普通投资者可以转化为专业投资者的是( )。

admin2021-03-31 50

问题普通投资者可以转化为专业投资者的是( )。

选项 A、重庆某公司最近1年末净资产1000万元，金融资产300万元，1年证券投资经验
B、北京某公司最近1年末净资产800万元，金融资产600万元，2年证券投资经验
C、王女士最近3年个人年均收入50万元，1年以上证券投资经历
D、张女士最近3年个人年均收入20万元，5年以上证券投资经历

答案C

解析《证券期货投资者适当性管理办法》第十一条规定，符合下列条件之一的普通投资者可以申请转化成为专业投资者，但经营机构有权自主决定是否同意其转化：
(1)最近1年末净资产不低于1 000万元，最近1年末金融资产不低于500万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织；
(2)金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者。

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期货法律法规

期货从业资格

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普通投资者可以转化为专业投资者的是( )。

期货法律法规

期货从业资格

与一般期货交易所章程相比，会员制期货交易所章程还应当载明的事项有(　　)。

期货公司分支机构在注销经纪许可证前，还可以继续进行经营活动直至注销完毕。(　　)

期货交易所有(　　)行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，直接负责的主管人员和其它直接责任人员给予纪律处分，可以并处1万元以上10万元以下的罚款。

期货公司申请金融期货全面结算业务资格，注册资本不低于人民币1亿元。(　　)

期货公司申请金融期货交易结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，至少有5人的期货或者证券从业时间在3年以上。(　　)

全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金，但例外情形包括(　　)。

机构的管理人员应当对下属从业人员的工作进行(　　)，使其保持并不断提高专业能力。

期货业务辅助人员及其它人员(　　)遵守《期货从业人员行为准则》。

期货公司停业的，应当向中国证监会提交停业决议文件和停业申请书。(　　)

期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的，应当自《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》施行之日起()年内取得期货从业人员资格。

成人发热时，体温每升高1℃，心率均每分钟约增加

胎儿腹裂的临床特点与声像图表现，下列哪一项是错误的

痢疾的特点是

《企业投资项目核准暂行办法》规定：项目申报单位在向项目核准机关报送申请报告时，需根据国家法律法规的规定附送的文件中包括()。

对于重大投资项目、关系弱势群体等特殊群体利益的项目，或是处于决策指标临界点的项目，则需要调整决策准则，可以采用()准则。

上市公司股票的清算价格是()。

甲公司2×17年4月份因进行下列交易或事项而取得的资产中，应在月报表中作为无形资产列报的是()。

资源配置效果是衡量经济制度的唯一标准。()

SOL命令：ALTERTABLESADD年龄ICHECK年龄>15AND年龄

普通投资者可以转化为专业投资者的是( )。

期货法律法规

期货从业资格

与一般期货交易所章程相比，会员制期货交易所章程还应当载明的事项有( )。

期货公司分支机构在注销经纪许可证前，还可以继续进行经营活动直至注销完毕。( )

期货交易所有( )行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，直接负责的主管人员和其它直接责任人员给予纪律处分，可以并处1万元以上10万元以下的罚款。

期货公司申请金融期货全面结算业务资格，注册资本不低于人民币1亿元。( )

期货公司申请金融期货交易结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，至少有5人的期货或者证券从业时间在3年以上。( )

全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金，但例外情形包括( )。

机构的管理人员应当对下属从业人员的工作进行( )，使其保持并不断提高专业能力。

期货业务辅助人员及其它人员( )遵守《期货从业人员行为准则》。

期货公司停业的，应当向中国证监会提交停业决议文件和停业申请书。( )

期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的，应当自《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》施行之日起()年内取得期货从业人员资格。

成人发热时，体温每升高1℃，心率均每分钟约增加

胎儿腹裂的临床特点与声像图表现，下列哪一项是错误的

痢疾的特点是

《企业投资项目核准暂行办法》规定：项目申报单位在向项目核准机关报送申请报告时，需根据国家法律法规的规定附送的文件中包括()。

对于重大投资项目、关系弱势群体等特殊群体利益的项目，或是处于决策指标临界点的项目，则需要调整决策准则，可以采用()准则。

上市公司股票的清算价格是()。

甲公司2×17年4月份因进行下列交易或事项而取得的资产中，应在月报表中作为无形资产列报的是()。

资源配置效果是衡量经济制度的唯一标准。()

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与一般期货交易所章程相比，会员制期货交易所章程还应当载明的事项有(　　)。

期货公司分支机构在注销经纪许可证前，还可以继续进行经营活动直至注销完毕。(　　)

期货交易所有(　　)行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，直接负责的主管人员和其它直接责任人员给予纪律处分，可以并处1万元以上10万元以下的罚款。

期货公司申请金融期货全面结算业务资格，注册资本不低于人民币1亿元。(　　)

期货公司申请金融期货交易结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，至少有5人的期货或者证券从业时间在3年以上。(　　)

全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金，但例外情形包括(　　)。

机构的管理人员应当对下属从业人员的工作进行(　　)，使其保持并不断提高专业能力。

期货业务辅助人员及其它人员(　　)遵守《期货从业人员行为准则》。

期货公司停业的，应当向中国证监会提交停业决议文件和停业申请书。(　　)