人员资质 Ⅱ．信息来源 Ⅲ．风险提示 Ⅳ．交易类型

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证券专项业务类资格

岩石的变形在弹性变形范围内用()指标表示。

根据《水利建设工程文明工地创建管理暂行办法》(中水协〔2009〕39号)，水利建设市场主体信用等级中，AA级表示信用()。

下列选项中，不需要向本行政区域内地方人民政府住房和城乡建设主管部门申请消防验收的工程是()。

根据《全国建筑市场各方主体不良行为记录认定标准》，下列属于施工单位工程质量不良行为的认定标准的是()。

下列关于国际上施工企业项目经理的地位和作用的特征描述，正确的有()。

关于红利增长模型股利政策下股票价值评估的说法正确的有()。

假设基金净值增长率服从正态分布，则可以期望在()概率下，净值增长率会落入平均值正负2个标准差的范围内。

在薄层鉴别中，鉴别生物碱类成分常用在薄层鉴别中，鉴别黄酮类化合物时常用

若以舒张期血压≥12KPa(90mmHg)为高血压，调查某地1000人中有20名高血压患者，有980名非高血压患者，这份资料属于

A．肾阳虚B．肾阴虚C．肾精不足D．肾气不固E．肾不纳气耳鸣耳聋，五心烦热，腰膝酸痛，盗汗，证属()。

在排列优先顺序时排在首优的问题是

有顶盖不封闭的永久性的架空通廊,按外围水平投影面积的全部计算。()

下列关于安全事故的处理程序，正确的是()。

以下关于施工质量计划审批程序处理原则的说法，正确的是()。

国际金融市场按经营业务的种类划分，可以分为()

邓小平理论之所以能够成为马克思主义在中国发展的新阶段，是因为(　　)。

证券研究报告合规审查应当涵盖( )。 Ⅰ．人员资质 Ⅱ．信息来源 Ⅲ．风险提示 Ⅳ．交易类型

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证券专项业务类资格

岩石的变形在弹性变形范围内用()指标表示。

根据《水利建设工程文明工地创建管理暂行办法》(中水协〔2009〕39号)，水利建设市场主体信用等级中，AA级表示信用()。

下列选项中，不需要向本行政区域内地方人民政府住房和城乡建设主管部门申请消防验收的工程是()。

根据《全国建筑市场各方主体不良行为记录认定标准》，下列属于施工单位工程质量不良行为的认定标准的是()。

下列关于国际上施工企业项目经理的地位和作用的特征描述，正确的有()。

关于红利增长模型股利政策下股票价值评估的说法正确的有()。

假设基金净值增长率服从正态分布，则可以期望在()概率下，净值增长率会落入平均值正负2个标准差的范围内。

在薄层鉴别中，鉴别生物碱类成分常用在薄层鉴别中，鉴别黄酮类化合物时常用

若以舒张期血压≥12KPa(90mmHg)为高血压，调查某地1000人中有20名高血压患者，有980名非高血压患者，这份资料属于

A．肾阳虚B．肾阴虚C．肾精不足D．肾气不固E．肾不纳气耳鸣耳聋，五心烦热，腰膝酸痛，盗汗，证属()。

在排列优先顺序时排在首优的问题是

有顶盖不封闭的永久性的架空通廊,按外围水平投影面积的全部计算。()

下列关于安全事故的处理程序，正确的是()。

以下关于施工质量计划审批程序处理原则的说法，正确的是()。

国际金融市场按经营业务的种类划分，可以分为()

邓小平理论之所以能够成为马克思主义在中国发展的新阶段，是因为( )。

邓小平理论之所以能够成为马克思主义在中国发展的新阶段，是因为(　　)。