普通投资者可以转化为专业投资者的是( )。

admin2021-03-31 26

问题普通投资者可以转化为专业投资者的是( )。

选项 A、重庆某公司最近1年末净资产1000万元，金融资产300万元，1年证券投资经验
B、北京某公司最近1年末净资产800万元，金融资产600万元，2年证券投资经验
C、王女士最近3年个人年均收入50万元，1年以上证券投资经历
D、张女士最近3年个人年均收入20万元，5年以上证券投资经历

答案C

解析《证券期货投资者适当性管理办法》第十一条规定，符合下列条件之一的普通投资者可以申请转化成为专业投资者，但经营机构有权自主决定是否同意其转化：
(1)最近1年末净资产不低于1 000万元，最近1年末金融资产不低于500万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织；
(2)金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者。

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期货法律法规

期货从业资格

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普通投资者可以转化为专业投资者的是( )。

期货法律法规

期货从业资格

国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所(　　)为基准计算价值。

期货公司申请金融期货交易结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，至少有5人的期货或者证券从业时间在3年以上。(　　)

非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照期货交易所的规定办理。(　　)

全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户，用于存放其(　　)的保证金。

期货交易所、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其(　　)中列支。

期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的，应当妥善处理客户的保证金和其它资产，清退或转移客户。(　　)

期货公司应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，审慎经营，履行对客户的诚信义务。(　　)

客户需要委托他人办理下达指令、调拨资金等事项的，应当在期货经纪合同中(　　)。

由于受到强烈地震影响，某期货公司房屋、设备遭到严重损坏，无法继续进行期货业务，现不得不申请停业，根据该事实情况，依据《期货公司管理办法》回答以下问题：若期货公司欲申请停业，应当妥善处理(　　)。

期货公司在变更注册资本时，应当充分考虑的情况有()。

Thiscarcosts______theotherone.

A．心包叩击音B．S2逆分裂C．GrahamSteell杂音D．AustinFlint杂音E．收缩中期喀喇音主动脉瓣狭窄

依据《2010年国际贸易术语解释通则》，关于C组贸易术语，下列正确的是()。

根据《建设项目环境影响后评价管理办法(试行)》，()的建设项目，建设和运行过程中产生不符合经审批的环境影响报告书的情形，应当开展环境影响后评价。

在建筑装饰装修工程施工中，质量问题产生的主要原因有()。

依照我国《公务员法》，下述情况，可录用为公务员的人员是()。

在导游讲解中风物对比，以熟喻生，以达到类比旁通的导游方法是()。

[*]

TheInternetandInternetuserscanbetargetsforhackers.Hackersarepeoplewhousetheircomputerstogain【B1】______accesst

普通投资者可以转化为专业投资者的是( )。

期货法律法规

期货从业资格

国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所( )为基准计算价值。

期货公司申请金融期货交易结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，至少有5人的期货或者证券从业时间在3年以上。( )

非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照期货交易所的规定办理。( )

全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户，用于存放其( )的保证金。

期货交易所、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其( )中列支。

期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的，应当妥善处理客户的保证金和其它资产，清退或转移客户。( )

期货公司应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，审慎经营，履行对客户的诚信义务。( )

客户需要委托他人办理下达指令、调拨资金等事项的，应当在期货经纪合同中( )。

由于受到强烈地震影响，某期货公司房屋、设备遭到严重损坏，无法继续进行期货业务，现不得不申请停业，根据该事实情况，依据《期货公司管理办法》回答以下问题：若期货公司欲申请停业，应当妥善处理( )。

期货公司在变更注册资本时，应当充分考虑的情况有()。

Thiscarcosts______theotherone.

A．心包叩击音B．S2逆分裂C．GrahamSteell杂音D．AustinFlint杂音E．收缩中期喀喇音主动脉瓣狭窄

依据《2010年国际贸易术语解释通则》，关于C组贸易术语，下列正确的是()。

根据《建设项目环境影响后评价管理办法(试行)》，()的建设项目，建设和运行过程中产生不符合经审批的环境影响报告书的情形，应当开展环境影响后评价。

在建筑装饰装修工程施工中，质量问题产生的主要原因有()。

依照我国《公务员法》，下述情况，可录用为公务员的人员是()。

在导游讲解中风物对比，以熟喻生，以达到类比旁通的导游方法是()。

[*]

TheInternetandInternetuserscanbetargetsforhackers.Hackersarepeoplewhousetheircomputerstogain【B1】______accesst

国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所(　　)为基准计算价值。

期货公司申请金融期货交易结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，至少有5人的期货或者证券从业时间在3年以上。(　　)

非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照期货交易所的规定办理。(　　)

全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户，用于存放其(　　)的保证金。

期货交易所、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其(　　)中列支。

期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的，应当妥善处理客户的保证金和其它资产，清退或转移客户。(　　)

期货公司应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，审慎经营，履行对客户的诚信义务。(　　)

客户需要委托他人办理下达指令、调拨资金等事项的，应当在期货经纪合同中(　　)。

由于受到强烈地震影响，某期货公司房屋、设备遭到严重损坏，无法继续进行期货业务，现不得不申请停业，根据该事实情况，依据《期货公司管理办法》回答以下问题：若期货公司欲申请停业，应当妥善处理(　　)。