普通投资者可以转化为专业投资者的是( )。

admin2021-03-31 21

问题普通投资者可以转化为专业投资者的是( )。

选项 A、重庆某公司最近1年末净资产1000万元，金融资产300万元，1年证券投资经验
B、北京某公司最近1年末净资产800万元，金融资产600万元，2年证券投资经验
C、王女士最近3年个人年均收入50万元，1年以上证券投资经历
D、张女士最近3年个人年均收入20万元，5年以上证券投资经历

答案C

解析《证券期货投资者适当性管理办法》第十一条规定，符合下列条件之一的普通投资者可以申请转化成为专业投资者，但经营机构有权自主决定是否同意其转化：
(1)最近1年末净资产不低于1 000万元，最近1年末金融资产不低于500万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织；
(2)金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者。

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期货法律法规

期货从业资格

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普通投资者可以转化为专业投资者的是( )。

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期货从业资格

下列选项中，属于期货交易所总经理职权的是(　　)

国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司及其分支机构的经营条件以及(　　)等方面提出要求。

中国证监会认定存在较高风险的期货公司应当(　　)向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。

净资本是在期货公司总资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其它项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。(　　)

全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整保证金标准。(　　)

期货公司申请金融期货交易结算业务资格，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币(　　)亿元。

期货从业人员对投资者服务结束或者离开所在期货经营机构后，可以不再保守投资者或者原所在期货经营机构的秘密。(　　)

期货投资者保障基金的(　　)，由中国证监会根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况调整确定。

期货交易所、期货公司保障基金总额达到(　　)亿元人民币的，经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金。

期货公司应当向中国证监会提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。(　　)

单纯滑膜结核的X线表现是

A、血栓栓塞B、脂肪栓塞C、空气栓塞D、羊水栓塞E、肿瘤栓塞股骨干骨折

肿瘤细胞被细胞毒性T细胞杀伤的关键条件是

根据《中华人民共和国反洗钱法》，下列属于反洗钱罪上游犯罪的有()。Ⅰ．毒品犯罪Ⅱ．单位犯罪Ⅲ．破坏金融管理秩序犯罪Ⅳ．贪污贿赂犯罪

将旅游纠纷分为旅游民事纠纷、旅游经济纠纷、旅游行政纠纷和旅游刑事纠纷，是按()来进行划分。

刘老师对于学习成绩优秀的学生格外器重，同学间有了矛盾，他往往不问缘由就责怪成绩稍差的学生，他认为成绩好的学生思想品质也不会差。他的这种行为和想法属于教帅职业心理问题中的()。

，()

Язабылвещи____поезде.

A、theaccusedhadfoughttheTalibanregimebeforehefledAfghanistanB、thecrimeswerecommittedinAfghanistaninsteadofin

普通投资者可以转化为专业投资者的是( )。

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期货从业资格

下列选项中，属于期货交易所总经理职权的是( )

国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司及其分支机构的经营条件以及( )等方面提出要求。

中国证监会认定存在较高风险的期货公司应当( )向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。

净资本是在期货公司总资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其它项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。( )

全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整保证金标准。( )

期货公司申请金融期货交易结算业务资格，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币( )亿元。

期货从业人员对投资者服务结束或者离开所在期货经营机构后，可以不再保守投资者或者原所在期货经营机构的秘密。( )

期货投资者保障基金的( )，由中国证监会根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况调整确定。

期货交易所、期货公司保障基金总额达到( )亿元人民币的，经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金。

期货公司应当向中国证监会提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。( )

单纯滑膜结核的X线表现是

A、血栓栓塞B、脂肪栓塞C、空气栓塞D、羊水栓塞E、肿瘤栓塞股骨干骨折

肿瘤细胞被细胞毒性T细胞杀伤的关键条件是

根据《中华人民共和国反洗钱法》，下列属于反洗钱罪上游犯罪的有()。Ⅰ．毒品犯罪Ⅱ．单位犯罪Ⅲ．破坏金融管理秩序犯罪Ⅳ．贪污贿赂犯罪

将旅游纠纷分为旅游民事纠纷、旅游经济纠纷、旅游行政纠纷和旅游刑事纠纷，是按()来进行划分。

刘老师对于学习成绩优秀的学生格外器重，同学间有了矛盾，他往往不问缘由就责怪成绩稍差的学生，他认为成绩好的学生思想品质也不会差。他的这种行为和想法属于教帅职业心理问题中的()。

，()

Язабылвещи____поезде.

A、theaccusedhadfoughttheTalibanregimebeforehefledAfghanistanB、thecrimeswerecommittedinAfghanistaninsteadofin

下列选项中，属于期货交易所总经理职权的是(　　)

国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司及其分支机构的经营条件以及(　　)等方面提出要求。

中国证监会认定存在较高风险的期货公司应当(　　)向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。

净资本是在期货公司总资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其它项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。(　　)

全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整保证金标准。(　　)

期货公司申请金融期货交易结算业务资格，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币(　　)亿元。

期货从业人员对投资者服务结束或者离开所在期货经营机构后，可以不再保守投资者或者原所在期货经营机构的秘密。(　　)

期货投资者保障基金的(　　)，由中国证监会根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况调整确定。

期货交易所、期货公司保障基金总额达到(　　)亿元人民币的，经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金。

期货公司应当向中国证监会提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。(　　)