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下列理财规划师执业过程中应注意事项的描述,正确的是( )。[2007年11月三级真题]
下列理财规划师执业过程中应注意事项的描述,正确的是( )。[2007年11月三级真题]
admin
2016-07-14
38
问题
下列理财规划师执业过程中应注意事项的描述,正确的是( )。[2007年11月三级真题]
选项
A、对于不同的客户理财规划师应制定不同的理财方案
B、理财规划师不应向客户承诺收益
C、作为一名合格尽责的理财规划师,应该具备资深的专业素养,每年保证一定时间的继续教育
D、理财规划方案制定过程中,理财规划师应充分与客户进行沟通,但客户不需要亲自参与方案的修改,因为毕竟客户不够专业
E、理财规划师不得泄露在执业过程中知悉的客户信息,除非取得客户明确同意
答案
A,B,C,E
解析
D项,当客户进一步研究理财方案后,可能对理财方案的某一或某些方面不太满意,因而会要求理财规划师对原理财方案进行修改。
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助理理财规划师理论知识题库国家理财规划师(ChFP)分类
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助理理财规划师理论知识
国家理财规划师(ChFP)
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