普通投资者可以转化为专业投资者的是( )。

admin2021-03-31 27

问题普通投资者可以转化为专业投资者的是( )。

选项 A、重庆某公司最近1年末净资产1000万元，金融资产300万元，1年证券投资经验
B、北京某公司最近1年末净资产800万元，金融资产600万元，2年证券投资经验
C、王女士最近3年个人年均收入50万元，1年以上证券投资经历
D、张女士最近3年个人年均收入20万元，5年以上证券投资经历

答案C

解析《证券期货投资者适当性管理办法》第十一条规定，符合下列条件之一的普通投资者可以申请转化成为专业投资者，但经营机构有权自主决定是否同意其转化：
(1)最近1年末净资产不低于1 000万元，最近1年末金融资产不低于500万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织；
(2)金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者。

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期货法律法规

期货从业资格

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普通投资者可以转化为专业投资者的是( )。

期货法律法规

期货从业资格

2008年A期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金是(　　)万元。

投资者的财务状况是投资者的隐私，期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。(　　)

为规范期货从业人员执业行为，促使其提高职业道德和业务素质，维护期货市场秩序，根据(　　)的有关规定，制定《期货从业人员执业行为准则》。

期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的(　　)原则，维护期货交易各方的合法权益。

期货投资者保障基金的(　　)，由中国证监会根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况调整确定。

期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产不低于人民币5000万元。(　　)

期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得降低风险管理要求。(　　)

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的()。

依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》规定，全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的()应当与期货交易所保持一致。

(2014年10月第15题)以下关于均值、众数和中位数的说法中，哪一项是错误的?()

肝外胆管结石的胆绞痛常发生于

A、脾脏肿大B、蜘蛛痣C、皮肤色素沉着D、扑翼样震颤E、出血倾向肝硬化门脉高压，可出现

治疗湿浊中阻的呕吐，应首选

正常的肺部叩诊音是

流行性斑疹伤寒的治疗，首选药物为

设三阶方阵A的特征值λ1=1，对应的特征向量α1；特征值λ2=λ3=-2，对应两个线性无关特征向量α2，α3，令P=(α3，α2，α1)，则P-1AP=()。

粉状乳化炸药的火灾爆炸危险因素主要来自物质危险性，下列关于粉状乳化炸药火灾爆炸危险因素的说法中，错误的是()。

以下属于终身教育特点的是()。

一个同事向你打听案情，向你借案卷。但这个案子是保密性质的。你将怎么办?

普通投资者可以转化为专业投资者的是( )。

期货法律法规

期货从业资格

2008年A期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金是( )万元。

投资者的财务状况是投资者的隐私，期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。( )

为规范期货从业人员执业行为，促使其提高职业道德和业务素质，维护期货市场秩序，根据( )的有关规定，制定《期货从业人员执业行为准则》。

期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的( )原则，维护期货交易各方的合法权益。

期货投资者保障基金的( )，由中国证监会根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况调整确定。

期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产不低于人民币5000万元。( )

期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得降低风险管理要求。( )

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的()。

依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》规定，全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的()应当与期货交易所保持一致。

(2014年10月第15题)以下关于均值、众数和中位数的说法中，哪一项是错误的?()

肝外胆管结石的胆绞痛常发生于

A、脾脏肿大B、蜘蛛痣C、皮肤色素沉着D、扑翼样震颤E、出血倾向肝硬化门脉高压，可出现

治疗湿浊中阻的呕吐，应首选

正常的肺部叩诊音是

流行性斑疹伤寒的治疗，首选药物为

设三阶方阵A的特征值λ1=1，对应的特征向量α1；特征值λ2=λ3=-2，对应两个线性无关特征向量α2，α3，令P=(α3，α2，α1)，则P-1AP=()。

粉状乳化炸药的火灾爆炸危险因素主要来自物质危险性，下列关于粉状乳化炸药火灾爆炸危险因素的说法中，错误的是()。

以下属于终身教育特点的是()。

一个同事向你打听案情，向你借案卷。但这个案子是保密性质的。你将怎么办?

2008年A期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金是(　　)万元。

投资者的财务状况是投资者的隐私，期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。(　　)

为规范期货从业人员执业行为，促使其提高职业道德和业务素质，维护期货市场秩序，根据(　　)的有关规定，制定《期货从业人员执业行为准则》。

期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的(　　)原则，维护期货交易各方的合法权益。

期货投资者保障基金的(　　)，由中国证监会根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况调整确定。

期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产不低于人民币5000万元。(　　)

期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得降低风险管理要求。(　　)